机房等信息基础环境运行管理规定、管理流程（全集）

机房等信息基础环境运行管理规定、管

理流程（全集）

目录

1.总则........................................................................3

2.规范性引用文件..............................................................3

3.术语和定义..................................................................3

4.管理职能与职责..............................................................5

5.指标管理....................................................................6

6.运行管理....................................................................8

7.安全管理....................................................................13

8.作业管理...................................................................17

9.问题管理...................................................................22

10.检查与考核.................................................................24

11.其他要求...................................................................24

12.附则.......................................................................27

附录28

附录A:运行指标统计方法.......................................................28

附录B：设备标签管理............................................................28

附录C：机房等信息基础环境巡视/巡检工作内容及周期.............................31

附录D：机房等信息基础环境运行管理.............................................33

附录E：机房等信息基础环境安全管理.............................................46

附录F：机房等信息基础环境问题管理.............................................66

附录G：介质管理................................................................76

企业信息基础环境运行管理规定

1.总则

为规范XXXX公司（以下简称“公司”）及其直属各单位信息基础环境运行

管理，确保信息基础环境安全稳定运行，依据XXXX公司等上级单位相关文件规

定，结合公司实际情况，特制定本规定。

本规定适用于XXXX公司及直属各单位。

2.规范性引用文件

下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本规范的条款。凡是注日期的引

用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本规范,

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本规范。

GB/T2887-2000电子计算机场地通用规范

Q/CSG21802-2009信息机房运行管理规定

XXXX公司数据处理与存储中心验收规范

XXXX公司保卫管理标准

XXXX公司网络与信息安全应急预案

3.术语和定义

3.1信息基础环境

信息基础环境是指为公司管理信息系统及其软硬件平台提供运行环境的基

础设施，包含机房建筑、供配电系统、空调新风系统、安保系统、防雷接地系统、

消防系统、综合布线系统、动力环境监控系统、KVM管理系统、网络系统、照明

系统等。

3.2信息工作票

信息工作票是准许在信息设备上工作的书面命令，也是确保安全技术措施的

书面依据。

3.3动火工作票

动火工作票是准许在禁火区域内进行可能产生火焰、火花和炽热表面作业的

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

书面命令，也是确保安全、防止火灾发生的书面依据。

3.4巡检

巡检是指对场地及设备进行巡视检查，确保场地、设备符合安全运行要求的

行为。

3.5缺陷

是指使用中的设备、设施发生的异常或存在的隐患。这些异常或隐患将影响

设备和系统安全、可靠运行。设备缺陷类别按照其严重程度分为紧急缺陷、重大

缺陷和一般缺陷。

3.5.1紧急缺陷

也称I类缺陷。是指基础环境设备或设施发生直接威胁系统安全运行并需立

即处理，随时可能造成重大以上运行故障。

3.5.2重大缺陷

也称II类缺陷。是指基础环境设备尚可继续运行，但情况严重，已影响设

备效率的正常发挥，不能满足系统正常运行之需要，或不及时处理会发生事故，

威胁信息系统安全运行的缺陷。

3.5.3一般缺陷

也称HI类缺陷。是指基础环境设备尚可继续运行，但性质一般、情况轻微,

短时之内不会劣化为重大缺陷、紧急缺陷，对运行虽有影响但尚能坚持运行者。

3.6故障

是指使用中的设备、设施不能提供正常服务或没有计划的情况下停止运行的

现象。故障类别按照其严重程度分为特大故障、重大故障和一般故障。

3.6.1特大故障

也称I类故障。是指基础环境设备瘫痪时间12小时影响所有主营业务系统

的正常运行的故障。

3.6.2重大故障

也称H类故障。是指基础环境设备瘫痪时间1-12小时影响部分主营业务系

统的正常运行。

3.6.3一般故障

4

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

也称HI类故障。是指基础环境设备瘫痪时间1个小时以内不影响主营业务

系统的正常运行。

3.7信息运维部门

信息运维部门是指负责信息系统运行维护的单位（部门），包括公司信息中

心、公司直属单位信息部。

3.8可用性

可用性是指信息基础环境提供的服务在某个时刻或者某段时间内完成其既

定职能的能力，信息基础设施的可靠性和可维护性是支撑可用性的基础。

3.9可靠性

可靠性是指没有故障发生且保证服务与系统组件正常运行的能力。

3.10可维护性

可维护性是指信息基础环境设施及组件保持或恢复正常运行状态的能力。

3.11无故障运行时间

无故障运行时间是指统计时间段内相邻两次故障之间的工作时间总和（以小

时为单位）。

3.12无故障运行率

无故障运行率=［无故障运行时间/（统计时间段总时间-计划停机时间）］x

100%o

4.管理职能与职责

按照“谁主管、谁负责”的要求，公司及其直属各单位信息基础环境运行管

理实行“统一领导、分级负责”，在公司信息部统一领导下，直属各单位负责本

单位信息基础环境运行管理工作，建立健全本单位信息基础环境运行工作责任

制，将责任落实到人。

5

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

4.1公司信息部职责

4.1.1公司信息部是公司信息基础环境运行管理部门。

4.1.2负责督促和检查本规定的落实情况。

4.1.3负责组织专家对省公司信息基础环境的重大以上故障、缺陷进行统计分

析。

4.1.4负责对直属各单位信息基础环境的运行管理工作进行检查、监督和考核。

4.1.5负责督促和检查相关应急预案的制定和落实情况。

4.2公司信息中心职责

4.2.1负责贯彻执行本规定，制定本单位的管理细则，建立健全本单位信息基础

环境运行工作责任制。

4.2.2负责公司本部及直属中心机构信息系统信息基础环境运行维护工作。

4.2.3负责定期向公司信息部汇报信息基础环境运行维护情况，配合公司信息部

的检查、监督和考核工作。

4.2.4负责制定相关应急预案，开展应急演练。

4.2.5负责督促直属各单位及其它单位落实公司信息部对信息基础环境的管理

要求。

4.2.6负责为直属各单位及其它单位提供技术支持。

4.3直属单位信息部职责

4.3.1负责贯彻执行本规定，制定本单位的管理细则，建立健全本单位信息基础

环境运行工作责任制。

4.3.2负责本单位信息基础环境运行维护工作。

4.3.3负责定期向公司信息部汇报信息基础环境运行情况，配合公司信息部的检

查、监督和考核工作。

4.3.4负责制定相关应急预案，组织应急演练。

5.指标管理

6

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

5.1可用性管理

5.1.1公司信息部制定信息基础环境可用性指标，信息运维部门制定相应的运行

方案（包括组织措施、技术措施和管理措施），以满足信息基础环境可用

性管理要求。

5.1.2以月度无故障运行率、年度无故障运行率为主要指标。具体计算方法见附

录A：《运行指标统计方法》。

5.2运行指标

5.2.1信息基础环境各项运行指标应达到建设时的设计标准。

5.2.2供配电系统运行指标：

5.2.2.1市电：输入电压及范围（参考值：220V/380V,+10犷-15%）、输出

电压（参考值：220V/380V）,电流、功率及范围（参考值：50Hz,

±4%）o

5.2.2.2不间断电源：电压（参考值：220V/380V）,电流、切换时间（参考值:

W4毫秒）、输出功率（参考值：50Hz）、冗余量（参考值：30%）、

负载量、电池电压、满载可供电时间（参考值：22小时）。

5.2.3空调新风系统运行指标：冗余度（参考值：20%~30%）、温度（参考值：

夏季：23±2℃,冬季：20±2℃）、湿度（参考值：相对湿度55%±10%）、

温度变化率（参考值：＜5℃/h,并不得结露）。

5.2.4防雷接地系统运行指标：直流工作接地、交流工作接地（参考值：W1。）、

安全保护接地（参考值：W1。）、防雷保护接地（参考值：〈10。）。

5.2.5消防系统运行指标：响应时间、灭火气瓶压力值。

5.2.6动力监控系统运行指标：传感器精度、误报率、图像监控资料自动保存时

限、数据采集的准确性、实时数据传送时间、控制命令传送时间。

5.2.7KVM管理系统运行指标：用户数、现场用户端口、被控设备数。

5.2.8网络系统运行指标：CPU平均负载、内存使用率、带宽占用率、网络延时

（城域网W30ms、局域网WIOms）、丢包率（城域网〈3%）。

7

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

5.2.9照明系统运行指标：正常照明照度（参考值：距地0.8m处，可按200LX、

300LX、500LX取值）、事故应急照明照度（参考值：距地0.8m处，＞5

LX）、应急照明照度（参考值：距地0.8m处，211LX）,应急照明持续

时间（参考值：22小时）。

5.2.10信息运维部门应根据各自不同需求制定运行指标阈值，以作为运行管理工

作参考。

6.运行管理

6.1机房建筑

6.1.1应确保安全出口和消防通道畅通，并且有标识指明安全出口的位置。

6.1.2信息机房内设备的安装、布置应符合机房场地区域规划要求。

6.1.3定期检查信息机房门窗是否牢固，天花/墙壁有无裂痕、水渍，金属部件

有无腐蚀等情况。

6.1.4定期检查信息机房抗电磁干扰、保温、消声隔声、隔振、防静电、防漏

水、防鼠害等措施。

6.2供配电系统

6.2.1用电设备接入到不间断电源系统时，应注意三相负载平衡，选择合适的

电源插座。

6.2.2双机运行的不间断电源系统，总负载不得高于单机额定负载的90%,单机

运行的不间断电源系统负载不得高于额定负载的70%。

6.2.3当市电供应出现计划停电或故障停电，机房温度达到30°C时，机房值

班人员应根据应急预案的要求采取相应措施，最大限度保证核心业务系统

正常运行。

6.2.4当不间断电源系统发生故障时，应自动切换到市电供应，确保业务系统

正常运行。

6.2.5定期做好蓄电池充放电、更换等维护保养工作。

8

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

6.2.6供配电系统日常巡视项目见附录D：2《信息基础环境日常（特殊）巡视

表》。

6.2.7供配电系统定期项目巡检见附录D：3《供配电系统定期巡检表》。

6.3空调新风系统

6.3.1空调系统应单独从楼层配电间供电，不得与UPS等机房设备馈电线路共

线。

6.3.2空调系统制冷能力应确保20%〜30%的冗余。

6.3.3空调系统应启用停电再启动功能，当供电恢复正常，所有空调机能在规

定时间内自动启动，恢复正常工作。

6.3.4每日对空调系统的运行状态进行巡视检查，并通过监控系统检测空调系

统温/湿度、渗/漏水及排水情况。空调新风系统日常巡视项目见附录D：2

《信息基础环境日常（特殊）巡视表》。

6.3.5定期对空调新风系统进行巡检和维护，确保新风系统正常运行和过滤网

的清洁。空调新风系统定期巡检项目见附录D：4《空调新风系统定期巡

检表》。

6.4安保系统

6.4.1信息机房门禁卡的发放、回收以及权限变更应指定专人管理，并如实填

写《门禁卡发放记录表》。门禁卡发放记录表格式见附录E：2.5《门禁

卡发放记录表》。

6.4.2应确保门禁系统与消防系统的联动功能正常有效，当发生突发性紧急事

件（如火灾、爆炸）时，系统自动解除全部门禁功能。

6.4.3值班人员应定时巡视视频监控系统，并将系统异常状况在值班日志中进

行记录。

6.4.4定期对安保系统（门禁系统、视频监控系统、防盗报警系统）进行检查、

测试，并记录检查测试结果。

6.4.5安保系统监控数据及记录应至少保存3个月。

9

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

6.5防雷接地系统

6.5.1定期检查防雷接地设施，确保接地电阻在正常范围内，需要接地的导体

可靠接地，各级避雷器装置工作正常，机房市电进线防雷措施有效。防雷

接地系统定期巡检项目见附录D：8《防雷接地系统定期巡检表》。

6.5.2在雷雨季节前必须对防雷接地系统进行检查和维护，雷雨季节期间加强

防雷设备外观巡视，发现异常应及时记录并处理。

6.6消防系统

6.6.1当电力驱动的消防设备使用备用电源时，后备供电时间应符合该消防设

备运行要求。

6.6.2在消防系统启动灭火功能的同时，切断市电供电及不间断电源系统供电。

6.6.3气体消防系统的现场气体释放装置设置为自动控制方式，主机端气体释

放装置设置为手动控制方式。

6.6.4采取措施确保消防系统与供配电系统、门禁系统、空调新风系统联动功

能正常有效。

6.6.5确保个人防护设备、消防安全报警系统（如声、光报警器）、灭火控制

系统、气体灭火系统的运行状态正常。

6.6.6组织人员定期或不定期对消防系统安全工作进行检查，包括组织季节性、

专项性的消防安全检查，做好记录存档，对检查发现存在火险隐患的区域

及时通知相关责任人员，并责令限期整改。

6.6.7每年或针对现场条件变化要组织开展火灾风险排查评估活动，并按照《火

灾风险排查评估表》对信息基础环境各子系统火灾风险排查结果做好整改

与备案，有条件的可邀请属地消防部门参加。火灾风险排查评估项目见附

录D：10《火灾风险排查评估表》。

6.6.8对消防安全设备进行日常巡视检查。消防系统日常巡视项目见附录：2《信

息基础环境日常（特殊）巡视表》。

6.6.9消防系统定期巡检项目见附录D：5《消防系统定期巡检表》。

10

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

6.7综合布线系统

6.7.1设备安装需要新增布线时，应检查光缆和电缆的走向、绑扎是否符合国

家标准、行业标准及现场情况。

6.7.2进行布线施工前应向信息运维部门申请，并按照指定的路由、绑扎方式、

成端位置进行施工。

6.7.3线缆两端应贴上标识标签。线缆标签格式见附录B：2《线缆标签设计规

范》。

6.7.4应指定专人负责配线架的日常维护，定期对配线架进行清洁和整理，不

能使用过长或过短的网线进行跳线。

6.7.5配线架的每个端口必须有明确的标识与文档记录，发生变化时应及时更

新。

6.7.6设备上架后，应立即对跳线及电源线进行整理；设备下架后，应立即拆

除停止使用的跳线。

6.7.7指定专人负责定期检查布线系统的屏蔽、防雷、接地措施。

6.8动力环境监控系统

6.8.1合理设置供配电系统、空调新风系统、安保系统、消防系统、照明系统

的监控参数、报警阈值、报警方式、报警流程，定期检查上述系统的工作

状态。动力环境监控系统定期巡检项目见附录D：9《动力环境监控系统定

期巡检表》。

6.8.2应实时监视被监控对象的运行状况，逐项核实系统的显示内容，及时发

现各种异常信息（包括数据参数、声光告警、设备运行状态等信息），对

于系统终端发出的各种声光告警，应立即处理。

6.8.3动力环境监控系统的使用、维护人员应严格执行操作规程，不能进行超

越职责范围之外的操作。

6.8.4信息运维部门应分析动力环境监控系统各种告警信息、各种数据报表和

参数曲线，了解被监控对象的运行情况，提出整改意见和建议。

11

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

6.8.5观察动力环境监控系统本身运行状况，找出动力环境监控系统存在的不

足，如误告警、显示数据不准确、系统死机等问题，并联系维护部门及时

解决。动力环境监控系统日常巡视项目见附录D：2《信息基础环境日常

（特殊）巡视表》。

6.8.6在接收到烟雾、火灾等报警信号时，应首先启动声、光报警信号，在规

定时间内无手动操作时，自动执行以下操作：

6.8.6.1启动事故应急照明。

6.8.6.2停止空调及新风系统运转。

6.8.6.3通过广播、电话、短信等多种方式发出报警信息。

6.8.6.4启动灭火系统。

6.9KVM管理系统

6.9.1加强维护管理，确保在统一的KVM平台上实现对服务器、网络设备的操

作与维护。

6.9.2数字化KVM系统应对用户进行操作权限控制，不同权限用户可以控制维

护不同的设备。

6.9.3通过KVM操作时，对不修改系统或设备配置的，应填写《系统检查记录

单》。系统检查记录单见附录D：11《系统检查记录单》。

6.9.4外来人员操作KVM时，应指定专人进行监督。

6.9.5KVM操作完成后，应及时将被操作的设备锁定。

6.10IDC网络系统

6.10.1及时更新网络拓扑图。

6.10.2信息运维部门应对网络的业务流量、延时、丢包情况进行监控统计。

6.10.3网络系统的带宽应满足业务高峰期需要，业务高峰期带宽占用率一般

不超过总带宽的50%o

12

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

6.10.4按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，确保在网络发

生拥堵时优先保护重要业务系统。

6.10.5信息运维部门应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安

全漏洞及时进行修补与加固。

6.10.6信息运维部门应每日对核心网络设备工作状态及运行日志进行巡视

检查，其它网络设备根据需要进行定期检查。网络系统定期巡检项目见附

录D：7《网络系统定期巡检表》。

6.11照明系统

6.11.1根据区域和亮度需要选择开启相应的照明灯组。

6.11.2当市电停电时，应急照明应自动快速切换到蓄电池或不间断电源系统

供电。

6.11.3定期对照明系统进行检查保养，范围包括光源及装置，如灯具、线路、

控制开关等。照明系统定期巡检项目见附录D：6《照明系统定期巡检表》。

6.11.4根据实际使用情况对照明设备进行更换。

6.11.5照明系统日常巡视项目见附录D：2《信息基础环境日常（特殊）巡

视表》。

7.安全管理

7.1行为安全管理

7.1.1人员进出管理

7.1.1.1人员进出本单位办公场所应遵守《XXXX公司保卫管理标准》的相关规定。

7.1.1.2严禁携带强磁物品、放射性物品、武器、易燃物、易爆物或具有腐蚀性

危险品、食物等与工作无关的物品进入信息机房。

7.1.1.3授权人员要妥善保管信息机房门禁卡，不得擅自借给他人使用。

7.1.1.4人员进出信息机房必须确保随手关门。

13

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

7.1.1.5作业人员或者外来人员经信息运维部门批准后方可进入机房区域，进入

前须更换工作鞋或戴专用鞋套，期间须由机房值班人员全程陪同监督。

外来人员进出信息机房申请表见附录E：2.4《外来人员进出机房申请

表》。

7.1.1.6外来人员携带便携式计算机、磁盘、摄像机、照相机等设备进出信息机

房，必须经信息运维部门同意，并由机房值班人员进行核查登记。信息

机房人员来访登记表见附录E：2.2《信息机房来访人员登记表》。

7.1.1.7进出信息机房管理流程、标准及流程图见附录E：2《信息机房进出管理

流程》。

7.1.2作业安全管理

7.1.2.1进行系统重大变更作业，如结构调整、核心设备变更或大面积用户停止

服务，应报信息运维部门负责人审批，并提前两天向用户发出系统停运

通告。

7.1.2.2操作实施应严格按照工作步骤执行，工作负责人应对操作过程进行监督

检查，并逐条落实信息施工单、信息工作票的工作步骤和安全措施。

7.1.2.3外单位人员作业应由信息运维部门批准并安排专人监督，经工作负责人

进行安全技术交底后方可进行。

7.1.2.4作业过程中应开启日志记录，并进行归档。

7.1.2.5只允许作业人员操作特定的、已授权的设备，严禁接触信息机房内其它

与本作业无关的线路、设备。

7.1.2.6作业用电必须申请，经信息运维部门批准后，按照规定使用电源，不得

随意乱拉电源线、插座，严禁使用不间断电源系统供电。

7.1.2.7设备硬件进行维修作业时，必须严格按照维修手册或说明书操作指引进

行，不得在通电情况下进行设备的更换、拆卸、焊接。

14

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

7.1.2,8涉及到动火操作的作业应如实填写动火工作票，提交动火工作票签发人

签发，签发完成后方可进行动火作业。

7.1.2.9动火作业前工作负责人应检查动火现场并采取可靠防火措施，动火作业

期间禁止使用易燃物品，动火作业完成后检查是否留下消防隐患，以确

保安全。

7.1.2.10动火现场应配备足量的灭火器材，由专人负责管理。

7.1.2.11参与动火作业人员应经过消防安全培训。

7.1.2.12作业单位需要超范围或超时限施工时，必须重新提出施工申请及相应

的技术方案，审批通过后方可进行施工作业。

7.1.2.13作业完成后应及时清理工作现场，所有作业人员撤离工作地点，工作

负责人应立即进行测试检查，确认是否达到作业目的。

7.1.2.14动火施工管理流程、标准及流程图见附录E：4《动火施工管理流程》。

7.1.2.15信息施工管理流程、标准及流程图见附录E：6《信息施工管理流程》。

7.2设备安全管理

7.2.1建立健全设备台帐并指定专人管理，及时更新、定期核对台帐，确保帐

物一致。

7.2.2任何人不得随意关闭设备的告警功能。

7.2.3加强设备的用电安全管理，不得随意拉线、接电。

7.2.4按相关作业指导书进行设备的启动/停止、加电/断电等操作。

7.2.5应做好设备的“四防”（防火、防潮、防盗、防小动物）管理。

7.2.6信息运维部门应做好设备日常巡视、定期维护保养、数据备份和清洁工

作。

7.2.7设备发生故障时，应根据相应的故障处理流程及时进行处理。

15

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

7.2.8所有设备和关键部件均应粘贴符合《中国XXXX有限责任公司视觉识别系

统管理手册》（2006年修订版）要求的标签标识，设备标签应体现：品牌

型号、设备流水号、设备名称、设备序列号、设备责任人、使用单位、资

产编码、备注。

7.2.9设备标签应选用不易损坏的材料并粘贴在巡视易见一侧，确保标签牢固、

正确、完整和清洁。设备标签格式见附录B：1《设备标签设计规范》。

7.2.10关键/重要设备的开关位置应悬挂警告性说明标识。

7.2.11已淘汰或不合格的设备应及时拆除，存放在备品备件室并粘贴警告性

说明标识。

7.2.12设备进出信息机房必须先提出申请并经信息运维部门审批后方可进

行。设备进出信息机房登记表见附录E：2.3《设备进出信息机房登记表》。

7.2.13设备报废应符合《XXXX公司废旧物资管理办法》的相关要求。

7.3网络安全管理

7.3.1网络应具备完善的安全保护措施，以保障网络服务的可用性和网络信息

的完整性。

7.3.2采用多种容错技术确保网络具有高可靠性和高可用性。

7.3.3应保证节点和链路具备充分的冗余备份，最大限度地减少单点失效和单

链路故障发生的可能性，以确保网络能在最短时间内修复。

7.3.4应根据需要将内部网络划分为不同的逻辑单元，实现网络传输和数据的

有效隔离。

7.3.5定期检查有无违反网络安全策略的行为。

7.3.6非授权工作人员不得擅自对网络设备进行操作和联接。

7.3.7信息运维部门应对网络系统的设备、安全性、数据流量、性能等进行监

控，并进行远程管理和故障诊断。

7.3.8信息运维部门应定期检查和分析网络安全设备的日志和报告，及时消除

来自网络的不安全因素，做到防患于未然。

16

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

7.3.9根据需要对网络安全设备的系统和软件进行必要的升级，并在升级前做

好备份工作。

7.4场地安全管理

7.4.1机房场地出入口和通道应有明显标识，标识应符合《中国XXXX有限责任

公司视觉识别系统管理手册》的要求。

7.4.2应在机房场地区域显眼位置悬挂场地名称标识，在供配电系统、消防系

统、空调系统室外机、重要服务器、核心网络安全设备等重要或者危险的

设备上应悬挂警告性说明标识。

7.4.3监控室显眼位置应粘贴信息机房运行管理制度、网络拓扑图、机房场地

平面布置图、紧急逃生线路图、当值人员姓名及联系电话。

7.4.4机房场地应保持环境卫生，桌面干净整洁，物品摆放位置与机房场地平

面布置图标示的位置一致。

7.4.5不得在信息机房场地内随意放置工具、仪器及其它物品，不准在场地内

吸烟、喝水、进食、大声喧闹或从事工作以外的其它活动。

7.4.6资料室、备品备件室、工器具室、蓄电池室、灭火气瓶间应保持通风良

好、温湿度适宜及清洁，各类资料、备品备件及设备应粘贴标签，并有序

摆放。

7.4.7应做好信息机房场地的“四防”（防火、防潮、防盗、防小动物）管理。

8.作业管理

8.1值班与交接班管理

8.1.1值班管理

8.1.1.1信息机房工作时间应安排现场值班，其余时间安排电话值班。

8.1.1.2值班人员和系统负责人必须保持通信工具畅通，在接到系统异常需紧急

处理的工作通知时，能在规定时间内赶至现场。

17

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

8.1.1.3应设置专用的值班电话和传真，并报省公司备案，值班电话和传真应保

证通畅，不得用于与值班无关的活动。

8.1.1.4值班人员发现故障时，应及时做好故障记录，并通知系统负责人及信息

运维部门负责人。

8.1.1.5值班期间，值班人员应坚守工作岗位，不得从事与值班工作无关的活动。

8.1.1.6值班人员应熟悉业务和掌握各类设备故障的应急操作流程。

8.1.1.7值班人员应做好值班日志、日常巡视、人员及物品出入机房登记检查工

作，以及信息工作票、动火工作票、信息施工单的现场管理工作。信息

机房值班日志见附录E：3.2《信息机房值班日志》。

8.1.1.8在特殊时期(如台风、暴雨、强雷天气、保供电时期、重大活动等)，

应根据需要实行24小时现场值班。

8.1.2交接班管理

8.1.2.1有多名值班人员轮流值班的信息运维部门应严格履行交接班手续。

8.1.2.2交接班应认真、准时，确保手续清楚，责任明确，前后衔接。信息机房

值班工作交接表见附录E：3.3《信息机房值班工作交接表》。

8.1.2.3交接班内容包括：

(1)系统运行情况及需要注意的事项。

(2)对值班日志、缺陷记录、信息工作票、巡视测试记录进行检查确认。

(3)上级指示、通知、各种记录和技术资料的收管情况。

(4)本班未完成的工作。

(5)其它有关重要事项。

18

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

8.1.2.4对于发生在交接班过程中的特大或重大故障，由交班人主导处理，接班

人协助处理，完成或告以段落后才能继续交接班，并将处理情况在值班

日志上记录清楚。

8.1.2.5交接班中由于漏交、错交而产生的差错由交班人负责，接班后发现的与

上一值无关的差错由接班人负责，不能分清责任的，由双方共同负责。

8.1.2.6值班与交接班管理流程、标准及流程图见附录E：3《信息机房值班管理

流程》。

8.2巡检管理

8.2.1日常巡视

8.2.1.1值班人员或系统负责人应每个工作日对信息基础环境进行巡视。日常巡

视工作内容见附录C：2《信息基础环境巡视/巡检内容》。

8.2.1.2节假日期间应根据具体情况安排人员对信息基础环境进行巡视。

8.2.1.3巡视发现的事件应尽快解决，并做好详细记录。

8.2.2特殊性巡视

8.2.2.1特殊性巡视具有针对性,在信息基础环境设备带缺陷运行或特定条件（如

传输线路调整、供配电变化、气候恶劣、重大节日、保供电时期）时应

安排专人进行专项巡视、巡检，以保障信息基础环境正常运行。

8.2.2.2特殊性巡视应填写特殊性巡视表。特殊性巡视表见附录D：2《信息基

础环境日常（特殊）巡视表》。

8.2.3定期巡检

8.2.3.1值班人员或系统负责人应定期对信息基础环境设备进行检查、维护和保

养。信息基础环境设备的巡检周期由信息运维部门按照本规定要求制定,

巡检周期要求见附录C：1《巡视/巡检周期》。

19

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

8.2.3.2定期巡检应详细记录信息基础环境的运行指标，并对照性能指标、相关

巡视记录进行分析和评估，提出信息基础环境各子系统配置或运行方式

的调整建议，形成定期巡检报告。

8.2.3.3定期巡检工作如进行外委，外委公司必须具备相应资质，具体管理要求

按照《XXXX公司信息系统供应商与外委服务商管理规定》执行。

8.3信息工作票管理

8.3.1已投运的信息系统必须办理信息工作票方可作业。信息工作票格式见附

录E：5.2《信息工作票》。

8.3.2信息工作票由负责人填写交签发人审核，签发后交许可人许可，许可后

交操作人作业，操作人完成作业后由负责人填写完成情况，经许可人验收

确认后存档。

8.3.3信息工作票填写应字迹清楚，操作步骤和操作指令完整，必要时可附图

说明，不得漏步缺项、随意涂改。

8.3.4签发人应审核信息工作票的必要性、可行性及安全措施是否适当。

8.3.5信息工作票负责人、签发人、许可人不得相互兼任。

8.3.6如操作将会或可能会对用户造成影响，应提前通知用户。

8.3.7无法按照操作步骤继续操作的信息工作票必须中途终止。

8.3.8信息工作票中途终止的，由负责人填写完成情况，说明终止原因、已执

行了哪些操作、终止时间，经许可人签字确认后存档。

8.3.9信息工作票执行过程中不得更换负责人、操作人。

8.3.10应指定专人对信息工作票进行定期检查，并向信息运维部门汇报工作

票执行情况。

8.3.11信息工作票管理流程、标准及流程图见附录E：5《信息工作票管理

流程》。

8.4动火工作票管理

20

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

8.4.1凡是在防火重点场所及禁止明火区域内进行动火作业时，为防止火灾发

生必须办理动火工作票。动火工作票格式见附录E：4.2《动火工作票》。

8.4.2动火工作票由负责人填写交签发人审核，签发后交许可人审批，许可后

交操作人作业，操作人完成作业后由负责人填写完成情况，经许可人验收

确认后存档。

8.4.3动火工作票负责人、签发人、许可人不得相互兼任。

8.4.4动火工作票应填写正确清楚，动火工作票一式两份，一份由动火工作负

责人收执，工作时应随身携带；另一份由工作签发人收执。

8.4.5动火工作票填写动火地点及设备名称必须详细具体，必须表明动火设备

所处的位置（包括设备所处楼层标高，动火点与防火重点部位或场所的距

离），如有必要则画出设备系统草图，在图上标明动火点或部位。

8.4.6动火许可应采取的安全措施栏应填写的内容：

8.4.7要求许可人进行的设备停电、系统隔离措施等。

8.4.8动火系统与运行设备交错时，要求许可人采取变换运行方式或安排运行

人员进行监督。

8.4.9动火作业应采取的安全措施栏填写的内容：

8.4.10根据实际情况填写动火现场应配备有规格和数量合适的灭火器材。

8.4.11对动火点附近的重要防火设备或系统应采取的防火隔离措施。

8.4.12对动火现场的清理。

8.4.13进行动火操作前，施工单位应提前向信息运维部门提交动火施工方

案，动火工作票签发人应到现场确认防火安全措施是否正确完备，确认设

备安装位置、电源（网络）接入位置、设备安装要求及施工时间，确认无

误后再办理动火工作票签发手续。

8.4.14对外来施工单位动火工作票实行会签制度。

8.4.15外来施工单位的动火工作票须加盖其单位公章。

21

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

8.4.16施工单位应在规定时间内按照指定要求完成工作，如果不能按计划完

成，应办理动火工作票延期手续，动火工作票延期手续未完成之前，不得

继续施工。

8.4.17需要增加或更改动火工作内容时，不需改变安全措施的，由负责人、

许可人双方在工作票备注栏签名确认；需改变安全措施的，必须重新办

理动火工作票。

8.5信息施工单管理

8.5.1未投运的信息系统必须办理信息施工单方可作业。信息施工单格式见附

录E：6.2《信息施工单》。

8.5.2信息施工单由负责人填写交签发人审核，签发后交许可人许可，许可后

交操作人作业，操作人完成作业后由负责人填写完成情况，经许可人验收

确认后存档。

8.5.3信息施工单应如实填写施工时间、施工地点、施工单位（须加盖单位公

章）、施工步骤、施工注意事项、施工管理要求、完成情况及遗留问题等

内容。

8.5.4增加或更改施工内容时，不需改变安全措施的，由负责人、许可人双方

在信息施工单签名确认；需改变安全措施的，必须重新办理信息施工单。

9.问题管理

9.1缺陷管理

9.1.1缺陷管理应遵守《XXXX公司信息系统设备缺陷管理规定》的相关规定。

9.1.2缺陷管理必须坚持“三不放过”的原则（缺陷原因未查明不放过、缺陷

没有得到彻底处理不放过、同类设备同一原因的缺陷没有采取防范措施不

放过），做到控制源头、及时发现、及时消除。

9.1.3缺陷处理的时限要求：原则上紧急缺陷应立即处理，且不应超过24小时；

重大缺陷应半个月之内解决；一般缺陷应6个月之内解决。

9.1.4发现缺陷应及时填报缺陷处理单，并对缺陷进行定级。缺陷处理单见附

录F：3.2《缺陷处理单》。

22

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

9.1.5发现紧急缺陷和对系统安全稳定运行有影响的重大缺陷后，应立即向信

息部门负责人汇报，必要时向公司信息部汇报。

9.1.6在缺陷没有得到处理之前，应加强监视或采取必要措施，防止进一步恶

化，已经记录的缺陷如有进一步恶化的趋势，应及时上报信息部门负责人。

9.1.7缺陷处理完毕后，应及时编写缺陷处理报告，并进行验收。缺陷处理报

告的主要内容应包括：设备名称和编号、缺陷主要情况、缺陷分类归属、

发现者姓名和日期、处理方案、处理结果、处理者姓名和日期等。

9.1.8信息部门应定期召开设备缺陷分析会，依据缺陷统计表、缺陷处理单和

缺陷处理报告，按设备类别、设备型号、设备厂家等，对设备缺陷产生的

原因、发展的规律、最佳处理方法及预防措施等进行分析和研究，并提出

相应防范措施或建议，不断提高信息系统运行管理水平。缺陷统计表见附

录F：3.3《缺陷统计表》。

9.1.9缺陷处理流程、标准及流程图见附录F：3《缺陷处理流程》。

9.1.10缺陷上报、统计及分析的管理流程、标准及流程图见附录F：4《缺

陷上报管理流程》。

9.2故障管理

9.2.1发生故障时应以系统尽快调通、使业务恢复为最高原则。

9.2.2故障处理基本原则是：先本端后对端，先设备后线路，先重点后一般，

先恢复业务后查找故障原因。

9.2.3值班人员发现故障应立即报告系统负责人，同时由信息运维部门组织人

员对故障进行处理，并详细记录处理过程，做到闭环管理。

9.2.4如查明故障点不在本端应及时通知相关部门进行处理，在处理过程中应

在规定时间内主动询问故障处理情况和督促相关部门尽快修复。

9.2.5故障处理过程中应及时向受影响用户通报处理情况，故障消除后及时分

析原因。

9.2.6系统负责人应及时对故障的影响范围和严重程度做出研判，特大故障、

重大故障及时上报公司信息部，故障报告单见附录F：2.2《故障报告单》。

23

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

9.2.7故障的管理流程、标准及流程图见附录F：2《故障处理流程》。

9.3应急管理

9.3.1根据《XXXX公司网络与信息安全应急预案》的管理要求，编制本单位信

息基础环境应急预案，并根据运行方式的变化及时进行修编。

9.3.2编制相应的应急演练方案并定期开展应急演练，应急演练方案模板见附

录H《信息基础环境应急演练方案（模板）》。

9.3.3发生突发事件时，按照处置优先、快速反应原则，启动相关应急预案迅

速进行处置，最大程度地减少危害和影响。

10.检查与考核

10.1信息运维部门定期向公司信息部报告信息基础环境运行情况。

10.2公司信息部每年末对直属单位的信息基础环境运行情况进行检查与考核。

11.其他要求

11.1工器具、仪器仪表及备品备件管理

11.1.1工器具、仪器仪表管理

11.1.1.1建立健全工器具、仪器仪表的台帐和使用登记表，记录其种类、数量

以及使用、送修等情况。

11.1.1.2工器具、仪器仪表入库时应进行验收，按类登记入帐和存放，在设备

使用情况发生变化时及时进行更新、清册。

11.1.1.3工器具、仪器仪表应统一使用，指定专人进行管理和维护。

11.1.1.4按使用说明书正确使用工器具、仪器仪表，贵重的工器具、仪器仪表

应指定专人熟练掌握和使用。

11.1.1.5借出工器具、仪器仪表应办理借用手续，归还时应认真检查设备是否

完好。

24

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

11.1.1.6工器具、仪表仪器及备品备件应每年全面检查、清点一次。

11.1.1.7工器具、仪器仪表及备品备件应放置在通风良好、温湿度适宜的环境

中或原包装箱内，特殊组件应放在防火、防热、防潮、防尘、防磁、防

盗的安全地方。

11.1.1.8对主要部件或结构已经损坏，不能达到最低使用要求，且无修复价值

的工器具、仪器仪表，可参照《XXXX公司废旧物资管理办法》的要求进

行报废处理。

11.1.2备品备件管理

11.1.2.1建立健全备品备件台帐并指定专人管理，及时更新、定期核对台帐，

确保帐物一致。

11.1.2.2备品备件入库时应进行验收，按类登记入帐和存放，备品备件领用应

办理领用登记手续。

11.1.2.3每年应对备品备件的可用性进行一次检测。

11.1.2.4做好备品备件的补充工作，确保关键设备、重要设备有充足的备品备

件，以缩短处理设备缺陷及故障的时间。

11.2介质管理

11.2.1建立健全存储介质台帐并指定专人管理，及时更新、定期核对台帐，

确保帐物一致。

11.2.2根据存储介质中数据的保密等级，确定使用人员的存取权限、存取方

式和审批手续。

11.2.3对回收的涉密存储介质应建立留存档案，并存放在符合安全保密要求

的专门场所。

11.2.4所有存储介质未经审批一律不准外借。

25

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

11.2.5所有存储介质保管地点应满足防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗

要求，并指定专人负责管理。

11.2.6存储重要数据的备份介质应集中并异地保存，保存期限至少2年。

11.2.7磁记录介质、光盘、U盘等存储介质使用有效期为三年，到期后须更

换新介质。介质更换记录表见附录G：1.2《介质更换记录表》。

11.2.8每半年对存储介质进行可用性检查，发现介质损坏立即更换。

11.2.9备份介质需要送外部恢复数据时，必须得到信息运维部门负责人的批

准，在台帐中登记维修信息，并送到指定的具有保密资质的单位进行。

11.2.10销毁涉密存储介质应履行清点、登记、审批手续，最后送交销毁工作

机构或保密行政管理部门指定的承销单位销毁，并妥善保存销毁记录。介

质销毁记录表见附录G：1.3《介质销毁记录表》。

11.2.11备份介质及其它数据储存介质管理流程、标准及流程图见附录G：1

《存储介质管理流程图》。

11.3资料管理

11.3.1建立健全文档资料台帐，指定专人管理，台帐应分类编制，主要记录

文档资料的类型、标题名称、归档日期、文档来源、保密等级等内容。

11.3.2应做好文档资料的收集、整理、登记、造册、保管、鉴定、利用等工

作，设备技术资料应齐全、正确、统一、清晰。

11.3.3根据文档资料的重要程度和保密要求，重要资料应复印并备份电子资

料。

11.3.4安全监控资料应妥善保管，保存期至少为三个月，查阅、更新、销毁

该资料须经信息运维部门批准。

11.3.5进行项目建设时，由项目经理或指定专人负责收集和整理整个项目过

程中产生的文档资料，进行分类，标注必要的说明，在项目验收后一周内

将全部项目资料提交文档管理员归档。

26

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

11.3.6设备维护报告、测试记录、故障分析报告和原始记录等文档资料应集

中存放并由文档管理员负责保管。

11.3.7设备调动时，原随机的技术资料应随机转移，使用过程中建立的资料,

可择其重要性予以复制，一并列出清单，随机转移。

11.3.8借阅文件必须履行登记手续，文档管理员和借阅人员必须当面查点所

借文档资料类别、份数，并在借阅簿上登记签字；退还文档资料时，文档

管理员要根据借阅登记簿检查核对所借文件，确认无误后予以签字销帐。

11.3.9对已不具备归档和存查价值的文档资料应填写《资料销毁记录表》，

经信息运维部门负责人审批后销毁。资料销毁记录表见附录G：1.4《资料

销毁记录表》。

11.3.10销毁资料应到指定场所，由两人以上监销，确保不丢失、不漏销。

11.3.11信息基础环境各子系统日常巡视及定期巡检记录应至少保存三年。

11.4运行报告管理

11.4.1信息运维部门应定期对信息基础环境运行情况进行统计分析，对设备

的缺陷及故障进行登记，做好运行日志记录，定期对记录数据进行汇总统

计。

11.4.2信息运维部门对统计数据应进行认真分析，积极查找问题原因，提出

合理分析意见和建议。

11.4.3信息运维部门定期召开运行质量分析会，针对运行过程中发现的薄弱

环节提出整改措施，落实责任人，并做好会议记录，下次会议要检查措施

执行情况及质量改善情况。

12.附则

12.1本规定由公司信息部负责解释。

12.2本规定由公司信息部负责管理，依据XXXX公司和公司相关管理规定定期

进行修订和完善；必要情况下可适时结合实际对本规定做出相应修编，经

审批程序发布更新。

27

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

12.3本规定自印发之日起执行。

附录

附录A:运行指标统计方法

1、无故障运行时间：统计时间段内每相邻两次故障之间的工作时间总和（以小时为单

位）。

无故障运行率=［无故障运行时间/（统计时间段时间（小时）一计划停机时间）］

X100%

信息系统基础环境年度无故障运行率=（各子系统年度无故障运行时间之和/各子

系统年度运行时间之和）X100%

注：计划停机时间不计入年度运行时间

附录B：设备标签管理

1设备标签设计规范

1.1设备标签设计原则：符合规范统一、清晰简明、管理方便的原则。

1.2设备标签设计方案

1）设备标签模板

品牌型号：____________________________________

设备流水号：___________________________________

设备名称：_____________________________________

设备序列号：___________________________________

设备责任人：___________________________________

使用单位：_____________________________________

2)资产编码：_____________________________________设备标签说明

备注：_____________________________________

（1）设备标签内容

设备标签的内容应包括：品牌型号、设备流水号、设备名称、设备序列号、设

备责任人、使用单位、资产编码、备注。

（2）属性说明

28

XXXX公司信息基础环境运行管理规定

a）品牌型号：指该设备的品牌和型号。

b）设备流水号：记录设备的流水号码，以CI开头，后为8位数字，如

ClOOOOOOOk

c）设备名称：使用设备的名称。

d）设备序列号：设备的出厂编号。

e）