2020年度证券从业资格考试指南考试题库

最新证券从业资格考试指南最新考试题库

完整版

资料仅供参考

1、()及其直接负责的主管人员和其它直接

责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证

券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督

管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管

谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适

当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

2、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是

()o

A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证

券法》

B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证

券投资基金法》

C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法

人组织条例》

D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所

得税法》

3、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视

台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目

资料仅供参考

或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地

方证管办（证监会）备案,备案材料包括（）。

A.项目负责人

B.合作内容

C.起止时间

D.版面安排或者节目时间段

4、保荐代表人的注册登记事项包括（）o

A.保荐代表人的姓名、性别

B.保荐代表人的出生日期、身份证号码

C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

D.保荐代表人的家庭关系

5、期货交易所的职责包括（）o

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约、安排期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

6、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情

形认定的有（）o

A.受她人胁迫参与信息披露违法行为

B.不直接从事经营管理

C.配合证券监管机构调查且有立功表现

D.任职时间短、不了解情况

资料仅供参考

7、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,

正确的有（）o

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）o

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

9、股东权利滥用的内容包括（）o

A.滥用的方式

B.滥用的损害对象

C.滥用的后果

D.滥用的责任

10、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户

在证券公司营业时间内能够随时查询（）o

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

资料仅供参考

11、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客

户说明的事项有（）o

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

12、基金监督机构包括（）o

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

13、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职

能的有（）o

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关

管理

14、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理

制度，至少包括的内容有（）o

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品

资料仅供参考

进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

15、财务与会计人员禁止从事（）o

A.承担与本职岗位有冲突的工作

B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本

人工作委托她人代为履行

C.未经授权动用本单位的资金、财产

D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资

料

16、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了

解客户的（）等基本情况，客户应当如实提

供相关信息。

A.风险承受能力

B.资产与收入状况

C.投资偏好

D.身体状况

17、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时

查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人

的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,

证券公司应当提供的查询方式有（）o

资料仅供参考

A.电话查询

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

18、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证

书的有（）o

A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的

人员

D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管

理的人员

19、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作

的是（）o

A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业

沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回

复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组

活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C.组织委托人及其它专业机构对中国证监会的

意见进行答复

D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件

资料仅供参考

的内容与格式符合要求

20、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定

禁止行为包括（）o

A.接受她人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投

资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其它行为

21、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、

财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取

的措施包括（）o

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求

其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有

关数据资料

22、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关

注的事项有（）。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内

幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证

资料仅供参考

券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市

场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正

常交易

23、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有

的行为包括（）o

A.挪用公司资金

B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她

人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

24、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,

正确的有（）o

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

25、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，

应当（）,不得有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

A.简单

资料仅供参考

B.复杂

C.真实

D.准确

26、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）

事项时，应当报经中国证监会批准。

A.变更业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司形式

D.公司合并、分立

27、证券公司的（）应当在任职前取得经国

务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.境内分支机构负责人

28、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操

作、一人复核，且复核应当留痕的是（）o

A.证券账户的开立

B.资金账户的注销

C.建立及变更客户资金存管关系

D.客户证券账户转托管和撤销指定交易

29、证券交易所的监管职能包括（）o

资料仅供参考

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

30、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规

定的说法中，正确的是（）o

A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对

证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司

独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产

完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员

独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务

独立

31、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家

规定（）o

A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.能够对证券投资者保护基金的使用情况进行

检查

D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

资料仅供参考

32、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述

中.正确的是（）o

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其它

相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护

行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准

为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况

及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务,

尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风

险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专

业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘

密、客户的商业秘密及个人隐私

33、上市公司存在下列（）情形之一的，不

得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途

而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的

公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个

月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行

资料仅供参考

为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌

犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中

国证监会立案调查

34、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,

正确的是（）o

A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业

协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业

自律规则

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全

国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部

门制定的规范性文件

D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券

业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行

业自律规则

35、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内

幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其它

对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该

证券，或者泄露该信息，或者建议她人买卖该证

券的，应给予的处罚是（）o

A.责令依法处理非法持有的证券

资料仅供参考

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍

以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处

以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,

从重处罚

36、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的

即时行情信息包括（）o

A.成交量与成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量与持有期

D.最高价与最低价

37、期货交易所不能从事的业务有（）o

A.信托投资

B.股票投资

C.国债投资

D.自用不动产投资

38、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止

的行为的是（）o

A.内幕交易

B.操纵证券交易价格

C.传播虚假信息

资料仅供参考

D.证券欺诈

39、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包

括（）。

A.合法经营原则

B.自主经营原则

C.自负盈亏原则

D.实现资产保值增值的原则

40、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条

件有（）o

A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券

管理工作经历

C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以

上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

41、股份有限公司的董事会成员能够是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

42、上市公司董事会秘书的职责包括（）o

资料仅供参考

A.负责公司股东大会的筹备和文件保管

B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C.负责公司股权管理

D.办理信息披露事务等事宜

43、下列属于证券金融公司职责的有（）o

A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的

转融通服务

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场

化手段防控风险

D.中国证券业协会确定的其它职责

44、融资融券业务的特点包括（）o

A.多层次证券市场的基础

B.发挥价格稳定器的作用

C.刺激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇

45、证券投资者保护基金的资金能够运用于

（）o

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央银行债券

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

资料仅供参考

46、期货交易的基本特征包括（）o

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

47、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的

说法中，错误的有（）o

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、

企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重

大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券

的行为

D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本

罪

48、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载

明（）o

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价

格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

资料仅供参考

49、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、

上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益

冲突，主要体现在（）o

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构

争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或

上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、

客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信

息

D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维

护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券

研究报告

50、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容

应当包括但不限于（）o

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

51、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过

户，申请人需提供的材料有（）o

A.继承公证书

资料仅供参考

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.证券账户卡原件及复印件

52、保荐代表人的注册登记事项包括（）o

A.保荐代表人的姓名、性别

B.保荐代表人的出生日期、身份证号码

C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

D.保荐代表人的家庭关系

53、证券公司只能接受其（）的期货公司的

委托从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其它

D.被同一机构控制

54、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证

券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A.证券公司经核准能够从事与证券交易、证券投

资活动有关的财务顾问等证券业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业

务，须经国务院证券监督管理机构批准

C.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨

询和财务顾问业务应当集中管理

资料仅供参考

D.证券业内一般将财务顾问业务纳入投资银行

业务范畴

55、在股票直接投资业务中，直投子公司能够开

展的业务有（）o

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股

权投资或与股权相关的债权投资

B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权

相关的债权投资

C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资

管理、财务顾问服务

D.经中国证监会认可开展的其它业务

56、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业

务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议

财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正

当竞争手段招揽业务。

A.业务复杂程度

B.业务能力

C.业务时间长短

D.承担的责任与风险

57、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职

责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的

（）o

资料仅供参考

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

58、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于

（）o

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

59、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法

中，正确的是（）o

A.私募基金是经过非公开方式募集基金

B.公募基金面向不确定的广大的公众

C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D.私募基金对信息披露有非常严格的要求

60、证券公司代销金融产品，不得有下列（）

行为。

A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购

买金融产品

C.与客户分享投资收益、分担投资损失

资料仅供参考

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款

账户外的其它账户，代委托人接收客户购买金融

产品的资金

61、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,

依法开展（）活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

62、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制

度的说法中，正确的有（）o

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的

交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户

的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当经过指定商

业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客

户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户

交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担

保账户内的资金进行管理

资料仅供参考

63、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

认定的说法中，正确的是（）o

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果

才构成本罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构

成本罪

64、下列关于询价制度的说法中，正确的有

（）o

A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过

初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司能够经过初步询价直

接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下

申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询

价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

65、有下列（）情形的人员，不得注册为投

资主办人。

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未经过证券从业人员年检

资料仅供参考

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业

禁止期内

D.已取得证券从业资格

66、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务

人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员

的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

67、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符

合国家有关规定，并将（）在营业场所的显

著位置予以公示。

A.收费相关法规

B.客户相关资料

C.收费项目

D.收费标准

68、期货交易的基本特征包括（）o

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

资料仅供参考

69、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用

主要表现在（）o

A.充当证券买卖的媒介

B.提供咨询服务

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

70、为了增强交易所抵御各种风险的能力，中国

《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应

建立健全（）o

A.保证金制度

B.每日结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

71、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、

上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益

冲突，主要体现在（）o

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构

争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或

上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、

客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信

资料仅供参考

息

D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维

护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券

研究报告

72、《公司法》保护的（）的合法权益。

A.股东

B.总经理

C.债权人

D.职工

73、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和

激励，应当将被考核人员（）等作为考核的

重要内容。

A.行为的合规性

B.服务的效率性

C.客户投诉情况

D.服务的适当性

74、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述

中.正确的是（）o

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其它

相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护

行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准

资料仅供参考

为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况

及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务,

尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风

险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专

业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘

密、客户的商业秘密及个人隐私

75、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件

有（）o

A.具有完全民事行为能力

B.具有中华人民共和国国籍

C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）

D.未受过刑事处罚

76、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于

投资（）和其它信用度高且流动性强的固定

收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

77、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了

资料仅供参考

解客户的（）等基本情况，客户应当如实提

供相关信息。

A.风险承受能力