第九章(公司组织机构).ppt

1、公 司 法 （第九章）,第九章 公司组织结构 股东会 董事会 监事会,一股东会 股东会的概念 股东会会议的种类 股东会的职权 股东会的召集 股东会的决议,（一）股东会的概念 是指依法由全体股东组成的公司权力机构 （1）股东会是公司的最高权力机关 公司法第37条、99条 （2）股东会是公司依法必须设立的公司组织机构 股东会的设立受法律强制性的约束 （3）股东会须由全体股东组成 作为公司机关的股东会 作为股东会议的股东会,（二）股东会会议的种类 1. 定期会议 定期会议是指依据法律和公司章程的规定在一定时间内必须召开的股东会议。 有限责任公司股东会年会于每个会计年度结束之后即行召开 股份有限公司的

2、股东大会年会一般于会计年度终了后6个月内召开,2. 临时会议 在定期会议以外必要的时候，由于发生法定事由或者根据法定人员、机构的提议而召开的股东会议。 发生法定事由时 持有一定比例股份的股东申请时 根据董事提议或董事会认为必要时 根据监事提议或在监事会认为必要时 其他,（三）股东会的职权 （1）决定公司的经营方针和投资计划； （2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （3）审议批准董事会的报告； （4）审议批准监事会或者监事的报告； （5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （7）对公司增加或者减少注

3、册资本作出决议； （8）对发行公司债券作出决议； （9）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； （10）修改公司章程； （11）公司章程规定的其他职权。,（四）股东会的召集 1.召集人 由董事会召集 （1）公司法第41条 有限责任公司首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 （2）公司法第102条 发起人应当在股款缴足后30日内主持召开由发起人、认股人组成的公司创立大会,2.召集时间 定期会议按章程规定时间召集 临时会议在法律规定情形发生后2个月内召集。 3.召集通知 公司法第42条/第103条 按照股东名册上记载的地址或者股东告知的地址发送即可。 通知中必须说明会议目的，

4、而且会议上的议题只能限于通知上告知的事项。,2002年9月10日，天歌科技的第二大股东大鹏证券联手小股东和君创业公司发布公告：将于10月12日在成都召开临时股东大会，针对第一大股东湖北正昌集团，意欲改选董事会。第二天，天歌科技发布公告称，湖北正昌集团将4500万股法人股（占总股本的18）转让给了山东同人实业有限公司。同时，成都锦阳西部开发实业有限公司等三家企业将总共1792万股法人股（占总股本的7.16）转让给了深圳东润投资公司。大股东即将易主，天歌科技董事席位之争开始变得戏剧化。,2002年10月10日，天歌科技以公司董事会没有收到正式提案和自行召集临时股东大会通知违反公司章程为由，向成都市

5、武侯区人民法院起诉和君创业与大鹏证券，结果原定2002年10月12日召开的天歌科技2002年第一次临时股东大会被紧急叫停。一个月后，和君创业与大鹏证券以牙还牙，当庭反诉天歌科技，由山东同人方面提议的原本应于11月24日召开的临时股东大会也随之搁浅。上海和君和大鹏证券反诉的事实与理由，一是反诉原告自行召集的临时股东大会与公司召集的股东大会内容相互冲突，具有牵连关系；二是法院对反诉原告自行召集的临时股东大会是否有效尚未审理终结。,1.大鹏证券与和君创业公司有权请求召开股东大会 大鹏证券与和君创业公司的召开临时股东大会是以公告的形式提出的，而非依照法律或者公司章程向董事会提出，这种决定能否视为召开股

6、东大会的请求呢？ 2.大鹏证券与和君创业公司在一定条件下享有自行召集权 少数股东的自行召集权是以董事会和监事会同时不尽责的情况为前提条件的。,（五）股东会的决议 法律要求必须要有代表一定比例股份的股东出席，并经出席股份的一定比例通过。 (1) 股东法定出席比例 我国公司法并未规定股东会的法定出席比例 (2) 决议通过的法定比率 普通决议 特别决议,股东会决议的无效与撤销 1. 无效 (1) 提起无效之诉的条件 (2) 提起无效之诉的主体 (3) 决议无效的法律后果 2. 撤销 (1) 决议撤销的事由 (2) 提起撤销之诉的担保 (3) 撤销之诉的法律后果,二. 董事会 董事会的概念与特点 董事

7、 董事会会议,(一) 董事会的概念与特点 指依法由股东会选举产生，代表公司并行使经营决策权的公司常设机关。 特点: (1) 董事会对股东会负责，执行股东会的决议。 (2) 董事会是公司法定的常设机关 (3) 董事会是公司对外代表机关 (4) 董事会是公司的经营决策机关 (5) 公司的董事会其组成人数应当是单数,董事会的职权 （1）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （2）执行股东会的决议； （3）决定公司的经营计划和投资方案； （4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债的方案 （7）制订公司合并

8、、分立、变更公司形式、解散的方案； （8）决定公司内部管理机构的设置； （9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项； （10）制定公司的基本管理制度； （11）公司章程规定的其他职权。,1998年11月，上海申花的大股东深圳君安公司向上海申华公司提出了将董事杨某与康某更换为谢某与张某的提案，后经申华公司董事会决议通过，定于1998年12月19日将该提案提交申华公司临时股东大会讨论并经公告。但在该日举行的申华公司的临时股东大会上，申华公司董事会将君安公司提出的更换董事的提案“一拆为四”，即将原更换2名董事的一个议案改为分别

9、免职2人、选举2人的四个议案，结果使股东大会仅通过了免去杨某与康某的董事职务的议案，而未通过选举谢某与张某为董事的议案。 君安认为，上述任免事项是君安公司作为股东提出的一项完整不可分割的议案，而申华将君安提出的更换董事的提案擅自“一拆为四”，直接侵犯了君安公司作为股东的提案权而且申华公司在对股东议案擅自拆分后交诸股东会表决前并未通告股东知晓，以致造成了大股东董事人数实际减少了2名的结果。,在本案中，重要的在于，要看在股东大会选举前，作为大会召集人的公司董事会是否尽到了公司法和公司章程规定的法定义务，如对股东大会决议事项进行公告或通知的义务。 公司法第103条规定在临时股东大会召开15日以前的通

10、知义务和一般情况下临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 侵犯了股东的提案权和知情权，系越权行为，不具有合法性和正当性。,（二）董事 1. 董事的种类 （1）内部董事（也称执行董事） 同时担任公司其他职务的董事为内部董事。 （2）外部董事（也称非执行董事） 指不在公司担任除董事职务之外的其他任何职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的一切关系的特定董事。,独立董事的特征 法律地位的独立性 不是由大股东或者公司高级管理层委派，不是大股东或现有公司高级管理层的代言人。 意思表示的独立性 与公司没有任何业务关联和物质利益关系。 职能的独立性 就公司董事、高级

11、管理人员的提名、任免、报酬、考核事项发表独立意见。,（三）董事会会议 1. 董事会会议的种类 （1）普通会议 有限责任公司 没有规定 股份有限公司 至少召开两次 （2）临时会议 有限责任公司 没有规定 股份有限公司 公司法第111条规定 110以上表决权的股东 13以上董事或者监事会,2.董事会会议的召集和主持 事会由董事长召集并主持 董事长选出前的第一次董事会会议，习惯上一般由得票数最多的董事召集。 3.董事会的决议 法定比例的董事出席并经法定比例的董事表决通过而作出的决议方为有效的董事会决议。 我国公司法将具体的董事会议事规则赋予公司章程及行规定。 4.董事表决权代理 国外 不承认 我国

12、承认股份有限公司,三. 监事会 监事会的概念和特点 各国监事会设置 监事会的组成 监事会的职权,（一）监事会的概念和特点 监事会是依法产生，对董事和经理的经营管理行为及公司财务进行监督的常设机构。它代表全体股东对公司经营管理进行监督，是公司的监督机构。 特点： （1）监事会是依法产生的监事组成的。 （2）监事会是对公司事务进行监督的机构。 （3）监事会独立行使职权。 （4）监事个人与监事会并行行使监督职权。,（二）各国监事会设置 美国（单一型） 只设董事会而不设监事会。 （1）审计委员会 一般都要求全部由外部董事组成，且多数为独立董事。 （2）提名委员会 一般不要求提名委员会全部由独立董事组成

13、，最多是作出多数要求。 （3）薪金报酬委员会 其成员一般都必须是外部董事，但并没有要求全部是独立董事。,德国（双层型） （1）内部监督主要由监事会进行 （2）德国的监事会是由股东大会和工会机构选举产生 法国（选择型） 一元制：只设董事会而不设监事会 中小企业 二元制：同时设立董事会和监事会 大型公司,日本（并列型） （1）沿用监事会制度 股东会、董事会、监事会 监事会 3人以上监事组成监事会 （2）设置委员会 审计委员会、提名委员会及薪酬委员会 会计监察人 限于监察财务计算文件和附属明细表,（三）监事会的组成 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于13，具体比

14、例由公司章程规定。 （四）监事会的职权 公司法第54条 公司法第55条 公司法第119条,ST凯地丝绸是1996年7月在深圳证券交易所挂牌上市的，是集技、工、贸于一体，印染、服装配套成龙的丝绸企业。1996年、1997年被中国纺织总会授予全国纺织工业质量效益先进企业称号，被国家经贸委和中国人民银行列为国家重点扶持企业。但从1998年效益开始滑坡，1999年报公布后被ST，成为浙江省第一家ST上市公司。 2000年6月26日，ST凯地股东大会爆出新闻监事会炒董事鱿鱼。据业内人士称，此举在我国证券界尚属首次。ST凯地监事会的提案是这样的：公司于1998年10月在中越边界设立销售点，共发1000余万元合纤绸，销售款至今尚有700余万元未返回到本公司。三届四次董事会已免除了马仁德先生副总经理职务。根据公司股东大会、凯地公司章程之规定，公司监事会提出以下提案，请董事会审核，并提交1999年度股东大会审议；建议股东大会免去马仁德董事职务。,表面上看，免去一个马仁德，牵涉到的只是大股东与上市公司之间关联交易的规范问题，其实，这恰好揭了公司的疮疤。马仁德是ST凯地第三大股东中国工商（香港）财务有限公司的法人代表，该公司持有ST凯地10.5股权。ST凯地1999年报称：公司1993年4月成立的发起人之一中国工商（香港）财务有限公司投入306万美元，与1993年3月24日到位。同年4月，