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文档简介

1、内部审计档案管理方法版本：a/0序列号：pns-02020-0300第2页，共8页内部审计档案管理方法文件编号：编译部门：版本号：生效日期：xx年2月17日目录修改和批准记录3第一章总则4第二章组织职责4第三章工作程序4第四章附则5附件：6附件1。档案登记簿 7附件2。档案移交登记表 8附件3。档案查（借）阅登记簿 9一般第一条为规范银行(以下简称“银行”)内部审计管理，完善档案管理制度，确保内部审计档案更好地为经营管理服务，制定本办法。第二条本办法适用于我行内部审计档案的管理。第一章组织职责第三条主管行领导负责内部审计档案销毁的审批。第四条总行内部审计办公室负责内部审计档案的日常管理和准入程

2、序的审批。第五条总行负责监督内部审计档案的销毁。第二章工作程序第八条内部审计档案是指内部审计机构对我行各项业务检查形成的具有参考和利用价值的重要证据和资料，包括各种检查获得的各种书面形式和电子文档形式的资料、工作底稿、处罚决定和检查结论。第九条书面档案的保管期限分为永久保管和定期保管，定期保管分为15年和5年档案。工作底稿保存15年，其他资料保存5年。交换意见、检查结论和处罚决定是永久性档案；电子文件形式的档案保存3年；保管期限自档案所属年度结束后的次年1月1日起计算。第十条内审办贡献人负责对各项目组形成的资料进行整理和编目，并在项目结束后20天内将整理后的档案以书面形式和电子文件形式移交给综

3、合岗位人员。接收时，综合岗位人员应认真核对并及时登记档案登记簿(附件1)和档案移交登记表(附件2)，转让方和接收方应同时在档案移交登记表上签字。综合岗位人员负责填写双方认可并移交的书面资料的档案盒，填写档案盒中的文件名和序号，并按顺序归档到内审办妥善保管，并设置电子文件形式的资料专用文件夹妥善保管。第十一条所有内部审计文件不得外借。如果真的有必要访问他们的工作，访问程序必须是完整和合法的。非总部人员复制所需文件(包括电子文件)时，必须由内部审计办公室负责人签字和批准。(1)内部审计师的借款档案，借款人应填写档案查（借）阅登记簿(附件3)，档案查（借）阅登记簿应注明借款日期、借款人、核对(借款)单位、档案名称、核对(借款)目的、期限、卷数、归还日期等基本项目。从而明确责任；(2)我行下属单位和上级部门查阅档案时，应出具查阅证明，由内审办负责人签字认可，并由档案管理员陪同办理登记手续；(三)公安、检察院等执法部门人员查阅档案时，必须具备有效的县级以上公务信函、公务证件等查阅手续，经总行主管领导签字批准，并在完成登记手续后由档案人员陪同，方可查阅。第十二条内部审计档案管理人员应当妥善保管内部审计档案，严格遵守保密制度，不得违反规定出借或

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