证券投资基础与交易PPT-认识证券

1、证券投资基础与交易，四川职业技术学院管理系黄孝贵189801887718282569599 QQ 3360312697486，欢迎大家对本课程的惠顾。 工作任务一认知证券工作任务二把握证券投资分析方法和技巧工作任务三运用股票市场理论指导股票投资，电视剧-座庄，座庄，是中国第一部描绘股票市场黑幕的电视剧，也是正面描绘股票市场操纵者的电视剧。 本剧以独特的视角和敏锐的洞察力挖掘证券业的内幕，深刻揭露了现在证券业内出现的违法操作、洗钱和违法竞争等扰乱国家金融秩序的丑恶行为。 以艺术形式“执行”证券行业多年未完成的任务，是批判和教育的交易者，培养投资者的自我约束能力，是中国1亿股东必看的经典教材。 沃

2、伦巴菲特先生，目前世界和人类历史上最伟大的股市投资者被称为世纪股神。 在1956年以100美元开始，仅仅40年就积攒了167亿美元的个人财产的华尔街，巴菲特是财富的象征，简单朴素独特的投资哲学和方略始终是人们追求的心灵圣经和行动的指针。 丁磊(网络贸易创始人及首席结构经营负责人)、2003CCTV中国经济年度人物：龙永图、丁磊、张庆伟、黄发静、牛根生、吴鹰、苗圩、温铁军、唐运祥、区雏军及陈天桥、熊德明于1997年6月成立了网络公司2000年7月1日丁磊成为中国“互联网首富”的2003年6月以来，随着纳斯达克股价上涨，其持有网易50%以上股权的丁磊，最高价格接近70亿元，成为胡润中国富豪和福布斯

3、中国大陆富豪排行榜的“双料首富”。 李彦宏(一夜创富的百度老总)，1991年毕业于北京大学信息管理专业，后来到美国的布法罗纽约州立大学取得了计算机科学硕士学位。 在美国的8年里，李彦宏先生担任道琼斯公司的高级顾问、华尔街日报网络版实时金融信息系统设置修订者，以及国际知名互联网企业-INFOSEEK高级工程师。 1998年，李彦宏先生根据在硅谷工作和生活的经验，在大陆出版了硅谷商战书，受到各界好评。 1999年底，带着风险资本回国，和好友徐勇先生一起成立了百度网络技术有限公司。 北京时间8月5日晚上11点40分，美国纳斯达克股票交易市场受到来自中国的股票冲击。 此股为百度。 百度的发行价是27美

4、元，开盘后达到了66美元，之后变得狂暴起来。 到了收盘价，股价上涨了122.54美元，股价的涨幅达到了3.5倍以上。 这样的涨幅，不仅是纳斯达克海外股票涨幅的历史记录，在美国也是过去5年间的最大涨幅记录。 8月5日的纳斯达克，完成了中国神话。 随着百度股票的高涨，百度总裁李彦宏的价格也从8亿美元达到了9亿美元。 和李彦宏一起成为股市神话主角的是百度公司全体员工：公司有8亿富翁，50千万富翁，400万富翁。 杨澜：阳光文化互联网电视控股有限公司主席，2000年1月，杨澜沧以3500万元成功收购了良记集团控股，3月17日正式更名为阳光文化互联网电视有限公司，杨澜担任阳光文化互联网电视公司主席与丈夫

5、吴征以6400万美元登上了福布斯杂志中国大陆第50位的首富排行榜。 1968年出生，毕业于北京外国语大学，1990年至1994年初主持正大综艺节目，创收视率之首。 1996年，杨澜也被评为英国大英百科全书的世界名士录。 中国申奥形象大使杨澜被福布斯杂志评为中国首位财富之一。石开揭开了成功散户的真正神话，他是踏实的散户，他的资金从1999年初的48356元增加到2000年2月的40万，增长了8倍以上，其间只用了13个月。 他于1991年毕业于湖南大学化工专业，被分配到某研究所工作两年后辞职。 他先在台湾人经营的公司做进出口生意，然后帮朋友销售化工机械，到1999年决定全职炒菜。 因为他想赚更多的

6、钱移居新加坡。 开始几年，炒总的来说是吃亏的，但吸取经验，他从吃亏中寻找感觉，在这个过程中，他的技术越来越好，水平越来越高。 模范力量是无限的，英雄人物不仅鼓舞我们，而且让他们容易看到问题。 正因为如此，英雄人物才让我们像他们一样努力，鼓励我们“只要他们能，我也能”。 在投资问题上，很多人总是觉得非常难，但理解和学习英雄们，很容易让人看到这些事情。 工作任务是认证证券市场，任务说明证券是多个经济权益证书的总称。 主要包括资本证券、货币证券、商品证券等。 狭义的证券主要指证券市场中的证券产品，其中包括所有权市场产品如股票、债权市场产品如债券、衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货、期权等。 本任

7、务是学习进行证券投资所必需的基础知识，包括证券和有价证券、证券市场、证券投资工具等，为有效研究证券投资奠定基础。学习目标、专业能力目标了解有价证券的含义和特征了解证券市场的功能和证券公司的主要业务了解股票、债券、证券投资基金等投资工具。 方法能力和社会能力的目标、知识准备、1 .证券和有价证券2 .证券市场3 .股票4 .债券5 .证券投资基金6 .金融衍生工具、学习指南文、1 .证券和有价证券2 .证券市场3 .股票4 .债券5 .证券投资股票市场好，住房市场、汽车市场好，内需真正提高。 古今中外的历史证明，大力发展资本市场带动经济发展的方法是最有效的，而且不需要政府大量投入，我们的财政收入

8、应该更加投入教育、医疗、社保。 “课程引进语”常说股票市场是国民经济的晴雨时间修订，也就是说股票市场是经济的先行指标，所以判断将来经济状况的最简单的方法就是看现在股票市场的好坏。 股票市场真的起着这么大的作用吗？ 鸦片战争时，根据经济合作发展机构OECD的估计，当时中国的GDP是英国的4倍，但清政府没有战胜过渡重洋的英国人。 当时的英国政府其实是利用资本市场发行国债，直接向老百姓借款，顺利地筹集了大量军事经费。 为了我们能取得抗震救灾的伟大胜利，使用了举国上下的力量。 我国目前有数亿股市和基金投资者。 如果一个投资者多投入1万元的话是1兆元呢。 银行还有几十万亿的储蓄存款，提取内需牵引经济增长

9、必须依靠举国的力量。 一、证券和有价证券1.1 .证券指代各种记载和代表一定权利的法律证书，证明所有者有权按照其持有证书的记载内容获得必要的权益。 1.2 .有价证券(valuable papers )指标有面额价格，持有人按期取得一定收入，证明可以自由转让和买卖的所有权或债权证明书。 有价证券是虚拟资本的一种形式，本身没有价值，但是有价值。 有价证券根据其表明的产权性质，可分为商品证券、货币证券以及资本证券3种。valuable的value是预期的价值，不是实际的价值，比预期的更有风险，存在变量。 商品证券是证明持有人拥有商品的所有权和使用权的证明书，取得该证券等于取得该商品的所有权，持有人

10、对以该证券为代表的商品的所有权进行法律保护。 属于商品证券的有提单、运单、仓库装货等。 货币证券是指自己可以让持票人或者第三方取得货币请求权的有价证券，货币证券主要包括两类：一类是商业证券，主要包括商业票据和商业本票另一类是银行证券，主要包括银行票据、银行本票、支票。 资本证券是指金融投资或与金融投资直接相关的活动产生的证券。 持票人对发行人有一定的收入请求权，包括股票、债券及其派生品种，如基金证券、可转换证券等。 资本证券是有价证券的主要形式狭义的有价证券指资本证券。 在日常生活中，狭义的有价证券资本证券多直接称为有价证券或证券。 有价证券的特点(1)产权性：证券的产权性，是指有价证券记载权

11、利人的产权内容，表示一定的产权所有权，拥有证券，享有财产的占有、使用、利益和处置的权利。 (2)收益性：有价证券的收益表现为利息收入、红利收入与买卖证券的差额。 (3)流动性：证券持有人可以根据自己的需要灵活转让证券与现金交换。 (4)风险：证券持有者无法实现预期的投资收益，本金也可能损失。 这是由于证券的期限性和未来经济状况的不确定性。 (5)期限性：债券一般有明确的偿还期限，满足不同投资者和融资者的融资期限及相关收益率的需要.债券的期限有法律约束力，是双方融资权益的保护.股票没有期限，可视为无期证券，二、证券市场、证券市场指有价证券发行和交易的场所2.1证券市场的特点(1)证券市场是价值直

12、接交换的场所有价证券是价值的直接代表，其本质只是价值的直接表现形式。 证券交易的对象是各种有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。 (2)证券市场是产权直接交换的场所证券市场上的交易对象是作为经济权益证明书的股票、债券、投资基金券等有价证券，由于其本身是一定量产权的代表，代表对一定金额财产的所有权和债权以及相关的收益权。 证券市场实际上是产权的直接交换场所。 (3)证券市场是风险直接交换的场所有价证券的交换，在转让一定收益权的同时，也转让该有价证券特有的风险。 因此，从风险角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 2.2 .证券市场的基本功能(1)筹

13、资投资功能向资金需求者提供筹资功能向资金供应者提供投资对象。 (2)定价功能证券的价格是证券市场上证券供求双方合作的结果。 证券市场的运行形成了证券需求者竞争和证券供给者竞争的关系，这个竞争的结果，产生了高投资回报率的资本，市场需求大，与其相应的证券价格高相反，证券的价格低。 因此，证券市场是资本的合理定价机制。(3)资本配置功能证券价格通过引导资本流动实现资本的合理配置，2.3 .证券市场的参与者2.3.1证券发行公司(企业)，政府和政府机关2.3.2证券投资者1 .机关投资者1 .政府机关(2.3.3证券市场中介机构2.3.3.1证券公司证券公司是指司法以及证券公司的主要业务有销售、经纪、

14、自营、投资咨询、购买、受托资产管理、基金管理等。 证券公司一般分为综合证券公司和经纪证券公司。 案例从2006年9月开始，某证券公司北京某营业部的客户王某以自己及其管理的企业法人名义在该营业部开设5个资金账户，将交易密码交给该营业部的投资顾问丁某(营业部的营销负责人，有正式的劳动合同，有证券就业资格)，然后打电话指示2008年6月，王某大量发现本人在自己账户上不是指示订货的操作，接到询问后，丁某承认多收佣金，是由于擅自买卖造成的，承诺赔偿王某的损失直到行情好转。 但是，由于市场持续下跌，丁某受到各种各样的压力，在自家跌落自杀。 11月3日，王某向北京市西城区人民法院提起诉讼，要求公司赔偿丁某擅

15、自操作其账户造成的损失，法院受理此案，涉案金额为1700万元。 案例2 :民间募捐，以内幕信息为招牌从事违法证券投资咨询。 投资家张某接到电话说，对方是自己在国内有名的民间募捐，拥有大量内幕消息。 张某经过介绍在网上浏览了该公司的网站，看到网站上刊登了大量的股票研究报告和行情分析，觉得该公司非常专业，接受了该公司的咨询服务，缴纳了8000元的服务费。 事实上，该公司只是一家包公司，没有投资咨询资格，张某缴纳的服务费也被冲走了。 犯罪手法分析：许多所谓的专业机构是租用数十平方米的办公室，雇用对证券市场一无所知的业务人员，通过预先准备的“话术”欺诈投资者的“皮袋”公司。 监督管理部门警告说，投资者

16、在参加证券投资咨询服务活动中，一定要提高警惕，不能盲目轻视所谓的“专业机构”和“内幕信息”。 接受投资咨询服务时，必须核实对方的资格，明确对方的身份，选择合法的机构和有执行资格的专家。 证券中介机构有证券经营机构和证券服务机构两种。 证券经营机构是指专门从事证券业务的金融机构，证券服务机构是指向证券市场提供相关服务业务的法人机构。 (1)证券经纪业务证券经纪业务是指证券公司接受客户的委托，按客户的要求买卖证券提供相关服务，证券公司接受佣金作为报酬的证券中介业务。 (二)证券销售和推荐业务证券销售业务证券公司依照协定协助依法出售证券发行人发行的证券的行为； 分为代销和包销两种方式。 (三)证券自

17、营业务；(一)证券自营业务的含义证券自营业务证券公司，使用自己的资金或者合法收集的资金，以自己的名义买卖证券获利的证券业务。 (2)证券自营业务的决定和授权；(3)自营业务的操作管理；(4)自营业务的内部控制；(4)证券投资咨询业务；(4)证券投资咨询业务证券咨询业务是取得监督管理部门发行的相关资格的机构及其咨询人向证券投资者或者顾客提供证券投资的相关信息、分析、分析(5)证券理财业务；(1)理财业务的含义证券理财业务是证券公司作为资产管理者，根据与相关法律、法规和投资者签订的理财合同，按照理财合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，实现资产收益最大化的行为。 (2)资产管理业务的种类(3)资产管理业务的一般规定(4)资产管理业务的风险控制，(6)融资融券业务(1)证券公司经