银行代销私募基金股权合作基金审核评分表模版

1、股权合作基金审评表1 .管理公司的综合能力评价表评定对象：公司评价指标审查内容分数标准备考得分得分的根据管理公司的成立时间和资产规模(15分)投资管理公司(或团队)的设立和运作时间包括五年以上五分至少设立3年以上或实际决策股东3年以上，3年以下的公司不予考虑。三年(含) -四年(含)3-4分管理和经营的资产以人民币资产为准十亿以上的资产十分不考虑3亿资产以下的机构，需要向对方提供相关证明文件8亿至10亿八九分6亿至8亿6-7分五亿至六亿5-6分3亿至5亿3-4分历史业绩(15分)管理的基金产品过期后的实际收入状况所有产品都达到或超过预期的收入十五分受管产品的60%低于预期收益的，本机构应当由不

2、予考虑的对方发放相关产品说明书和清算报告。90%达到预期以上，其他低于预期，但没有损失13-14分80%达到预期以上，其他低于预期，但没有损失11-12分60%达到预期以上，其他低于预期，但没有损失九到十分行业排名(5分)以中国创业投资和私有权投资年度排名(由清科研究中心提供)为主，综合考虑其他媒体的年度排名。最近连续两年排名前十五分最近连续两年排名前20位四分最近一年排名前十三分最近一年排名前20位两分没有排名零分管理小组(30分)经理投资经验(5分)平均投资经验。平均投资经验在5年以下的团队不予考虑。0-5分5年以上投资经验每增加1年增加1分，最高5分管理公司和投资(5分)5%-10%以上

3、的随访2.5-5分5%以下不能投，5%为2.5分，每投一次增加1%为0.5分，最高为5分主要合作伙伴和管理团队(4分)主要合作伙伴人数在4人以上两分主要合作伙伴达到4人以上，4人以下不能得分合作伙伴有明确的职务分工，各自负责独立的团队两分合作伙伴不允许自己开展业务。投资决策机制(3点)投票可以专业、有效、有效地履行责任三分在投票会上，行业专家小组有1分，充分体现各方面利益的成员有1分，决策过程有1分高效率地构成投后管理能力(3分)投后管理能力三分设置有效的投后管理程序得到1分的专职人员为1分。定期投后报告1分考察股东实力和经验的十分有两个股东：中央企业背景或政府背景之一是著名证券公司和投票的背

4、景之一十分没有上述背景的股东，应酌情评分，不得超过3分，同时，有违约记录的股东不予考虑。有下列股东之一：中央企业背景或政府背景之一是著名证券公司和投票的背景之一五分不良记录(10分)考虑其市场形象和职业训练在其管理的产品运营中没有违规行为，管理人员都没有不良记录，该机构没有负面报道和投诉十分有关问题不考虑合作风控措施(25分)事先安排好的买卖保证复盖100%的投资规模五分不能复盖60%以下复盖60%的投资规模2-4分vc投资比率不投资vc五分vc意味着企业的年净利润不到1000万。投资vc不足总规模的5%2-4分分散投资单一投资不足总规模的20% (含)五分单一投资超过总规模的30%，不能得分

5、单一投资占总规模的20%30%2-4分中介机构聘请著名律师事务所、著名会计师事务所、著名证券公司(作为被投资企业的推荐人)五分著名律师事务所、著名证券公司、著名会计师事务所是基于总银行公布的名单聘请著名律师事务所、著名会计师事务所、著名证券公司中的一两个2-4分基金注册登记过去的基金都登记在国家发改委五分未履行基金注册登记是不可分割的本期基金登记在国家发改委或地方发改委四分总分产品经理：部门负责人：年月日2 .管理公司投资能力评价表；评定对象：公司评价指标审查内容分数标准备考得分得分的根据成功上市项目规模的比例(15分)所有成功上市项目的初期投资规模与管理资产总规模的比率45%以上(含)十五分

6、投资企业中如果不能很好地上市，就不能分开。超过20%，每增加1%增加0.5分35% (含)-45% (不含)9-14分20% (含)-35% (不含)2-9分不超过20%零分投资时间修订计划(5分)基金已发行，投资修订计划已完成在两年内完成所有投资五分2年内无法完成基金总规模60%投资的管理公司，不得分开在两年内完成90%的投资四分两年内完成80%的投资三分在两年内完成70%的投资两分在两年内完成60%的投资一分投资水平(10分)增资入股企业投资pe倍数与上市行业平均pe倍数的比率50%以下(含)十分百分之七十以上不能得分50% (不含)-60% (不含)6-9分60% (含)-70% (不含

7、)2-5分经典案例(最高15分)在过去的投资中，是否有被行业认可或被列为行业基准的投资项目取得的最短上市时间(9个月以内)五分体现了管理公司的创新能力和资产保全能力，具体体现了上市后巨大上浮或投资企业无法上市后股票退出。 没有得分。十倍以上的结束回报五分提高企业价值的增值服务五分近两年来享有行业美誉的投资项目五分投资者的跟进情况(15分)过去基金的投资者对随后发行的基金的投资比例50%十五分管理公司提供的相关证书(合作合同、股东名册、收入分配列表等)。30%-5010-14分10%-30%5-9分10%以下零分上市公司投资回报率(10分)投资公司成功上市后，上市市场价格与投资额之比的盈馀率(所

8、有上市公司的平均值)三倍以上十分没有成功的上市项目不能得分2倍(含)-3倍八九分一倍(含) -二倍6-7分1倍以下零分投资的好处(12分)利用政府、监管机构和专家团队的人脉关系，在投资企业上市过程中发挥辅助作用。与监督机构进行密切的沟通三分管理公司提供的证明书。著名管理公司的核心团队三分萩名行业专家咨询小组三分与当地政府有着密切的沟通三分商业合作的承诺(18分)在我答应推荐投资者之后，管理公司给我行带来的直接利益和间接利益ipo存款三分以双方签订的合作协议草案为准优质零售客户的推荐为了持续跟踪投资者提供的便利条件三分向我推荐自己的顾客在所有顾客中所占的比例三分经理推荐客户的主动性三分后期业绩加薪三分其他三分产品经理：部门负责人：年月日注意事项：1 .管理公司综合能力评分表满分100分，占综合得分权重的60%； 管理公司的综合投资能力评