南宁新资本监管协议书合集

南宁新资本监管协议书(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。甲方：********乙方：********依据甲方******与客户******签订的托付理财协议(编号：********)，本着友好互利、共同进展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：一、甲方托付乙方作为甲方与客户******签订的托付理财协议的第三方证券的监管方，乙方接受甲方的托付。二、甲方将客户的资金(或股票)在乙方开户，须向乙方供应的文本协议1.甲方与客户签定的托付理财协议书;2.客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书;3.客户同意资金划转结算书。三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。四、双方的责任和义务1.甲方的责任和义务(1)甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务;(2)甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利;(3)在确认达到理财目标后，甲方有托付会计结算人员从客户帐上划转资金的权利;(4)甲方将指定专员为甲方唯一授权人。2.乙方的责任和义务(1)乙方有对甲方供应给乙方的相关文件资料保密的义务;(2)在监管期内，乙方不得受理所监管账户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金账户发生特别状况，乙方有告知甲方的义务;(3)在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及******证券交易所的撤消指定交易业务和******账户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书;(4)乙方有责任随时应甲方的要求供应资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权;(5)乙方有向甲方供应询问账户号、对帐和交易密码的义务。五、登记结算乙方依据甲方供应的文本新资本监管协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面托付的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的账户。六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。七、发觉本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。八、本协议自******年******月******日起生效，有效期为******年。1.在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日(遇节假日顺延)为本协议有效期截止日期;2.未达到理财目标的状况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。甲方(公章)：********乙方(公章)：********授权代表人(签字)：********授权代表人(签字)：********电话：********电话：********传真：********传真：********帐号：********帐号：**************年*****月*****日******年*****月*****日南宁新资本监管协议书(第二篇)合同标题：南宁新资本监管协议书摘要：本协议为南宁新资本监管协议书，旨在确保资本监管的有效实施和监督。本协议适用于南宁市的金融机构和资本管理者之间的资本监管事务。本协议的目的是加强资本市场的监管，保护投资者利益，并促进经济的稳定发展。正文：第一条目的与背景本协议的目的是确保南宁市的金融机构和资本管理者在资本监管方面的合作，保护投资者的合法权益，防范金融风险，促进资本市场的稳定和可持续发展。第二条定义1.资本监管：指监管机构对金融机构和资本管理者的资本状况、风险管理、内部控制、合规性等方面进行监管和评估的活动。2.监管机构：指南宁市财政局、南宁市金融监管局等依法设立并负责监管南宁市金融市场的机构。3.金融机构：指在南宁市法律法规许可下开展金融业务的银行、证券公司、保险公司等机构。4.资本管理者：指在南宁市境内从事资本管理业务的机构或个人。第三条监管要求1.金融机构应遵守国家有关法律法规和监管规定，严格执行资本监管要求，履行报告义务，如实提供资料和资本状况。2.资本管理者应建立和完善内部控制机制，保障客户资金安全，提供真实、准确、完整的资本信息，并接受监管机构的检查和评估。第四条监管合作监管机构与金融机构、资本管理者之间应建立有效的沟通和协作机制，及时共享资本监管信息，加强风险预警和风险处置的合作。第五条处罚措施1.对违反资本监管规定的金融机构或资本管理者，监管机构有权采取相应的监管措施，包括警告、罚款、吊销许可证等。2.金融机构或资本管理者如有异议，可依法提起上诉或申请行政复议。第六条保密和遵守法律各方应严格遵守保密义务，确保资本监管信息的安全和机密。各方在履行本协议过程中，应遵守国家法律法规和监管规定。第七条争议解决本协议的解释和争议解决应依据南宁市相关法律法规进行。第八条协议变更本协议只能通过书面协商方式进行变更，并应得到监管机构的批准。第九条生效期限与终止本协议自签署之日起生效，有效期为五年。若任何一方希望终止本协议，应提前30天书面通知其他各方。第十条附则本协议相关事项的具体细则由各方协商决定，并应于协议签署时制定。特此协议，以便资本监管工作得以有效进行。南宁市财政局：签字：日期：南宁市金融监管局：签字：日期：金融机构代表：签字：日期：资本管理者代表：签字：日期：南宁新资本监管协议书(第三篇)南宁新资本监管协议书甲方：（公司名称）地址：（公司地址）乙方：（律师姓名）地址：（律师联系地址）鉴于甲方为一家新兴资本资产管理公司，乙方作为律师代表甲方起草本协议。经协商一致，甲乙双方达成以下约定：第一条目的和背景甲方为了确保资本的安全、规范管理以及达到长期有效运营的目标，特聘请乙方作为资本监管律师为甲方提供咨询和监管服务。第二条范围1.乙方将全面审核甲方的资本运作和管理情况，包括但不限于基金投资、资产配置、财务报告等。2.乙方将根据甲方提供的信息和需求，为甲方提供风险评估、法律意见和管理建议。3.甲乙双方可以根据实际情况协商并签订其他相关协议或文件，以进一步明确和规范资本监管的具体内容。第三条义务和责任1.甲方的义务：（1）甲方应当按时提供与资本运作和管理相关的资料，确保其真实、准确、完整。（2）甲方应当积极配合乙方的工作，提供必要的协助。（3）甲方应当按照乙方的建议合理管理资本，并承担由此产生的风险和责任。2.乙方的义务：（1）乙方应当按照甲方的委托和要求，认真履行资本监管律师的职责，保护甲方的合法权益。（2）乙方应当按照法律法规和专业道德要求，为甲方提供准确、诚信的资金管理建议和法律意见。第四条保密条款甲乙双方同意对于在履行本协议过程中涉及到的商业机密、商业计划、财务状况等信息，承担保密义务，不得向第三方披露。第五条协议变更和解除1.任何一方有权对本协议进行修改和补充，修改和补充内容需经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。2.甲乙双方一方如需解除本协议，需要提前30天书面通知对方，双方协商解决相关事宜。第六条法律适用和管辖本协议适用中华人民共和国的相关法律法规，并由双方协商解决发生的争议。第七条其他1.本协议自双方签字盖章之日