证券资格考试历年真题3

证券资格考试历年真题3：证券市场基础知识

来源：点击：更新时间：2006-12-714:52:18

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是。

a经纪制b代理制c做市商制d自助制

2、,《中华人民共和国证券法》正式实施。

a1998年7月1日bl999年7月1日c1999年10月1日d2000年1月1日

3、融期货证券是一种o

a商品证券b凭证证券c资本证券d货币证券

4、有价证券是_____的一种形式。

a商品证券b虚拟资本c权益资本d债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证。

a所有权或使用权b租赁权或转让权c收益权或处分权

d使用权或转让权

6、资本证券主要包括。

a股票、债券和基金证券

b股票、债券和金融期货

C股票、债券和金融衍生证券

d股票、债券和金融期权

7、有价证券具有的经济和法律特征。

a产权性、收益性、变通性、风险性

b产权性、收益性、变通性、非返还性

c产权性、收益性、流动性、风险性

d产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为o

a股票市场和债券市场

b中长期信贷市场和证券市场

c证券市场和货币市场

C短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在_________成立。

a纽约b阿姆斯特丹c伦敦d巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______业务。

a政策性b投融资c保值d公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。

a资本b货币c间接融资d直接融资

12、证券业协会性质上是一种o

a证券监督机构b证券服务机构c自律性组织d证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的0

a产权b债券c物权d所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于0

a股东权利b股东义务c出资方式d记载方式

15、股票的未来收益的现值是_______o

a清算价值b内在价值c帐面价值d票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是________o

a票面价值b帐面价值c清算价值d内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_________o

a国务院b国有资产管理部门c国有投资公司d资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为

a参与优先股b累积优先股c可赎回优先股d股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的0

a权力机构b法人代表c监督机构d决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种。

a真实资本b虚拟资本c财产直接支配权d实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是_____，以便在国际资本市场筹集资金。

a外国货币b国际通用货币c本国货币d本国货币或外国货币

22、债券是由_____出具的。

a投资者b债券人c代理发行人d债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为。

a债券b资金使用权c财产支配权d资产所有权

24、贴现债券的发行属于。

a平价发行b溢价发行c折价发行d都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方

式，被称为o

a展期偿还b满期偿还c到期偿还d部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源。

a减少b增加c不变d都不是

27、安全性最高的有价证券是o

a国债b股票c公司债券d企业债券

28、债券和股票的相同点在于。

a具有同样的权利b收益率一样c风险一样d都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_________管理和运作。

a基金托管人b基金承销公司c基金管理人d基金投资顾问

30、证券投资基金反映的是关系。

a产权b委托代理c债权债务d所有权

31、证券投资基金的资金主要投向。

a实业b邮票c有价证券d珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是________。

a赎回b证交所上市c柜台交易d场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于。

a基金总资产值b供求关系c基金净资产d基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______机构担任。

a证券公司b保险公司c基金管理管理公司d商业银行转贴:证券站_

35、证券投资基金资产的名义持有人是________o

a基金投资者b基金管理人c基金托管人d基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是_______o

a所有人与经营者的关系

b经营与监管的关系

c持有与托管的关系

d委托与受托的关系

37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本

为人民币元。

a1000万b3000万c5000万d一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是

a纽约证券交易所b芝加哥期货交易所c国际货币市场d美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。

a100与国库券年收益率的差

b100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

c100与国库券年贴现率的差

d100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于o

a15年b10年c30年d20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入一定数量金融资

产的权利。

a市场价格b买入价格c卖出价格d约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。

a买入b卖出c持有d以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是________o

a美式期权b欧式期权c看涨期权d看跌期权

44、认股权的认购期限一般为o

a2~l。年b3~l。年c两周到30天d3个月到1年

45、金融期货的交易对象是_________。

a金融商品b金融商品合约c金融期货合约d金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的o

a长期看涨期权b长期看跌期权c短期看涨期权d短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的o

a长期看涨期权b长期看跌期权c短期看涨期权d短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是_________o

a会员证券商b非会员证券商c会员承销商d会员证券自营商

49、世界上最早、最有影响的股价指数是______o

a道____琼斯股价指数b恒生指数c日经指数d纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，

是股价指数计算方法中的o

a综合法b计算期加权法c基期加权法d相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为o

a现金股息b股票股息c财产股息d负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为

a现金股息b股票股息c财产股息d负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑o

a投资者的接受程度

b债券的信用级别

c利息的支付方式和记息方式

d股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为

a直接收益率b到期收益率c持有期收益率d赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险o

a政策风险b周期波动风险c利率风险d信用风险

56、是会员制证券交易所的最高权利机构。

a会员大会b理事会c董事会d监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行管理。

a分业b混合c综合d分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的,单独立户管

理。

a金融机构b证券公司c工商银行d商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供委托人使用。

a买卖成交报告单b证券买卖委托书c指定交易协议书d交割单

60、证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位。

a流动性b盈利性c安全性d变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的

地方机构，称为-

a中央登记结算公司b地方登记结算公司c交易所d交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是________。

a总经理b监事长c董事长d公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注

册资本的

a10%b20%c30%d40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为

a缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

b清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

c清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

d职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起—年内不得转让。

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66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的

时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

a20%b25%c30%d35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的一

a40%b50%c60%d70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过______0

a90天b六个月c九个月d一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股

份总数的，其于股份应当向社会公开募集。

a15%b20%c30%d35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的0

a职业纪律b职业操守c职业规范d道德规范

12、普通股股东的义务有o

a遵守公司章程

b依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

c除法律、法规规定的情形外不得退股

d必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有。

a一般无表决权b股息分派优先c股息率固定d剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有。

a票面价值b偿还期限c利率d发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有o

a债券票面金额b资金使用方向c市场利率变化d债券变现能力

16、债券的性质可以表述为0

a属于有价证券b是一种真实资本c是债权的表现d是所有权凭证

17、债券的特征有o

a偿还性b安全性c流动性d收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为。

a单利债券b复利债券c累进利率债券d贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还,

到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于o

a期中偿还b展期偿还c全额偿还d部分偿还

20、债券和股票的区别表现在_____方面。

a权利b目的c期限d收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点o

a流通性强b收益稳定c免税待遇d安全性高

22、国债按资金用途可以分为o

a赤字债券b建设债券c特种国债d战争债券

23、1981年以来，我国发行的国债品种有o

a国库券b财政债券c国家重点建设债券d保值公债

24、是不能流通转让的。

a基本建设债券b保值债券c财政债券d特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为

a契约性b优先性c风险性d股权性

26、不属于抵押证券。

a信用公司债b不动产抵押公司债c收益公司债d保证公司债

27、债券是一种o

a真实资本b虚拟资本c有价证券d收益凭证转贴:证券站—

28、契约型基金的当事人有。

a管理人b托管人c投资者d证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为o

a市场利率下降，基金收益下降

b市场利率上升，基金收益下降

c市场利率上升，基金收益上升

d市场利率下降，基金收益上升

30、决定基金运作费率高低的因素有o

a基金规模b基金风险c基金表现d最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是

a较高收益b分散风险c专家管理d规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于。

a资金的性质不同

b投资者的地位不同

c基金的营运依据不同

d基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为o

a升水风险b贴水风险c商业性风险d金融性风险

34、可转换证券的要素有o

a转换利率b转换比例c转化价格d转换期限

35、期货价格的特点是_____o

a预期性b隐秘性c连续性d权威性

36、金融期货的功能主要有。

a投资功能b套期保值功能c筹资功能d价格发现功能

37、认股权证的三要素是_____。

a认股期限b认股价格c认股时间d认股数量

38、存托凭证的优点为o

a市场容量大b发行一级adr的手续简单、发行成本低c避开直接发行股票

或债券的法律要求d利息率较低

39、可转化证券的特点为o

a市价变动频繁b可转换成普通股c有事先规定的转换期限d持有者的身

份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为。

a同质性b多样性c价格的易变性d耐久性

41、一般而言_____是证券发行的主体。

a政府b企业c居民d金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立等机构。

a会员大会b董事会c理事会d监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括几个方面。

a对证券上市公司的管理

b对证券交易行为的管理

c对场内证券交易商的管理

d对投资者的管理

44、非系统风险包括等。

a信用风险b经营风险c购买力风险d财务风险

45、股息的具体形式包括。

a建业股息b负债股息c现金股息d财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括o

a制定和修改证券交易所章程

b选举和罢免会员理事

c审议和通过理事会、总经理的工作报告

d审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有。

a媒介资金供需b构造证券市场c优化资源配置d促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有o

a证券公司b证券登记结算公司c证券投资咨询公司d保险公司

49、中央登记结算公司的职能为。

a中央登记b中央存管c中央结算d集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行

监督管理的部门有o

a财政部b证券监督管理委员会c人民银行d证券交易所

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为o

a代理原则b效率原则c公开、公正、公平原则d勤勉原则

52、证券市场监督的对象包括o

a证券发行人b证券投资者c上市公司d证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为o

a全面性b真实性c时效性d公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为。

a、向客户提供买卖股票的咨询

b、代理委托人从事证券投资

c、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

d、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用一作价出资。

a实物b工业产权c非专利技术d土地使用权

56、公司合并可以采取和两种方式。

a吸收合并b新设合并c吞并合并d分立合并

57、综合类证券公司可以经营_____证券业务。

a证券经纪业务b证券自营业务c证券承销业务d经国务院证券监督管理

机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为

a专业人员b专职人员c管理人员d执业人员转贴:证券站_

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依

据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人O

a证券公司b信托投资公司c证券投资咨询机构d证券清算、登记机构

60、证券从业人员的资格种类有o

a证券承销从业资格b证券经纪从业资格

c证券自营资格d证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、b股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。

20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。

27、契约性基金不是法人。

28、公司型基金的基金资产归