2020年证券从业资格考试《投资基金》预测题考试试题库

2020年证券从业资格考试《投资基

金》预测题最新考试试题库完整版

1、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销

或者包销协议，并载明（）o

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行

价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.违约责任

2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立

和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政

策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止

公司内部（）行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

3、股份有限公司的董事会成员能够是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

4、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,

或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其它证券投资分析、预测或者建议

5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下

列叙述中正确的是（）o

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运

行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状

况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，

且在最近3年内无其它重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000

万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量

25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，

其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券

交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

6、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供

的材料包括（）o

A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开

展情况的说明

B.相关业务技术系统建设情况说明

C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和

业务管理制度

D.公司财务状况的报告及相关材料

7、证券投资者保护基金的来源有（）o

A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业

收入的

8、证券投资基金的销售人员包括（）o

A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业

务管理的人员

B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人

员

C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动

的人员

D.取得证券经纪业务营销资格的人员

9、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构

名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要

求的（）情形发生变化时，账户持有人应及

时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更

B.法人申请变更

C.合伙企业申请变更

D.创业投资企业申请变更

10、证券投资者保护基金的资金能够运用于

（）o

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央银行债券

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

11、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有

的行为包括（）o

A.挪用公司资金

B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他

人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

12、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员

向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止

事项包括（）o

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损

失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行

内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

13、效力期限内的诚信信息根据性质能够分为

（）o

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

14、证券公司的（）应当对证券公司年度报

告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

15、股份有限公司的董事会成员能够是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

16、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责

包括（）o

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通

服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市

场化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转

融通服务

17、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重

组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无

法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购

买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资

产评估报告预测金额50%的，中国证监会能够同

时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）

等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

18、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理

业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两

种以上业务的，其董事会应当设（）,行使

公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

19、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括

()o

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项

目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力

考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

20、融资融券业务合同中载明的事项包括

()o

A.融资融券的额度

B.保证金比例

C.担保债权范围

D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

21、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确

的有()o

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得

从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管

业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，

应当建立相互监督机制

22、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应

当具备的条件包括（）o

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,

有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的

专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及

其它信息传递设施

23、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，

能够向（）投诉，证券公司应当指定专门部

门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构

应当根据客户的投诉采取相应措施。

A.证券公司

B.公安机关

C.证券业自律组织

D.国务院证券监督管理机构

24、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理

办法》及中国证监会有关规定制定的（）,

应当报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试办法

B.考试大纲

C.执业证书管理办法

D.执业行为准则

25、证券公司办理集合资产管理业务，能够设立

（）o

A.定向资产管理计划

B.限定性集合资产管理计划

C.集合资产管理计划

D.非限定性集合资产管理计划

26、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行

政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避

免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.平等

C.诚实信用

D.公平

27、公司的财产包括（）o

A.动产

B.不动产

C.货币组成的有形财产

D.货币组成的无形财产

28、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资

融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行

等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

29、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，

能够向（）投诉，证券公司应当指定专门部

门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构

应当根据客户的投诉采取相应措施。

A.证券公司

B.公安机关

C.证券业自律组织

D.国务院证券监督管理机构

30、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售

结果公告中披露（）情况。

A.战略投资者的名称

B.认购数量

C.市盈率

D.持有期限

31、投资主办人有（）情形的，不予通过年

检。

A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D.3年内没有管理客户委托资产

32、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪

侵犯客体的是（）o

A.国家对证券市场的管理制度

B.股东的合法权益

C.债权人的合法权益

D.公众的合法权益

33、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场

相关规则的说法中，正确的有（）o

A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵

守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资

者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵

害投资者合法权益

C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权

交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场

实施自律管理

D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性

股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性

市场实施自律管理

34、证券经营机构从事证券自营业务不得有

（）行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.以自营账户为他人买卖证券

C.委托其它证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

35、（）及其直接负责的主管人员和其它直

接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证

券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督

管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管

谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适

当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

36、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）

情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警

示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组

织、协调义务、申报文件制作质量低下的

B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以

及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效

执行的

C.未依法履行持续督导义务的

D.采取正当竞争手段进行竞争的

37、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操

作、一人复核，且复核应当留痕的是（）o

A.证券账户的开立

B.资金账户的注销

C.建立及变更客户资金存管关系

D.客户证券账户转托管和撤销指定交易

38、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的

惩罚措施有（）o

A.没收业务收入

B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证

券从业资格

D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万

元以下的罚款

39、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）o

A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，

提供证券、期货投资咨询服务

B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货

投资咨询服务

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、

评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播

媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证券业协会认定的其它形式

40、在股票直接投资业务中，直投子公司能够开

展的业务有（）o

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行

股权投资或与股权相关的债权投资

B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股

权相关的债权投资

C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投

资管理、财务顾问服务

D.经中国证监会认可开展的其它业务

41、证券公司、证券投资咨询机构和其它财务顾

问机构不得担任财务顾问的情形有（）o

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受

到行业自律组织的纪律处分

C.最近24个月被诫勉谈话的

D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者

因涉嫌违法违规经营正在被调查

42、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内

幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其它

对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该

证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证

券的，应给予的处罚是（）o

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5

倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，

处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,

从重处罚

43、违规披露、不披露重要信息，能够认定从轻

或者减轻处罚的考虑情形包括（）o

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

44、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特

定禁止行为包括（）o

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券

投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其它行

为

45、财务与会计人员禁止从事（）o

A.承担与本职岗位有冲突的工作

B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将

本人工作委托他人代为履行

C.未经授权动用本单位的资金、财产

D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务

资料

46、单位有下列（）行为的，对直接负责的

主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，并

处1万元以上10万元以下的罚款。

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交

易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积实物的

C.有中国证监会规定的其它操纵期货交易价格

行为的

D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式

相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货

交易量的

47、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重

组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无

法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购

买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资

产评估报告预测金额50%的，中国证监会能够同

时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）

等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

48、融资融券业务的特点包括（）o

A.多层次证券市场的基础

B.发挥价格稳定器的作用

C.刺激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇

49、经办人查验证券开户申请人所提供资料的

(),在申请表单上签章后，将所有资料交

复核员实时复核。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

50、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标

准的说法中，正确的是()o

A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上

的

B.证券交易成交额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其它未公开信息进

行交易活动的

51、证券投资者保护基金的来源有()o

A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业

收入的

52、有限责任公司的监事会行使的职权包括

()o

A.检查公司财务

B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利

益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C.对发行公司债券作出决议

D.向股东会会议提出提案

53、证券经纪人在执业过程中，不得有（）

行为。

A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签

字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的

研究报告

54、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集

合资产管理计划资产用于（）o

A.抵押融资

B.资金拆借

C.对外担保

D.可能承担无限责任的投资

55、上市公司及其（）或者其它关联人单独

或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易

价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A.高级管理人员

B.实际控制人

C.董事

D.控股股东

56、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的

是（）。

A.证券公司的从业人员

B.保险公司的从业人员

C.期货经纪公司的从业人员

D.基金管理公司的从业人员

57、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立

和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政

策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止

公司内部（）行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

58、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其

网站公开的信息包括（）o

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单

和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金

扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

59、下列具有法人资格的有（）。

A.子公司

B.分公司

C.企业财务公司

D.母公司

60、股份有限公司的股东大会分为（）o

A