项目审查方案监理程序

1、项目审查方案监理程序项目审查方案监理程序 参照国家信息系统工程监理规范，结合自身多年监理工作经验，逐步形成 了实用有效的监理工作流程规范，并通过ISO9000质量体系认证，本章给出了基 本的监理工作流程作为指导。 一、一、设计、实施及验收方案审查程序设计、实施及验收方案审查程序 1、项目设计方案审查的监理程序 输输出出监监理理单单位位业业主主单单位位承承建建单单位位输输入入 设设计计、测测试试、计计 划划方方案案报报审审表表 设设计计报报审审请请求求 阶阶段段开开始始 设设计计文文件件 符符合合？ 否否 是是 符符合合？ 是是 否否 需需求求说说明明书书 设设计计、测测试试、 计计划划方方案案

2、 三三方方签签认认 文文档档完完整整性性审审查查 方方案案审审查查 被被签签认认的的报报审审表表 变变更更申申请请书书 监监理理通通知知 整整改改方方案案 合合理理？ 变变更更请请求求审审查查 是是 三三方方签签认认 工工程程备备忘忘录录 变变更更监监理理通通知知单单 否否 结结束束 设设计计变变更更 标标准准规规范范 承承建建合合同同 方方案案修修改改 整整改改 出出现现变变 更更请请求求 设设计计变变更更文文件件 需需求求说说明明书书 标标准准规规范范 承承建建合合同同 出出现现变变 更更请请求求 整整改改方方案案 阶阶段段结结束束 变变更更方方案案 监监理理通通知知 整整改改方方案案 工

3、工程程备备忘忘录录 2、项目实施方案审查的监理程序 输输出出监监理理单单位位业业主主单单位位承承建建单单位位输输入入 质质量量管管理理、实实 施施、进进度度计计划划 报报审审表表/ /开开工工 申申请请表表 工工程程实实施施申申请请 阶阶段段开开始始 承承建建合合同同 符符合合？ 否否 是是 符符合合？ 是是 否否 设设计计方方案案 设设计计方方案案 阶阶段段性性测测试试方方案案 签签认认 审审查查 实实施施过过程程监监理理 质质量量保保证证计计划划 实实施施方方案案 质质量量管管理理、实实施施、 进进度度计计划划方方案案 相相关关证证明明材材料料 开开工工令令 监监理理通通知知单单 整整改改

4、方方案案 监监理理通通知知单单 否否 三三方方签签认认文文件件 审审查查 是是 不不允允许许变变更更 变变更更方方案案 变变更更记记录录 三三方方签签认认 合合理理？ 整整改改 整整改改 变变更更修修改改 变变更更申申请请延延 期期申申请请 索索赔赔申申请请 承承建建合合同同 索索赔赔申申请请书书 工工程程备备忘忘录录 承承建建合合同同 实实施施变变更更方方案案 变变更更申申请请延延 期期请请求求 索索赔赔申申请请 整整改改方方案案 阶阶段段结结束束 监监理理通通知知单单 监监理理日日志志 工工程程实实施施报报告告 工工程程监监理理报报告告 延延期期申申请请书书 变变更更申申请请书书 会会议议

5、纪纪要要 停停工工令令 工工程程备备忘忘录录 整整改改方方案案 被被签签认认的的报报审审表表 3、项目验收方案审查的监理程序 输输出出监监理理单单位位业业主主单单位位承承建建单单位位输输入入 标标准准规规范范 初初验验报报告告 否否 被被签签认认的的申申请请书书 审审查查 否否 承承建建合合同同 是是 监监理理签签认认、业业主主单单位位批批准准 承承建建合合同同 测测试试报报告告 终终验验申申请请 是是 监监理理签签认认、业业主主单单位位 批批准准 否否 工工程程文文档档 同同意意初初验验 否否 监监理理签签认认、业业主主单单位位批批准准 符符合合？ 阶阶段段开开始始 符符合合？ 终终验验申申

6、请请书书 试试运运行行报报告告 初初验验审审查查 是是 是是 符符合合？ 审审查查 试试运运行行监监督督 初初验验方方案案 被被签签认认的的申申请请书书 符符合合？ 初初验验申申请请书书 初初验验申申请请 整整改改方方案案 测测试试方方案案 工工程程文文档档 提提交交各各类类监监理理材材料料 竣竣工工验验收收合合格格书书 符符合合？ 签签署署竣竣工工验验收收合合格格 终终验验方方案案 监监督督终终验验过过程程 否否 是是 终终验验测测试试记记录录 试试运运行行日日志志 试试运运行行方方案案 整整改改方方案案 整整改改方方案案 整整改改方方案案 整整改改方方案案 整整改改 整整改改 整整改改 整

7、整改改 整整改改 标标准准和和规规范范 初初验验方方案案 监监理理通通知知单单 监监理理通通知知单单 监监理理通通知知单单 监监理理通通知知单单 测测试试记记录录 监监理理通通知知单单 结结束束 二、二、实施方案组织设计实施方案组织设计 1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型项目实施方案报审 适用条件适用条件 各承包单位在工程开工前必须首 先报审工程施工方案。 方案/计划报审表 申报内容申报内容 项目实施方案（含项目组织机构、 人员岗位职责、实施进度计划、 质量保证措施、工期保证措施以 及安全保证措施） 。 MsOffice 电子文档审核、纸质 文档签批 质量保证体系、技术保证

8、体系健 全，具有可操作性。 项目部组织健全、人员岗位职责 落实到位。 通过条件通过条件 满足现场开工条件 同时满足 评审方式评审方式流转审核方案/计划报审表 要求要求 签批同意后，承包单位应审报开 工手续。 三、三、开工开工申请申请 1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型开工申请 适用条件适用条件 各承包单位在开工前必须进行开工申请。 工程开工报审表 申报内容申报内容 项目经理法人代表授权书复印件以及开 工报告。 MsOffice 电子文档审核、 纸质文档签批 承建单位 开工准备工作完成，并填报工程开工报审 总监理工程师、业主代表 审查承建单位的以下开工准备条件： 1、各种报批

9、手续已完成。 2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。 3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。 4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程 设备已落实。 5、承建单位现场项目经理的授权。 6、已确定协商联络方式和渠道。 建设单位、总监理工程师 在原表上签署意见 实施方案已经报审通过 到达现场的人员能满足工程实施需要。 工程环境、设施以及合同设备/材料等 实施条件满足工程实施需要。 通过条件通过条件 项目经理法人代表授权书复印件清晰有 效。 同时满足 评审形式评审形式流转审核工程开工报审表 要求要求 签批同意后，承包单位一周内务必进场 施工。 四、四、分包单位资质审核分包单位资质审核

10、1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型分包单位资格报审 适用条件适用条件 如果建设合同中约定可以分包部分非 主体工程；承包单位也有分包要求时 必须报审分包单位资格。 分包单位资格报审表 申报内容申报内容分包单位资格报审表及其附件 MsOffice 电子文档审核、纸 质文档签批 经营范围符合要求 资质证书以及同类型的工程经验满足 所承担的分包工程的质量需要 分包工程的项目经理部能够保障分包 工程质量、工期、管理的需要 通过条件通过条件 分包工程的项目经理法人代表授权书 复印件清晰有效。 同时满足 评审形式评审形式流转审核分包单位资格报审表 要求要求 签批同意后，承包单位通知分包单

11、位 进场施工。 五、五、调研调研 1、调研申请 描述描述备注备注 申请类型申请类型调研开始 适用条件适用条件承包单位进行调研活动时须提出申请 工程阶段性实施申请表 申报内容申报内容调研计划 MsOffice 电子文档审核、纸 质文档签批 调研计划清楚完善的描述调研的内容、 目标、对象、方法、人员和时间安排。 调研计划明确规定了调研成果文件的 内容、要求和形式。 通过条件通过条件 调研人员到位，用户方具备调研条件。 同时满足 评审形式评审形式流转审核工程阶段性实施申请表 要求要求 本流程主要针对系统方案设计。承包 单位应严格执行调研计划 2、调研成果 描述描述备注备注 申请类型申请类型方案/计划

12、评审 适用条件适用条件项目实施方案已编制完成并自评通过。 方案/计划报 审表 审报内容审报内容项目实施方案 。 MsOffice 电子 文档审核、纸质 文档评审 通过条件通过条件 项目实施方案应清晰、表述完整，满足用 户的需求并符合国家相关标准。 评审形式评审形式会议评审评审报告 要求要求 将评审报告附于评审通过的项目实施方 案后正式流转报批。 方案/计划报 审表 六、六、设计方案评审设计方案评审 1、流程 2、要求 设计（或承包）单位 设计单位（或承建单位）应在对用户需求、市民 卡相关各个部门的政策进行深化调研的基础上，对方 案进行深化设计。 建设单位 组织技术评审 参加：建设单位、专家、政

13、府主管部门、监理机构、 设计(或承建)单位、相关单位。 监理机构 1. 方案设计依据(法律、标准、规范、需求)审查； 2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估； 3. 系统设备的匹配性、兼容性、可扩展性评估； 4. 设备或系统性能价格比分析； 5. 设备或系统的可维修性分析。 满足需求 监理机构 转发会议纪要/评审报告 建设单位、监理机构 实施方案会审、工程预算审核 建设单位、设计(或承建)单位 签订合同 否 是 描述描述备注备注 申请类型申请类型方案/计划评审 选用条件选用条件 设计文件已经按需求设计完毕并 自评通过。 方案/计划报审表 硬件部分为详细设计方案 申报内容申报内容 开发

14、软件为概要设计说明书 、 详细设计说明书 、 数据库设 计说明书 。 MsOffice 电子文档审核（根 据具体情况定） 、纸质文档评 审 通过条件通过条件 详细设计方案应满足用户需 求，满足相关国家标准、规范要 求。 同时满足 评审形式评审形式会议评审评审报告/会议纪要 要求要求 将评审报告附于评审通过的 设计文件后正式流转报批。 方案/计划报审表 七、七、测试方案测试方案/ /计划评审计划评审 1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型方案/计划评审 适用条件适用条件 硬件部分在安装调试基本完成后， 应报审测试方案 ；软件部分应 在概要设计说明书评审通过 后报审测试计划 。 方

15、案/计划报审表 申报内容申报内容 硬件部分应报审测试方案 ；软 件部分应报审测试计划 。 MsOffice 电子文档审核（根 据具体情况定） 、纸质文档评 审 通过条件通过条件 测试方案应满足详细技术方 案、标准规范以及用户的要求； 测试计划应满足用户的要求 并参考国家标准计算机软件测 试文件编制规范 GB/T9386- 1998的要求。 同时满足 评审形式评审形式会议评审评审报告/会议纪要 要求要求 将评审报告附于评审通过的 测试方案/计划后正式流转报批。 方案/计划报审表 八、八、软件质量保证计划评审软件质量保证计划评审 1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型方案/计划评审

16、 适用条件适用条件 概要设计说明书 、 详细设计 说明书 、 数据库设计说明书 已经评审通过。 方案/计划报审表 申报内容申报内容软件质量保证计划 MsOffice 电子文档审核（根 据具体情况定） 、纸质文档评 审 通过条件通过条件 满足用户要求并参考国家标准 计算机软件质量保证计划规范 GB/T12504-90的要求。 满足 评审形式评审形式会议评审评审报告/会议纪要 要求要求 将评审报告附于评审通过的 设计文件后正式流转报批。 方案/计划报审表 设计（或承包）单位 设计单位（或承建单位）应根据用户需求、合 同要求以及国家标准规范编制开发软件质量保 证计划。 建设单位/监理机构 组织技术评

17、审 监理机构 1. 方案设计依据(标准、规范、需求、合同)审 查； 2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析 评估； 3. 是否满足保证应用系统建设质量的需要。 满足需求 监理机构 转发会议纪要/评审报告 否 是 九、九、设备、材料到场报验设备、材料到场报验 1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型设备、材料到场报验 工程材料/构配件/设备报 审表 适用条件适用条件 合同约定的设备、材料已运抵现 场，储存环境满足设备、材料要 求，具备现场开箱检查的环境和 条件。 设备、材料可根据工程进度 计划分批次运抵现场报验 申报内容申报内容 设备开箱检验报告 设备开箱检验表 合同设备配置

18、及附件核查表 MsOffice 电子文档审核、纸 质文档评审 通过条件通过条件 设备、材料及随机文件、附件与 合同清单相符，所有核查的内容 均合格。 评审形式评审形式现场评审设备开箱检验报告 要求要求 正式流转报批工程材料/构配件 /设备报审表 工程材料/构配件/设备报 审表 十、十、安装、调试安装、调试报验报验 1、设备安装报验 描述描述备注备注 申请类型申请类型设备安装报验 适用条件适用条件设备已经安装完毕并加电自检合格 设备安装报验申请表 申报内容申报内容设备安装记录及相关附件 MsOffice 电子文档审核、 纸质文档评审 通过条件通过条件 满足合同、详细设计方案、标准规范的 要求。

19、评审形式评审形式现场评审设备安装记录 要求要求 将相关各方签认的设备安装记录及 相关附件正式流转报批 设备安装报验申请表 2、设备调试报验 描述描述备注备注 申请类型申请类型设备调试报验 设备调试报验申请表 适用条件适用条件 在设备安装验收合格后，进行设备的调 试工作，调试完成并自检合格。 申报内容申报内容设备调试记录及相关附件 MsOffice 电子文档审核、 纸质文档评审 通过条件通过条件 满足合同、详细设计方案、标准规范的 要求。 评审形式评审形式现场评审设备调试记录 要求要求 将各方签认的设备调试记录及相关 附件正式流转报批。 设备调试报验申请表 3、软件安装调试报验 描述描述备注备注

20、 申请类型申请类型软件安装调试报验 软件安装调试报验申 请表 适用条件适用条件 在软件安装调试完成后，并自检合格 申报内容申报内容 外购软件应报审软件安装调试记录 及相关附件；开发软件应报审测试报 告 MsOffice 电子文档审核、 纸质文档评审 通过条件通过条件 满足合同、详细设计方案、标准规范的 要求。开发软件的测试报告中的系 统测试记录应有建设单位代表、监理工 程师、用户代表等人员的签认。 系统测试应由建设单位、 监理机构、用户等单位 的代表联合参加。 评审形式评审形式现场评审 软件安装调试记录 /测试报告 要求要求 将各方签认的软件安装调试记录及 相关附件或测试报告及相关附件正 式流

21、转报批 软件安装调试报验申 请表 十一、十一、工程验工程验收收 1、验收申请 描述描述备注备注 申请类型申请类型工程验收申请工程验收申请表 适用条件适用条件 承包单位已完成工程实物建设以及合同 义务和责任，同时工程竣工文档已经整 理编制完成并经监理机构初审通过后， 即可提交系统初验申请。 工程验收申请表 产品原始随机文档（已成卷）审报内容审报内容 工程竣工文档（含用户文档等） MsOffice 电子文档审核 工程验收申请表 、纸 质文档评审 通过条件通过条件 工程实物建设过程中的各阶段工程文件 全部有效并已按国家规范整理编制完成， 经监理机构初步审核通过后，监理机构 即提请建设单位组织验收。

22、同时满足 评审形式评审形式流转审核工程验收申请表 要求要求 工程验收申请表中要求的工程技术 总结报告应翔实具体地从系统技术、质 量、工期和实施过程、保证措施等方面 阐述。 2、系统验收报审 描述描述备注备注 申请类型申请类型工程验收报审工程验收报审 适用条件适用条件 建设单位、监理机构已同意该工程进行 验收 产品原始随机文档（已成卷） 审报内容审报内容 工程竣工文档（含用户文档等） 承建单位应执行建设单位 确定的初验程序 通过条件通过条件由建设单位组织验收组进行验收 评审形式评审形式会议评审验收报告 要求要求 工程验收合格后将初验报告附于 工程初验报审表之后流转报批。 工程验收报审表 3、工程验收程序 十二、十二、工程变更工程变更 1、流程 2、要求 描述描述备注备注 申请类型申请类型工程变更申请工程变更单 适用条件适用条件 承包单位在项目实施过程中，技术方案、 建设合同与实际情况发生了变化，须进 行工程变更。 申报内容申报内容工程变更申请单及其附件 MsOffice 电子文档审核、 纸质文档评审 通过条件通过条件 变更条