私募股权投资基金有限公司风险管理制度

1、xx投资有限公司风险管理系统第一章总则一是加强公司全面风险管理工作，有效预防和化解各种风险，加强公司核心竞争力，根据证券法、公司法、0103010、私募股权融资管理方法(试行)等相关法规和规章制定牙齿制度。第二条本制度中提到的公司是指山西xx投资有限公司。第三条本制度中提到的各部门包括各职能管理部门和工作部门。每个分支机构包括每个分支机构。风险管理部门包括专门的部门，如合规管理、风险管理、项目审查、核心和审计审计。第二章风险管理基本原则第4条风险管理遵循的基本原则：(a)全面原则：董事会、经理层和全体员工风险管理参与，并渗透所有业务的决策、执行、控制、教练、报告等，准确识别所有类型的风险，进行

2、审慎评估、动态监控、及时反应和管理。(b)适宜性原则：根据风险管理公司资产规模、业务范围、经营目标、风险偏好和风险水平，以适当的成本实现风险管理目标。(三)责任执行原则：明确董事会、经理层、各部门对全面执行风险管理的具体责任。对董事长、总经理、公司的全面风险管理效率负主要责任。各部门、各分公司负责人对职务范围内的风险管理有效性直接负责。(4)相互制衡的原则：各部门、各分支机构在许可的权限范围内工作，在全、中、白相关部门、相关岗位之间适当分离，使经营管理活动受到牵制和监督。(e)动态平衡原则：定期评估综合风险管理系统，根据评估结果与业务、市场、产业和宏观经济环境的变化相结合，动态调整风险管理制度

3、、战略和措施，提高风险管理任务的及时性和可行性。第三章风险管理基本要求第五条公司建立了全面的风险管理系统，包括整个公司客户、整个系列产品和整个业务过程、集成风险概念、风险语言和整体风险政策，以及逐步实施的风险管理。第六条公司根据开发战略、市场环境、风险管理能力等内外因素设定相应的风险偏好。第七条公司建立了健全的风险管理支持制度、组织结构、技术系统、指标体系、专业队伍、应对机制和文化。第八条公司针对不同类别的风险特性和业务的风险控制需求，针对不同的风险设定管理政策和风险容限，建立多层次、多层次的风险误差范围量化指标体系，并根据运营需要动态调整。第九条公司建立健全的权限管理系统，明确赋权范围、事项

4、、权限和程序，将各级权限与风险管理功能联系起来，严格执行。第十条各业务部门建立健全各项业务的风险管理制度和程序，充分理解业务运营模式、风险特性、主要风险和应激方案的潜在损失。第十一条开展新业务之前，业务主办部门制定的新业务方案、制度和流程必须遵守法律规定和监管要求，确保业务符合合法规定，并对业务风险特征和风险部分制定相应的风险管理措施和具体的实施细节。第十二条公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，努力字典监测和识别警报标准、重大风险，制定有效的应对措施，制定重大风险和危机发生后的应急措施计划，明确责任人，规范处置程序，持续改进。第四章风险管理组织结构第十三条公司的风险管理组织结构由董

5、事会、经理阶层、风险管理部门、其他职能管理部门、各业务部门组成，各级全面履行各自的责任、有机合作、风险管理责任。第十四条董事会履行以下风险管理责任：(一)审议批准公司的风险管理基本制度、风险偏好、风险政策、信息公开等风险管理重大事项。(2)听取公司面临的重大风险和风险管理情况的报告，批准风险控制决策和主要风险管理解决方案。(三)审查批准公司的风险误差范围和风险限额；(四)确定公司风险管理部门的设置和责任方案；(五)持续关注各种危险情况，按照教练规定监督检查风险管理情况。(六)监督企业风险文化建设。(七)负责公司风险管理的其他主要事项。第十五条经理阶层是公司风险管理执行机关，履行以下风险管理责任

6、。(一)贯彻董事会决定的风险管理基本制度、风险政策和风险偏好，组织董事会风险管理相关决议；(二)按照公司的风险管理基本制度组织风险管理相关支持制度；(三)在董事会决定的风险误差范围和风险限度内进行经营活动。(四)制定风险管理部门设置和责任方案，报董事会批准。(5)建立风险管理工作的评价机制，实施审查和奖惩。(六)促进公司风险文化建设。(七)在董事会批准范围内负责风险管理工作的其他事项。第十六条公司指定高级管理人员负责全面的风险管理工作(以下为风险管理负责人)，风险管理负责人兼任或分担与职务冲突的职务或部门，将被渡边杏。风险管理负责人按照法律、法规、准则和公司章程的规定履行风险管理责任，对公司全

7、体风险管理中存在的风险风险进行提问和调查，并提出纠正意见。公司为风险管理负责人充分行使履行职责所需的知情权和独立性提供了充分的保障。第十七条风险管理部门是履行风险管理责任的专门部门，根据职责帮助风险管理负责人推进全体风险管理工作，向商务决策提供风险管理建议，组织和实施适当的风险管理工作。公司在风险管理部门履行风险管理责任时，确保充分的权限、地位、独立性、资源保证和报告渠道。第十八条行政、财务、信息技术、商务部、人力资源等职能管理部门负责在部门责任范围内履行相应的风险管理责任。第八章风险管理教练和评价第十九条公司各层次在职务范围内履行相应的风险管理教练义务。第二十条各部门、各分支机构定期对风险管

8、理工作进行自我检查和评价，及时发现改善缺陷，不断改善。第二十一条公司将全面风险管理体系的建设和实施纳入公司内部审计和内部控制效果自我评价。第二十二条公司将风险管理工作纳入各部门的业绩评价内容，对各部门的赏罚和职工的赔偿待遇与风险管理审查结果挂钩。第二十三条公司建立了风险管理责任追究机制，明确了责任追究的对象、方式和程序。第九章风险信息报告第二十四条公司建立了健全的风险信息报告机制，以有效履行相关信息传递和反馈的及时、准确、完整、风险状况的内部和外部报告责任和义务。第二十五条各部门在责任范围内定期总结、分析相关风险情况，字典防范发现风险，及时向风险管理负责人报告。流动性管理部门定期向风险管理负责人报告流动性风险水平、管理情况和主要变化。第二十六条风险管理负责人及时向董事会和经理层报告公司的整体风险水平和管理情况。第二十七条经理阶层定期向董事会报告公司风险状况，及时报告重大风险状况。第十章风险管理文化与人才建设第二十八条建立适合风险管理战略的风险管理文化，加强全员风险意识，加强高层提倡、全员责任，积极管理，预防优先，预防相结合。第二十九条加强对员工的风险管理持续教育，加强员工的风险管理意识和技能。第30条建立专业风险管理团队，熟悉证券工作和风险管