员工合规手册

第一条为落实《证券公司合规管理试行规定规经营文化，制定《华融证券股份有限公司员工合规手册(试行)》(以下简称《合规手树立合规管理理念，为员工执业行为提供一般性的指引和规范要求。每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》,掌握与遵循所从事业务岗规章制度。员工在具体应用时，如果不能在《合规手册》中找到指导意见，特别是对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向业务主管部门或公司合规审查部咨询，第二章公司合规管理体系第三条合规目标公司合规目标是：通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展员工合规管理的目标是：员工的执业行为与国家法律、法规、规章、制度及其他规范性文件和行业准则、职业道德规范相一致。第五条合规管理原则员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规审查部下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规审查部的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规审查部履行职责。第二节合规管理组织架构和职责第六条公司建立董事会领导下的，由经营层、合规总监、合规审查部和部门合规风第七条公司董事会是公司合规管理的领导机构，对公司经营管理活动的合规性负有领导监督职责，对公司的合规管理有效性承担最终责任。第八条经营层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，制定和传达具体的合规政策并监督执行，支持合规总监履行工作职责，确保合规政策和程序得以遵守。不兼任与合规管理职责相冲突的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门，对内向董事会负责，对外向监管部门负责。合规总监任命需经证券监管部门认可，解聘需向(一)对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；应证券监管机构要求，对公司报送的申请材料或报告进行合规审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；(二)根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经理层并督导公司有关部门，评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业(三)采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督，(四)发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向经理层告知并及时向董事会报告，同时向公司住所地证监局报告；遇有重大违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会及经理层报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构(五)组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；(六)按照公司规定为高级管理人员、各部门提供合规咨询、组织合规培训；(七)按规定组织对有关机构和工作人员合规管理的有效性和执业行为的合规性进行(八)保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；(九)法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业(十)定期向董事会提交合规报告，按照监管部门要求提交合规报告；(十一)法律法规、公司章程、合规政策等规定及董事会授予的其他职责。第十条公司设立合规审查部，在合规总监领导下负责日常合规管理工作。第十一条公司各部门、分支机构设立合规风控岗，具体落实合规政策，负责本单位控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。员工的合规职责如(二)及时、认真学习相关业务活动的最新法规政策，全面理解和熟悉业务流程与规(三)对开展的业务，如存在合规性疑问，应及时咨询合规审查部，主动请求进行合规性审查；如发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时向本部门负责人(四)应积极配合有关部门的合规性调查，不得阻挠、拖延和消极对待监管机构、合(五)按时参加公司组织的合规培训，达到公司规定的培训时间，且培训测试结果达(六)监管机构与公司要求的其他合规职责。第三章员工职业道德规范第十三条忠诚信用原则员工应秉持忠诚于公司的原则，在公司利益和个人利益发生冲突时，应当及时、全面地向公司披露，除非得到公司批准，不应采取进一步的行动谋取个人利益。员工应以勤勉尽责的态度尽其所知所能做好本职工作，不得损害公司利益。负有管理职责的员工有责任检查、预防、阻止下属人员违反法律、法规、规章和公司制度、合规手册规定的要求。员工代表公司在对外开展业务时，有对客户诚实信用的义务。该义务要求员工的行为与法律、法规所规定的义务一致，并追求谨慎和客户合法的最大利益。当公司利益与客户利益相冲突时，公司应当向客户进行完全的揭示披露，特定情况下如保护客户资产为己任，公正地对待所有客户，不为权势和利益而损害客户利益；应不偏不倚地对待有关利益各方，任何情况下不得以牺牲一方利益为条件使自己和另一方获益；在进行市场推广或相关活动时，不得在同一时点上就同一问题向不同客户提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议。员工有义务对公司拥有的资产、业务及客户的资料保守秘密，不应将与公司有关的任何信息透露给第三方；公司内部处于未公开的信息及资料，应参照相关保密政策进行管理，未经授权不得将相关信息透露给无关人员。员工不得出售、传播或违反客户意愿使用客户资料信息；也不得利用其所掌握的信息资源为自己或帮助他人买卖证券。第四章员工行为合规的原则性要求和禁止行为(一)员工应主动自觉地遵守适用于证券业务经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与证券业务活动相关的行为准则和道德规范。合规不仅应从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到诚信、正直、(二)员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程，正确(三)员工应遵循诚实守信的理念，在进行经营活动中做到诚实和公正，尽力维护客(四)员工应遵守国家和公司的保密规定；(五)员工应遵守公司关于应对媒体的纪律要求，确保公司合法权益和良好声誉不受(六)员工应接受与本人履行岗位职责相关的职业培训，学习、掌握和执行与履行岗(七)员工如发现自己有任何违规行为，必须立即停止和纠正此种行为，并向有关部门和领导报告；公司员工如发现他人有违规行为，应及时规劝或制止，并向有关部门(八)法律法规及公司规定的其他行为。第十七条禁止发生(一)员工不得违反国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度、行业规范；(二)员工不得违反公司的有关管理制度，以及业务操作规程；(三)员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许可并组织开展的业务；(四)员工不得将同业或其他行业(单位)的不良做法作为行事依据；(五)员工不得组织、参与非法证券发行及非法证券经营活动；(六)员工不得以违规为代价争取业务机会和个人、小团体利益；(七)员工不得侵占、损害客户的合法权益；(八)员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利用公司的名义为个人或其(九)员工不得违反财务制度收支费用；(十)员工不得对客户的档案资料、交易记录擅作毁损、更改；(十一)员工不得对公司的原始单证、交易记录、资料擅作伪造、毁损、更改；(十二)未经公司批准，员工不得将自己保管的印章、重要凭证、合同、操作密码等(十三)员工不得为自己买卖股票(十四)员工不得利用电子信息技术设备下载不安全的、有害于公司及本部门信息设(十五)员工不得泄露公司的客户信息和尚未公开的财务数据、重大战略决策以及新(十六)员工不得弄虚作假，隐瞒事实，诱导公司的调查及决策；(十七)员工不得利用职务之便，接受商业贿赂或其他不正当的利益；(十八)员工在工作期间及与公司的劳动合同终止后，均不得泄露知悉的公司相关机(十九)法律法规及公司规定的其他禁止行为。第十八条员工与公司客户之间的业务活动按规定事先应得到批准的，要首先得到公司批准方可进行，不得擅自开展业务活动。员工应根据业务规则，对客户进行尽职调查和了解；对于复杂或特殊、风险程度较高的业务，在向客户提供或推荐时必须更为第十九条员工应清晰明了地向客户介绍公司与客户之间的权利义务关系，说明相关业务、服务的费用等，费用水平须符合市场规则和监管规定。第二十条员工应严格按照《证券法》和合同约定，保守客户秘密，对在办理业务等过程中获取的客户信息和业务资料予以保密，不得向公司外的第三方透露。法律另有第二十一条员工对于采集、获取、保存的客户信息，只能用于法定或合同约定的用途，不得利用所掌握的客户信息进行与执业内容无关的活动。对客户信息的公司内部传递也要经公司有权部门或人员批准确认后才可进行。有关员工对其不当泄露客户信息所造成的后果要承担相应责任。第二十三条公司员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、公司关于反洗钱的各项规定，履行法定的反洗钱职责，及时报告大额和可疑交易。下列事项，(一)参加公司或外单位组织的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本公司或本岗位反(二)遵循“了解你的客户”原则，按照规定对客户身份进行识别和持续识别，并划要自觉履行报告义务，任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责；(四)员工对上报的大额、可疑交易业务报告和恐怖融资业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露。第七章避免利益冲突及其亲属利益置于公司利益或客户利益之上等情况；二是公司的利益冲突，包括公司第二十五条为尽量避免和正确处理利益冲突，员工应遵守以下规则：(三)未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务；(四)未经业务授权，不得利用业务岗位或职权便利以有失公允优惠条件向客户提供第二十七条员工如发现有对公司形象、声誉的不实言论或报道，应当及时报告公司第二十八条员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁同行的言论或报道。第九章违规举报第二十九条公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应按照公司《信访管理办法》的规定，积极主动向合规总监或第十章配合监管机构的工作第三十一条在配合监管机构工作中，公司员工应秉承公开和诚实的态度，尊重监管机构，做到如实反映情况，不知晓或非本岗职责范围内的情况，应向监管机构做出说(一)在监管机构要求提供相关资料时，应尽可能请其以书面形式向公司对口部门提出要求，再由对口部门向相关部门转达，以避免出现杂乱、重复或理解偏差；(二)业务、管理部门对提供给监管机构的资料信息等，应先交给公司对口部门，由对口部门汇总或报经主管领导及合规总监审核后，再统一提交监管机构；(三)公司员工如个人回答了监