4、新三板股份登记业务介绍.ppt

1、中国结算北京分公司新三板发行人股份登记业务介绍，2018年8月，兰州，中国证券登记结算有限责任公司，第一章股份登记概述及目录，第二章股份登记业务介绍，第三章常见问题汇总，第二章，第一章股份登记概述，第一节股份登记概念，第一节股份登记概述，第二节股份登记八要素， 第四节股份登记的概念股份登记是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过建立和维护证券持有人名册，确认证券持有人持有证券的行为。 证券登记结算管理办法(证监会令第65号)，两个主体，委托关系，持有证券事实的确认，第一，什么是股份登记？申请上市的公司在股票上市前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记服务协议，办理其全部股票的集

2、中登记。全国中小企业股份转让制度的业务规则，第一节，股份登记的概念，第二节，为什么要去中国进行股份登记？证券登记结算采取全国集中统一的运行模式。证券法规定，上市公司公开转让股份应当在全国中小企业股份转让系统中进行，上市公司公开转让的股份应当在中国证券登记结算公司集中登记和存放。非上市公众公司监督管理办法(证监会令第96号)，第6条。第二节股份登记的八个要素，谁来登记？多少钱？1。证券账户名称，2。证书编号，3。股东性质，4 .注册股份数、持有股份数、“股东开户信息卡”中的名称、身份证号码或社会统一信用代码、01国有法人、02国内非国有法人、03国内自然人、04海外法人、05海外自然人、06基金

3、和理财产品、7。什么？放在哪里？5。证券代码，证券缩写，6。分享自然，7。证券账号，8。托管单位代码，430002中科软件，00无限制股份01上市后个人限制销售03上市后机构限制销售04高管锁定股份05上市前个人限制销售06上市前机构限制销售，10位数字，深圳a股证券账号，6位数字，股东指定的交易经纪人托管单位(应与股东核实)一般是为股东开立资本账户的经纪人的托管单位代码。第2节，股份登记的八个要素，第8章，第2章，股份登记业务介绍，第2节，限售股的发行，第3节，限售股，第1节，新股登记，第10节，内部流程，新股发行流程图，第1节，第1 1节，新增。会计师事务所出具的验资报告：股东姓名、新注册

4、资本、经纪公司向股份转让公司提供的明细表：股东姓名、证书编号、股份明细、发行人向中国结算申报的数据：股东姓名、证书编号、股份明细、必须完全一致。第一节新股登记，12。新股登记流程图，1结算公司审核，5，6，上市公司申请，上市公司确认数据，上市公司支付，7，上市公司披露公告及上传，上市公司检查结果，结算公司审核，在获得同意书及股份转让公司详细名单后，我们开始通过我们的网站办理：结算公司审核，8，第1节新股登记，13，第1节新股登记，14新业务申报：1。点击“新业务申报”，第1节：新股份登记，15。新业务声明：2。进入申报界面，第1节：新股登记，16。新业务声明：3。确认公司的基本信息、并检查三个

5、基本信息是否正确。公司名称或简称变更后，注意修改，第1节：新股登记。“户数”相当于持有“证号”的股东人数。只需填写本次发行中新增的股份和股东。第一节：新增股份登记。18.新业务声明：5。填写详细数据(1)。第一节：新增股份登记。19.新业务声明：5。填写详细数据(2)。验资报告和股份转让公司名单中的股东姓名和证书编号应一致第1节新股登记、第20节新业务申报：5、填写详细资料(3)、第1节新股登记、第21节新业务申报：5、填写详细资料(4)，如果股东找不到自己的股份怎么办？1.在交易软件上只能看到流通的股票。你可以去经纪业务部门查看自己持有的所有股票。2.如果注册时托管单位填写不正确，您可以到您

6、目前所在的经纪业务部门申请重新托管。新业务声明：5。填写详细数据(5)。新业务声明：5。填写详细数据(6)。新业务声明：5。填写详细数据(6)。新业务声明：5。填写详细数据-手动逐个上传(7)。读完温馨提示后，请阅读。新业务声明：5。填写详细数据上传到电子表格模板(8)，先下载并仔细阅读。第一节：新股登记。26.新业务声明：6。根据需要上传附件。阅读附件类型的描述后，准备并上传附件。特别说明：验资报告要求彩色扫描，内容完整，包括：注册会计师签名页、新增注册资本实收情况明细表、验资。，第1节新股登记，第27节新股业务申报：第7节确认经办人的联系信息，提交业务，填写该业务的经办人，以便我们可以联系

7、，第1节新股登记，第28节新股登记流程图，第1、2、3、4节结算公司审核，第5、6节上市公司申请，上市公司审核结果，结算公司审核。我公司将在收到股份转让公司通过内部渠道发出的同意书和详细清单以及发行人的申请后开始审核。经我方批准：结算公司批准，8。新股份登记在第1，29节。确认数据并支付：1 .点击“开始处理”，新股份登记在第1，30节。检查股东及股份数量是否准确、确认数据及支付：2。检查申请信息，第1节中的新股份登记，第1节中的新股份登记，第32节，新股份登记，第33节，新股份登记流程图，第1、2、3、4节，结算公司审计，第5、6节，上市公司申请，上市公司确认数据，上市公司支付费用，第7节，

8、上市公司披露公告和上传，上市公司查看结果，结算公司审计，对于发布、上传和提交新股份登记公告的通知， 请在全国股份转让系统公司信息披露平台(即股份转让公司网站)上发布全国中小企业股份转让系统新股上市及公开转让公告。 公告中披露的新股可转让日期由贵公司决定。确认后，请在T-3天前(含T-3天)在股份转让公司网站上披露信息，并请在T-2日中午12:00前加盖股份转让公司网站公告的公章并上传至本系统。披露并上传公告：第1节新股登记，35。例如，如果公司确定新股的可转让日期为2018年8月28日星期二，则为：1。该公告将于何时在股份转让公司的官方网站上披露？2.公告什么时候上传到中国结算网上交易平台？据

9、悉，T日为2018年8月28日(可转让日)，公告将于T- 2日中午前在中国结算并上传；2018年8月24日前，该公告于2018年8月23日在股份转让公司官方网站上披露。第一节新增股份登记，36、披露并上传公告：新增股份登记流程图，1、2、3、4、结算公司审核，5、6，上市公司申请，上市公司确认数据，上市公司检查结果，结算公司检查，结算公司检查。8.新股在第一季度注册。37日9: 30后，发行人可以在业务反馈结果栏中查看股份登记确认、股权结构表、股权结构对照表和前十名证券持有人名单。如果有做市商，就有做市商持股信息列表。检查登记结果，第1节新股登记，38，摘要：办理新股登记的注意事项，第1节新股

10、登记，39，第2章业务流程，第3节限售股，第1节新股登记，第2节解禁限售股，第40节，第2节解禁限售股-业务规则，第41节，公司法第141条：公司董事、监事、高级管理人员应向公司申报公司持有的股份及其变动情况。任职期间每年转让的股份不得超过公司所持股份总数的25%。4.上述人员离职后六个月内不得转让其在公司的股份。股份有限公司，去年12月31日持有的股份数量，第2节，解除售股限制-业务规则，42，上市前上市公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的股份分三批解除，每批解除的股份数量为上市前所持股份的三分之一，解除转让限制的时间为上市日，即上市期满后一年零两年。控股股东和实际控制人直接或间接持有的

11、股份在上市前12个月内已转让的，除保荐经纪机构为做市商业务取得的首次公开发行的股票外，应当按照前款规定进行股份管理。限售股股东因司法裁决、继承等原因发生变更的，后续股东应当继续执行限售股规定。全国中小企业股份转让系统业务规则第2.8条：第2节：股份有限销售的取消业务规则，第4节：股份有限销售的取消完成业务规则，第2节：股份有限销售的取消业务规则，第4节：主办证券公司在股份转让公司业务系统中查询到业务状态为“待结算”后，可以向我公司申报业务。我已经申请了股份转让备案。我下次什么时候在中国结算并申报我的业务？第一，解除限售股的一般流程，第二节，解除限售股-业务流程，45，1，2，3，4，上市公司提

12、交申请，上市公司确认信息，上市公司核对结果，上市公司提交确认公告，5，T天(可转让)，T-3天，6，7天，主办券商填写明细，中国结算审核，解禁限售股流程图，(1)上市公司开业，第2节解禁限售股-业务流程，47，(2)选择填写方式，1，2，3，1，检查基本信息，2，填写股东人数，3，选择填写方式，第2节解禁限售股-业务流程，44检查受限制股东的股份性质，例如，“李四”是董事，检查04，第2节， 限售股发行-业务流程，49，方法2，手动添加限售股股东，功能：仅适用于股东人数较少时使用，如果大量股东需要填写大量内容，填写后会自动弹出股东姓名，(2)选择填写方式，在第2节-限售股发行。(2)选择填写方

13、式，第2节：取消限售股-业务流程，51，1，2，3，4。上市公司提交申请，确认上市公司的信息，核对上市公司的结果，提交确认公告，5、T天(可转让)、T-3天、6、7天，主办券商填写详细信息，并进行中国结算审核。第2节：取消限制性股票销售-业务流程，52。一、核对经纪数据并确认提交，下载并查看取消限售股申请单，拒绝保荐经纪的修改/提交结算审核，保荐经纪填写股份明细后将业务返还给发行人。第二节：取消限售股业务流程，53、1、2、3、4:上市公司提交的申请，上市公司的确认信息。上市公司提交确认公告，5、T(可转让)、T-3、6、7，主办券商填写明细，中国结算审核，中国结算审核，1。上市公司提交申请，

14、2 .股份从限制销售业务流程中释放，54、1。阅读通知，经纪人发布公告。再次第2节：解除售股限制-业务流程，55，1，2，3，4，上市公司提交申请，上市公司确认信息，上市公司检查结果，上市公司提交确认公告，5，T天(可转让)，T-3天，6，7天，保荐经纪人填写明细，中国结算审核，中国结算审核，第2节：解除股份限制，因此，当我们填写数据时，质押序号下的股份只能整体发行，部分质押股份不支持一名股东持有68股限制性股票，其中50股已质押，18股未质押。质押50股分两批办理：第一批20股，质押序号为A；第二个是30股，质押编号为B。(20质押30质押18股)1)如果您想解除60股的限售股，您需要选择序

15、列号A下的20股、序列号B下的30股和序列号A下的10股例2:股东b持有68只限制性股票，全部为质押，质押序号为C.(1)如果你想解除68股限售股，你可以全部选择；(2)如有必要解除68股以下的限售股，此次不能处理。第2节：限售股解禁-质押/冻结，第2章：业务流程，第1节：新股登记，第2节：限售股解禁，第3节：上市公司提交的申请，上市公司的确认信息，上市公司提交的确认信息，5: 6: 7:由主承销商填写，由中国结算第3节：限售股审核，根据公司法第141条规定，董辞职后六个月内不得转让(详见P45)，因此有必要继续限售股，董已经辞职，他为什么要继续限制出售锁定高管的股份？是否应宣布为高管持股，第三节，股份有限出售-业务详情，60，第三章，常见问题汇总，发布日期：2017年4月1日。如果你不知道如何做生意，你有什么商业信息可以参考吗？常见问题概述62 Q 1:上市公司的名称、法定代表人、经理和联系方式发生变化后，我该怎么办？答：为确保上市公司发行人业务的正常办理，并及时收到我行发出的通知，上市公司上述相关信息发生变化后，应及时在中国结算网上业务平台进行更新。更新路径：讲义第11页，常见问题汇总，63，更改登录密码，修改公司名称、营业执照等相关信息，修改经办人联系信息，及时维护增值