期货基础知识：期货市场组织结构与投资者考点（强化练习）

期货基础知识：期货市场组织结构与投资者考点（强化练习）1、多选

期货信息咨询机构主要提供（）服务A.期货行情软件B.交易系统C.相关信息咨询D.获利信息正确答案：A,B,C2、判断题

结算机构的替代作用，使得（江南博哥）期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。（）正确答案：对3、单选

期货公司的职能不包括（）。A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险B.为客户提供期货市场信息C.担保客户的交易履约D.充当客户的交易顾问正确答案：C4、单选

关于期货交易所的性质，下列描述中，不正确的是（）。A.按照交易所章程的规定实行自律管理B.交易所参与期货合约价格的形成C.交易所为期货交易提供设施和服务D.交易所自身不参与交易活动正确答案：B5、多选

会员制期货交易所会员资格的获得方式有（）A.以交易所创办发起人的身份加入B.接受发起人的资格转让加入C.接受期货交易所其他会员的资格转让加入D.依据期货交易所的规则加入正确答案：A,B,C,D6、单选

关于期货交易所的组织结构，下列说法不正确的是（）A.会员制期货交易所是会员制法人以全额注册资本对其债务承担有限责任B.公司制期货交易所采用股份制，股份可以按照有关规定转让C.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是会员制交易所D.股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构正确答案：C7、单选

商品基金的（），是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。A.商品交易顾问B.期货佣金商C.商品基金经理D.托管人正确答案：C8、判断题

当期货交易成交之后，买卖双方缴纳一定的保证金，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任。（）正确答案：对9、多选

期货交易所的职能包括（）A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约、安排合约上市C.制定并实施期货市场制度与交易规则D.组织并监督期货交易，监控市场风险，发布市场信息正确答案：A,B,C,D10、多选

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代期货公司、客户收取期货保证金D.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金正确答案：A,B参考解析：证券公司从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息和交易设施；证监会规定的其他服务。11、多选

国际期货市场上，期货市场的主要机构投资者有（）。A.对冲基金B.商品投资基金C.养老基金D.养老保险正确答案：A,B参考解析：在国际期货市场上，对冲基金和商品投资基金已成为非常重要的机构投资者。其中，对冲基金将期货投资作为投资组合中的一个组成部分，而商品投资基金是以期货投资为主的基金类型，所以A、B选项正确。12、多选

会员制和公司制期货交易所相同的是（）。A.都承担相同的法律责任B.都以法人组织形式设立C.都接受期货管理组织的管理D.都接受期货管理组织的监督正确答案：B,C,D13、多选

在会员制期货交易所中，理事会一般行使的职权有（）。A.监督总经理履行职务行为B.召集会员大会，并向会员大会报告工作C.审定风险准备金的使用和管理办法D.拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过正确答案：A,B,C,D14、多选

我国期货市场中介机构主要包括（）。A.场内经纪人B.期货交易顾问C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的证券公司正确答案：C,D15、单选

美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。A.美国商务部B.商品期货交易委员会（CFTC.C.美国政府期货监督管理委员会D.美国联邦期货业合作委员会正确答案：B16、多选

期货公司应当对营业部实行“四统一”，所谓“四统一”是指（）A.统一结算、同一风险管理B.统一资金调拨C.统一财务管理和会计核算D.统一行政管理正确答案：A,B,C17、单选

截至2010年，郑州商品交易所共有会员（）家。A.133B.182C.215D.142正确答案：C18、单选

帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，是（）的主要职责之一。A.托管者B.期货佣金商C.交易经理D.基金投资者正确答案：C参考解析：交易经理受聘于商品基金经理（CPO），主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问（CTA）。19、多选

目前，我国的期货公司可以申请（）业务。A.经营境内期货经纪B.外汇交易C.期货投资咨询D.经营境外期货经纪正确答案：A,C,D20、判断题

期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并参与期货交易。（）正确答案：错21、多选

下列期货交易所属于公司制期货交易所的是（）。A.芝加哥商业交易所（CME）B.伦敦金属交易所（LME）C.伦敦国际石油交易所（LPE）D.中国香港交易所（HKEx）正确答案：A,C,D22、判断题

一般来说，公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以盈利为目的，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。（）正确答案：对23、判断题

期货交易所会员资格不得转让。（）正确答案：错参考解析：期货交易所会员资格可以按规定转让。24、判断题

在美国，商品投资基金的交易经理受聘于商品基金经理，主要负责帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监视商品交易顾问的交易活动，控制风险，以及在CTA之间分配基金。（）正确答案：对25、判断题

我国期货交易所会员以自然人为主，欧美国家则不允许自然人成为会员。（）正确答案：错26、多选

下列关于商品基金的说法，正确的有（）。A.是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B.专注于投资期货和期权合约C.既可以做多也可以做空D.商品交易顾问（CTA.是基金的主要管理人正确答案：A,B,C参考解析：商品交易顾问（CTA）实际管理商品基金的资金和账户，商品基金经理（CPO）是基金的主要管理人。27、判断题

公司制期货交易所的监事会成员必须从董事会成员中选出。（）正确答案：错参考解析：公司制期货交易所的监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。28、判断题

根据我国《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不以盈利为目的。（）正确答案：对29、判断题

国际上，IB又分为独立执业的IB（IIB）和由期货公司担保的IB（GIB）。前者与期货佣金商签订担保协议，借以免除对IB的资本和记录的法定要求。后者则必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录。（）正确答案：错30、判断题

目前美国的对冲基金都是以有限合伙制为主。其中一般合伙人是对冲基金大部分资金的提供者，却不参与任何基金所进行的交易活动及基金的日常管理。（）正确答案：错参考解析：美国的对冲基金都是以有限合伙制为主。对冲基金一般只有"一个"一般合伙人，是发起设立对冲基金的个人或者实体，负责对冲基金的日常管理、投资策略的制定和具体措施。另一种数量有限、权利与责任也都有限的合伙人被称为有限合伙人，是对冲基金大部分资金的提供者，但却不参与任何基金所进行的交易活动及基金的日常管理。31、多选

公司制交易所一般采用公司管理制，下设（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理正确答案：A,B,C,D参考解析：公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会、总经理等，他们各负其责，相互制约。所以A、B、C、D选项均正确。32、多选

下列关于期货公司作用的说法，正确的有（）。A.有助于形成权威、有效的期货价格B.有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C.可以较为有效地控制客户的交易风险D.有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。期货公司有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性。期货公司拥有一套严密的风险控制制度，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。33、多选

一般的套利方式包括（）。A.跨时期套利B.期现套利C.跨品种套利D.跨市场套利正确答案：A,B,C,D34、判断题

期货交易所的负责人由中国证监会期货监督管理机构任免。（）正确答案：错35、判断题

公司制期货交易所的监事会没有对董事和高管提起诉讼的权力。（）正确答案：错参考解析：监事会可以依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。36、判断题

在我国，设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。（）正确答案：错37、多选

期货交易所已成为具有（）交易服务组织。A.高度系统性B.严密性C.高度组织化D.规范化正确答案：A,B,C,D38、判断题

会员制期货交易所中交易规则委员会，负责起草交易规则，并按理事会提出的意见进行修改。（）正确答案：对39、判断题

会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。（）正确答案：错参考解析：会员制期货交易所的会员有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分。40、判断题

期货交易所自身并不参与交易活动。（）正确答案：对41、多选

下列说法关于期货结算正确的是（）。A.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责B.结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知C.结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓D.结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行正确答案：A,B,C,D42、多选

下列属于托管人的职责的是（）A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易B.保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C.办理有关交易的交割事项D.签署基金决算报告正确答案：A,B,C,D43、判断题

期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构。（）正确答案：对44、判断题

会员制期货交易所的理事可以决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员。（）正确答案：错45、判断题

从市场发展的角度看，建立全国统一的结算公司应当成为我国期货结算机构组织方式改革的重点。（）正确答案：对46、多选

中国金融期货交易所是以股份有限公司形式成立的，分别由上海期货交易所、（）共同出资组成。A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.上海证券交易所D.深圳证券交易所正确答案：A,B,C,D47、判断题

公司制和会员制期货交易所都以法人组织形式设立，处于权利、义务平等地位，同时要接受证券期货管理组织的管理和监督。（）正确答案：对48、单选

以下不属于期货结算机构的组织形式的是（）。A.作为交易所内部机构B.隶属于监管机构C.附属于交易所的相对独立的机构D.全国性的结算机构正确答案：B49、判断题

在国际上，商品投资基金是以期货投资为主的基金类型。（）正确答案：对50、多选

下列关于公司制期货交易所说法正确的是（）。A.公司制交易所最主要的特点是以营利为目标，追求交易所利润最大化B.公司制交易所对场内交易承担担保责任C.公司制交易所董事会是公司制期货交易所的常设机构D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏正确答案：A,B,C,D参考解析：暂无解析51、单选

依据期货公司风险控制体系的解释，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）万元。A.1500B.3000C.4500D.9000正确答案：C52、单选

建设项目环境保护措施从工程建设特点来考虑，主要能采取的保护环境的措施是替代方案、生产技术改革、环境保护工程措施和加强管理几个方面，其中（）的最终目的是使选择的方案具有环境损失最小、费用最少、生态功能最大的特性。A.替代方案B.生产技术改革C.环境保护工程措施D.管理措施正确答案：A53、判断题

郑州商品交易所、大连商品交易所实行的是会员制，上海期货交易所实行的是公司制。（）正确答案：错54、判断题

制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一。（）正确答案：对55、判断题

目前，我国的介绍经纪商是券商IB制度。（）正确答案：对56、多选

对于期货交易所自身存在的特点，下列说法中，正确的是（）。A.期货交易所自身并不参与交易活动B.只为期货交易提供设施和服务C.期货交易所自身不拥有合约标的商品D.期货交易所直接参与期货价格的形成正确答案：A,B,C57、判断题

会员制期货交易所各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的工作。（）正确答案：对58、判断题

在会员制期货交易所中，理事会有联名提议召开临时会员大会的职权。（）正确答案：错59、单选

下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。A.对冲基金是私募基金B.对冲基金可投资期货衍生品市场C.共同基金不受监管条例的限制D.共同基金不能投资期货市场进行投机交易正确答案：C60、单选

中国金融期货交易所注册资本为（）亿元人民币。A.5B.4C.6D.3正确答案：A61、单选

下列关于会员制交易所说法错误的是（）。A.只有取得会员资格才能进入期货交易所场内进行交易B.理事会下设若干专业委员会，一般由总经理提议，理事长同意设立C.理事会是会员大会的常设机构D.总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员正确答案：B62、判断题

郑州商品交易所是在郑州粮食批发市场的基础上发展起来的，成立于1999年10月12日。（）正确答案：错63、判断题

交易所规定，交易所在各结算银行开设一个专用的结算账户，用于存放会员的保证金及相关款项。会员须在结算银行开设专用资金账户，用于存放保证金及相关款项。（）正确答案：对64、判断题

会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。（）正确答案：错参考解析：专业委员会的具体职责由理事会确定，专业委员会对理事会负责。65、单选

下列说法错误的是（）。A.交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高B.如果在价格上升时交易量上升，表明市场处于技术性强市C.如果量价分离，一升一降则表明市场处于技术性弱市D.交易量分析在期货市场与股票市场相同正确答案：D参考解析：成交量反映市场的供求关系和买卖双方力量的强弱。通过对成交量与价格之间关系的分析，可以判断价格走势和价格运动的强烈程度。市场价格上升又说明市场上买气压倒卖气，市场处于技术性强市，成交量、持仓量增加，价格下跌，市场处于技术性弱市，所以A、B、C选项正确，答案为D选项。66、多选

期货公司风险控制体系主要体现为（）。A.建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求B.建立内部风险控制机制C.保障信息系统安全D.保护客户资产正确答案：A,B,C,D67、多选

按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为（）。A.一般交易者B.当日交易者C.“抢帽子”交易者D.套利交易者正确答案：A,B,C68、判断题

1998年，上海期货交易所正式营运。（）正确答案：错参考解析：1998年8月，上海期货交易所由上海金属交易所、上海粮油商品交易所和上海商品交易所合并组建而成，于1999年12月正式营运。69、单选

根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为套期保值者和（）。A.做市商B.全权会员C.投机者D.股东正确答案：C70、判断题

对冲基金（HedgeFund）又称避险基金，其显著的特征，就是经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会。（）正确答案：对71、判断题

我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。（）正确答案：对72、判断题

期货交易所只对套期保值合约提供履约保证，不对投机合约提供履约保证。（）正确答案：错73、单选

国外的（）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，该投资组合中的资金并不配置到期货等衍生品市场领域。A.对冲基金B.共同基金C.对冲基金的基金D.商品基金正确答案：B74、多选

从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为（）。A.商业银行B.证券公司C.养老基金D.养老保险正确答案：A,B,C,D参考解析：期货市场的机构投资者是指以各种形式参与期货交易的机构投资者。从资金来源划分，可分为生产贸易商，证券公司、商业银行和投资银行，养老基金，养老保险等。75、判断题

在会员制期货交易所中，理事会有联名提议召开临时会员大会的职权。（）正确答案：错76、单选

下列关于期货交易者描述错误的是（）。A.根据进入期货市场的目的不同，期货交易者可分为套期保值者和投机者B.买入期货合约的交易者被称为空头交易者C.期货交易者按交易头寸划分，可分为多头交易者和空头交易者D.卖出期货合约的交易者被称为空头交易者正确答案：B77、判断题

目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立的机构。（）正确答案：错78、多选

会员制交易所的基本特点是（）。A.组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易B.会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处置，会员实行自我监管C.组织通常不以营利为目的D.组织通常以营利为目标正确答案：A,B,C79、多选

中金所主要交易（）A.期权B.沪深300指数C.5年期国债期货D.黄金正确答案：B,C参考解析：中金所是中国金融期货交易所的简称，主要交易的是沪深300股指期货，5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货80、判断题

会员制期货交易所是营利性法人。（）正确答案：错81、单选

关于期货结算机构职能的表述，错误的有（）。A.如果交易者一方违约，结算机构将先代替其承担履约责任，由此可大大降低交易的信用风险B.每一交易日结束后，期货结算机构对会员的盈亏进行计算C.结算会员及其客户可以随时对冲合约但也必须征得原始对手的同意D.结算机构担保履约，往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的正确答案：C参考解析：结算会员及其客户可以随时对冲合约而不必征得原始对手的同意。82、判断题

在我国，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（）正确答案：对83、判断题

期货居间人从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。()正确答案：错84、多选

根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为（）形式。A.作为某一交易所内部机构的结算机构B.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构C.附属于某一交易所的相对独立的结算机构D.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司正确答案：A,C,D85、单选

根据《期货交易所管理办法》的规定，不属于会员制期货交易所会员大会的职权的是（）。A.审批设立期货经纪公司B.选举和罢免会员理事C.审议批准期货交易所的财务预算方案D.决定增加或减少期货交易所注册资本正确答案：A86、判断题

在国际上，养老基金、养老保险、慈善基金等作为期货市场重要的机构投资者，往往将投资组合的一部分资金（一般为10%~20%）配置到对冲基金上，以此分享参与期货市场等衍生品市场的好处。（）正确答案：错参考解析：资金比例一般配为5%~20%。87、判断题

国内四家期货交易所的总经理为交易所的法定代表人。（）正确答案：对88、判断题

期货结算机构是期货交易所的附属机构。（）正确答案：错89、多选

世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（）等。A.自然人会员与法人会员之分B.全权会员与专业会员之分C.结算会员与非结算会员之分D.全权会员与结算会员之分正确答案：A,B,