2023年证券市场法律法规历年真题汇编（共695题）

2023年证券市场法律法规历年真题汇编

（共695题）

1、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产

品ii.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品ni.与客户分享投资收益、分

担投资损失w.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收

客户购买金融产品的资金（单选题）

A.I、II、IV

B.I、n、in

C.1、II、III、IV

D.IhIllsIV

试题答案：D

2、基金托管人根据（）指令办理资金划拨（单选题）

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

试题答案：D

3、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）（单选题）

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

试题答案：B

4、最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。（单选题）

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

试题答案：A

5、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（）。I.没收违法所得，并处以

违法所得1倍以上5倍以下的罚款II.没有违法所得的，只给予警告HI.违法所得不足10万元

的，处以10万元以上60万元以下的罚款W.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可（单

选题）

A.I,IllsIV

B.I>IKIV

c.i、ii、in

D.IhIllsIV

试题答案：A

6、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。I.公司股本总额不少于人民币3000万元11.公

开发行的股份达到公司股份总数的25%以上HI.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行

股份的比例为15%以上IV.公司最近5年无重大违法行为（单选题）

A.1、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、N

试题答案：B

7、下列关于证券交易的说法，不正确的是O。（单选题）

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

试题答案：C

8、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。i.执行股东会的决议n.制订公司的年

度财务预算方案、决算方案III.决定公司的经营计划和投资方案IV.修改公司章程（单选题）

A.I.IlsIV

B.I、II、III

C.HI、IV

D.i、in、iv

试题答案：B

9、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中

国证监会单处或者并处警告和（）罚款。（单选题）

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

试题答案：A

10、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。I.公司名称n.公司注册资本m.出

资证明书的核发日期IV.股东缴纳的出资额（单选题）

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.H、川、IV

D.1、II、III、IV

试题答案：D

11、下列不属于非法集资特征要求的是（）。（单选题）

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众（不特定对象）吸收资金

试题答案：C

12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。（单选题）

A.董事会一业务决策机构业务执行部门分支机构

B.董事会业务执行部门一业务决策机构分支机构

C.股东大会一业务决策机构业务执行部门分支机构

D.股东大会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

试题答案：A

13、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。1.以短期融资为目的H.在银

行间债券市场发行m.在证券交易所上市交易w.约定在一定期限内还本付息（单选题）

A.I、II、III

B.I,IlhIV

C.I>IKIV

D.II、III、IV

试题答案：C

14、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人

员（）的管理。I.资格审查H.注册登记III.岗位职责IV.执业行为（单选题）

A.I、n、m、N

B.H、山、IV

C.I、III、IV

D.I、n、in

试题答案：B

15、下列选项中，不具有法人资格的是（）。（单选题）

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

试题答案：C

16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括0。I.中国证监会统一印

制的申请表；II.企业法人营业执照；HI.公司章程；IV.开展投资咨询业务的方式和内部管理

规章制度。（单选题）

A.1.UKW

B.II、III、IV

C.I.II.IILW

D.1.IKIV

试题答案：C

17、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）.I.数额较大的，可处5年以下

有期徒刑或者拘役H.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金III.数额特别巨大的，

可没收财产IV.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑（单选题）

A.I、HI、IV

B.1、II、IV

c.I、n、in

D.n、山、iv

试题答案：A

18、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是0。（单选题）

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕己经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75%

试题答案：A

19、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

I.融资融券业务管理制度H.决策与授权体系IH.操作流程和风险识别IV.评估与控制体系

（单选题）

A.I、II、IH、N

B.1、II、III

C.I>IKIV

D.H、III、W

试题答案：A

20、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。（单选题）

A.40

B.50

C.60

D.80

试题答案：C

21、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。（单

选题）

A.3

B.5

C.2

D.1

试题答案：C

22、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。I.知识产权n.土地使用权ni.货

币w.实物（单选题）

A.III、IV

B.II、IV

c.i、ii、in、iv

D.I、II

试题答案：c

23、限定性集合资产管理计划资产应当主耍用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益

类金融产品。I.国债n.在证券交易所上市的企业债券HL股票型证券投资基金IV.国家重

点建设债券（单选题）

A.I>II.IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

试题答案：A

24、下列关于证券发行的描述中，正确的是Ooi.未经依法核准，任何单位和个人不得公开

发行证券H.向不特定对象发行证券属于公开发行HI.向累计超过200人的特定对象发行证券属

于公开发行IV.公开发行证券，不得采用打广告的方式（单选题）

A.I、II、III

B.I、n、w

c.I、m、iv

D.i、n、in、iv

试题答案：A

25、中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（单选题）

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

试题答案：B

26、公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处。万元以上（）

万元以下的罚款。（单选题）

A.1；10

B.3；10

C.5；20

D.5；50

试题答案：A

27、在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后

存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在。个月内不再受理相关保荐代表

人推荐的发行申请。（单选题）

A.6

B.3

C.12

D.9

试题答案：C

28、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类

证券价格的变动和走势。I.中小企业板指数II.分类指数III.成分指数IV.综合指数（单

选题）

A.I、n、in

B.I>IKIV

C.I、III、W

D.ii、in、iv

试题答案：D

29、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证

券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。（单选题）

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

试题答案：A

30、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以。的罚款。（单

选题）

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

试题答案：C

31、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。（单选题）

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他

股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

试题答案：B

32、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他

直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。（单选

题）

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上15万元以下

D.5万元以上20万元以下

试题答案：B

33、子公司所产生的民事责任由()承担。(单选题)

A.子公司

B.子公司股东

C.母公司

D.母公司股东

试题答案：A

34、开展债券回购交易业务的主要场所有()。I.深圳证券交易所0.证券结算公司W.上海

证券交易所IV.全国银行间同业拆借中心(单选题)

A.I、n、in

B.II、in、iv

c.i,Ilhiv

D.i、n、m、iv

试题答案：c

35、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。I.发起设立只适用于有限责任公司，不适

用于股份有限公司；n.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；in.募集设

立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；iv.募集设立既适用于股份有限公司，也适

用于有限责任公司。(单选题)

A.1.II、III、IV

B.n、in、iv

c.口、in

D.i.in

试题答案：c

36、下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。I.基金合同应当约定基金的运作方式H.基

金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同

期限内固定不变IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回（单

选题）

A.I、II、III、IV

B.1、II、in

c.m、iv

D.i>IKIV

试题答案：A

37、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有Ooi.股票获准在证券交易所交易的

日期n.持有公司股份最多的前io名股东的名单m.公司的实际控制人IV.高级管理人员持有

本公司股票和债券的情况（单选题）

A.I、m

B.1,IKIV

C.I、II、山、IV

D.II、in、IV

试题答案：c

38、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。I.在不同基金

资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送H.利用基金的相关信息为本人或者他

人牟取私利山.挪用基金投资者的交易资金和基金份额IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记

录（单选题）

A.I、II、IV

B.I、01、IV

C.I、][、III

D.1、IV

试题答案：C

39、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。（单选题）

A.公开、对等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、公正

D.公开、公平、平等

试题答案：C

40、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。（单选题）

A.1

B.2

C.4

D.3

试题答案：B

41、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人

员可处罚的罚金数额是（）。（单选题）

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

试题答案：B

42、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。（单选题）

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

试题答案：A

43、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。（单选题）

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司己流通

股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于

70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净

资产或证券营运资金的20%

试题答案：C

44、下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）«（单选题）

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

试题答案：A

45、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I.在信息披露违法案

件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查H.在信息披露上有不良诚信记录并记入

证券期货诚信档案山.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV.受到股东、实际控制人

控制或者其他外部干预（单选题）

A.1、II、in

B.I,IKIV

C.1、HI、IV

D.I、II

试题答案：D

46、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）«1.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚

执行完毕已过4年II.净资产为实收资本的60%HL不能清偿到期债务IV.或有负债达到净资产

的50%（单选题）

A.i、n

B.I、IV

C.III、IV

D.IkIII

试题答案：A

47、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。(单选题)

A.50

B.100

C.150

D.200

试题答案：D

48、收购要约的期限为()o(单选题)

A.30〜45日

B.30〜60日

C.30〜75日

D.60〜90日

试题答案：B

49、中国证券业协会的自律管理职责包括()oI.对会员之间、会员与客户之间发生的证券

业务纠纷进行调解II.对会员单位的自律管理山.对从业人员的自律管理IV.组织会员就证

券业的发展、运作及有关内容进行研究(单选题)

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.II.III

D.I>II.IV

试题答案：C

50、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（）。（单选题）

A.委托单

B.成交单

C.交割单

D.预留凭证

试题答案：A

51、下列关于监事会会议的说法中.正确的是。。（单选题）

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

试题答案：D

52、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客

户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。I.准确II.客

观III.完整IV.公平（单选题）

A.I.II.IV

B.I.II.III.

C.I.II.

D.1.III.IV

试题答案：B

53、根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下（）情形时一，债券受托管理人应当

召集债券持有人会议。I,拟变更债券募集说明书的约定II.拟变更债券受托管理人或受托管

理协议的主要内容m.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产IV.发行人、单独或合计

持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开（单选题）

A.I、n、m、iv

B.1>II

C.1ILN

D.n、in、iv

试题答案：A

54、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、

期货投资咨询服务II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等HI.在报刊上

发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、

期货投资咨询服务N.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询

服务（单选题）

A.1、II、IV

B.I、n、m、iv

C.I、|［、in

D.in、IV

试题答案：B

55、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（单

选题）

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

试题答案：C

56、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括0。I.选择指定商业银行II.客

户变更指定商业银行HI.客户变更银行账户IV.客户撤销资金账户（单选题）

A.I.II.III.W

B.I.III.

C.I.II.III.

D.1.IV

试题答案：A

57、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）01.无民事行为能力II.因贪污被判处

刑罚，执行期满未逾5年HI.担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5

年IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿（单选题）

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.1、II、III

D.II、HI、IV

试题答案：A

58、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证

监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；

情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。（单选题）

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

试题答案：C

59、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）»I.证券公司中从事自营、经

纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员II.除相关部门管理人员外，基金销售

机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨

询业务的专业人员W.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员（单选题）

A.I、山、W

B.I、II、III

C.I,IKIV

D.II、川、IV

试题答案：A

60、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）oI.管理制度H.内部隔离制度III.尽

职调查制度IV.询问制度（单选题）

A.I、II、IV

B.I、n、in

c.i、in

D.i、n、in、N

试题答案：B

61、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。I.证

券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财

物的处罚H.动用募集资金投资亏损的处罚ni.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金

份额持有人大会的处罚IV.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚（单选题）

A.II.III.

B.II.III.IV

C.I.II.

D.I.III.IV

试题答案：D

62、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身

份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好（单选题）

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、m、iv

试题答案：C

63、下列属于资金账户管理内容的是（）oI.证券账户的开户和销户II.资金账户的开户和

销户in.开通客户交易委托品种w.证券转托管（单选题）

A.I、n、w

B.n、in、iv

c.i、n

D.i、11、in、iv

试题答案：B

64、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要

内容。I.行为的合规性n.服务的效率性m.客户投诉情况iv.服务的适当性（单选题）

A.I>II>IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

试题答案：C

65、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）I.业务创

新的内部控制不属于证券公司内部控制H.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制III.分支

机构内部控制属于证券公司内部控制IV.人力资源管理内部控制属于证券内部控制（单选题）

A.I、IH、IV

B.I>II.IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

试题答案：D

66、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答

复股东并说明理由。（单选题）

A.10

B.15

C.30

D.45

试题答案：B

67、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。I.证券交易中证券公司、证券

交易所及证券登记结算机构的职责划分n.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支

配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定ni.采取技术性停牌或者决定临时停市的条

件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设

立风险基金的规定IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原

则，违反证券交易所有关交易规则的处罚（单选题）

A.I.III.IV

B.III.W

C.I.II.IV

D.1.II.III.

试题答案：A

68、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行

情况进行监控。I.业务规模、性质、复杂程度11.流动性风险偏好山.外部市场发展变化IV.监管

要求（单选题）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.1、II

试题答案：A

69、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于

每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。（单选题）

A.2

B.4

C.6

D.8

试题答案：D

70、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。（单选题）

A.10

B.15

C.20

D.30

试题答案：C

71、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发

生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。（单选题）

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

试题答案：A

72、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

（单选题）

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

试题答案：B

73、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。（单选题）

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.基金行业协会

试题答案：D

74、收购要约的期限为（）。（单选题）

A.30〜45日

B.30~60日

C.30~75日

D.60〜90日

试题答案：B

75、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构

认可。（单选题）

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

试题答案：A

76、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。（单

选题）

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

试题答案：B

77、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有。。I.情节严重的，

对单位判处罚金II.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

III.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑［V.情节特

别严重的，吊销营业执照（单选题）

A.1>IKIII

B.i、n、iv

c.i、in、iv

D.n、in、iv

试题答案：A

78、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。I.5II.15III.20IV.25（单选题）

A.I、II

B.Ill,IV

C.1、II、III、IV

D.I、HI

试题答案：A

79、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成

专用交易单元变更的手续。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：D

80、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。（单选题）

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

试题答案：D

81、以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。I.价格的形成以基金份额净值

为基础n.每月公布一次基金资产净值ni.基金的发行和存续规模是固定的iv.基金有固定的存

续期限（单选题）

A.II、in、IV

B.I、II、III、IV

C.1>IIxIV

D.1、III、IV

试题答案：A

82、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。（单选题）

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

试题答案：C

83、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规

章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和

行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

风险。（单选题）

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

试题答案：A

84、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元

的，必须采取承销团的形式来销售。（单选题）

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

试题答案：D

85、基金托管人应当履行的职责有Ooi.安全保管基金财产II.对所托管的不同基金财产分

别设置账户m.持有基金管理人的股份IV.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

（单选题）

A.I>II.IV

B.I、山、W

C.II、III、IV

D.I、n、in

试题答案：A

86、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元

的，必须采取承销团的形式来销售。（单选题）

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

试题答案：D

87、狭义的上市公司收购指（）.（单选题）

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

试题答案：A

88、下列选项中，不正确的是（）。（单选题）

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职

业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽

业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整

性应与向网下投资者提供的信息保持一致

试题答案：C

89、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。（单选题）

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

试题答案：D

90、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。（单选题）

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

试题答案：C

91、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）I.货币H.劳务HI.知识产权IV.土地使用权（单选

题）

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、川、IV

D.I,IKIV

试题答案：A

92、下列不属于基金托管人义务的是()o(单选题)

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

试题答案：C

93、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()oI.期货交易占

用保证金数额累计在20万元以上的II.证券交易成交额累计在30万元以上的IH.获利或者避

免损失数额累计在15万元以上的IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

(单选题)

A.II、m

B.1、II、III

C.I、IV

D.IILN

试题答案：D

94、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()(单选题)

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

试题答案：B

95、非公开募集基金的募集对象累计不得超过()人。(单选题)

A.50

B.100

C.150

D.200

试题答案：D

96、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。（单选题）

A.50

B.100

C.200

D.500

试题答案：B

97、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议需经

出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（单选题）

A.过半数

B.半数

C.1/3

D.2/3

试题答案：D

98、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请

变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。（单选题）

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的任职机构、职务

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

试题答案：B

99、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。(单选题)

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

试题答案：C

100、在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括()。I,证券公司的名称H.证券经纪

人的姓名川.证券经纪人的代理权限N.证券经纪人的代理期间(单选题)

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、川、IV

D.I、n、m、N

试题答案：D

10k下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()o(单选题)

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务

院证券监督管理机构

试题答案：C

102、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。

I.征信n.评估in.审批N.质押(单选题)

A.I、II

B.I、IV

C.IILIV

D.IkIII

试题答案：A

103、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、

变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

试题答案：A

104、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）o（单选题）

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

试题答案：A

105、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。（单

选题）

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

试题答案：C

106、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由

（）依法承担相应的法律责任。（单选题）

A.证券公司

B.证券经纪人

C.证券公司法人

D.其主管人员

试题答案：A

107、下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是().I.认购是按1元进行认购，

而申购通常是按未知价确认II.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份

额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回H1.认购费一般高于申购费IV.认

购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠(单选题)

A.0、III、IV

B.I,IllsIV

C.I>IKIV

D.i、ii、in

试题答案：c

108、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()»1.机构不得聘用未取得执

业资格证书的人员对外开征证券业务n.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训w.证

券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理IV.取得执业

证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执

业注册登记(单选题)

A.1、in

B.n、N

c.i、n、in

D.n、山、w

试题答案：A

109、监管部门对经纪业务的监管措施包括()»I.中国证监会的自律管理II.证券公司的内

部控制W.证券监管机构的监管IV.证券交易所的监督(单选题)

A.IhIlhIV

B.I.IKIII,IV

c.i、n、in

D.i,IKIV

试题答案：A

110、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令；II.不

得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；III.不得代客户接收、保

管或者修改交易密码；IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

（单选题）

A.I.II.III

B.I.II、III、W

C.ILIllsIV

D.i.m、iv

试题答案：B

nr上市公司暂停股票上市交易的情形是o。（单选题）

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

试题答案：D

112、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由0根据法律和国务院行政法规制定，其法律效

力次于法律和行政法规。（单选题）

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证监会

D.中国证券业协会

试题答案：C

113、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。（单选题）

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

试题答案：B

114、上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收

购的公正性和合法性发表专业意见。（单选题）

A.财务分析

B.持续督导

C.法律分析

D.尽职调查

试题答案：D

115、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一

次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（单选题）

A.1

B.3

C.6

D.9

试题答案：B

116、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理

条例》的是（）（单选题）

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的

任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

试题答案：C

117、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、

节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。

I.项目负责人n.合作内容in.起止时间N.版面安排或者节目时间段（单选题）

A.1,IKIV

B.I、II、III,IV

C.1,II

D.1、III、IV

试题答案：B

118、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等

监管措施的情形包括（）。1.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中

国证监会报告或者公告的口.违反保密制度或者未履行保密责任的in.未依法履行持续督导义

务的IV.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的（单选题）

A.I、II、m、N

B.I、ii、in

c.i、IV

D.II、in

试题答案：A

119、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（）。1.我国发行国际债券

始于20世纪70年代初期II.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券III.1987

年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次

在国外发行债券IV.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券（单

选题）

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.i、in、iv

试题答案：A

120、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务

方式、业务规模相适应。I.人员数量II.业务能力III.合规管理W.风险控制(单选题)

A.I、III

B.I、n、w

c.n、IV

D.I、II、III、IV

试题答案：D

121、负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制

人。(单选题)

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

试题答案：D

122、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。I.董事会H.股东

会III.监事会IV.总经理(单选题)

A.I、II

B.I、IV

C.III、IV

D.II、IV

试题答案：A

123、下列人员中.属于应取得中国证券业执业证书的有()oI.证券公司总部从事基金销售

业务管理的人员【I.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员HI.商业银行各级分行从事基

金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员(单选题)

A.i、n、in

B.I,IKIV

c.i、in、iv

D.I>IKUKW

试题答案：B

124、我国最新修改后《证券法》实施的时间是（）。（单选题）

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

试题答案：D

125、我国最新修改后《证券法》实施的时间是（）。（单选题）

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

试题答案：D

126、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。I.合法合规原

则II.集中管理原则10.独立运行原则IV.岗位分离原则（单选题）

A.I.II.III.

B.I.III.

C.1.II.III.N

D.1.III.IV

试题答案：C

127、客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。（单选题）

A.买券还券

B.直接还券

C.直接还款

D.买券还款

试题答案：C

128、2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表

人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。I.保荐职责H.保荐业务规程川.保荐业务

协调IV.监管措施（单选题）

A.II、IV

B.I1LIV

C.1>III

D.1、II、III、IV

试题答案：D

129、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、

公司章程等文件，申请设立登记。（单选题）

A.全体股东共同委托的代理人

B.三分之二以上股东指定的代表

C.任何一名股东

D.出资比例最高的股东

试题答案：A

130、股份有限公司股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得

进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。（单选题）

A.5

B.10

C.15

D.20

试题答案：D

131、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()oI.从事介绍业务

的管理人员和业务人员的名单和照片II.受托从事的介绍业务范围出.期货公司期货保证金账

户信息、期货保证金扣缴方式IV.交易结算结果查询方式(单选题)

A.II、in

B.I>IKIV

c.i、n、in、iv

D.i、in、iv

试题答案：B

132、监管部门对经纪业务的监管措施包括()oI.中国证监会的自律管理II.证券公司的内

部控制III.证券监管机构的监管IV.证券交易所的监督(单选题)

A.II、m、iv

B.I、II、III、IV

C.I、n、III

D.I>IKIV

试题答案：A

133、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()oI.应当恪尽职守II.应当履行诚实信

用、谨慎勤勉的义务in.应当遵守审慎经营规则IV.基金从业人员应当具备基金从业资格(单

选题)

A.I、II

B.I、IV

C.IILIV

D.I>III

试题答案：A

134、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。（单选题）

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

试题答案：B

135、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，

可以安排一名项目协办人参与。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：B

136、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产

的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。（单选题）

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

试题答案：C

137、董事会中的职工代表的产生方式有（）。I.公司职工通过职工代表大会选举产生H.公

司职工通过职工大会选举产生III.董事会任命IV.股东大会任命（单选题）

A.I、II

B.I、IV

C.II、IV

D.1ILN

试题答案：A

138、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（）。I.证券账户净资产

不低于人民币100万元H.具备债券投资基础知识，并通过相关测试HI.最近2年内具有10笔

以上的债券交易成交记录IV.不存在严重不良诚信记录（单选题）

A.H、川、IV

B.II、IV

c.I、n

D.I、II、IV

试题答案：B

139、下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。（单选题）

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文

件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

试题答案：B

140、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）o（单选题）

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

试题答案：A

141、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人

员的（）。I.保密意识II.合规操作意识HI.风险控制意识IV.风险杜绝意识（单选题）

A.1.II.IV

B.I.II.III.

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

试题答案：B

142、（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形

成的市场。（单选题）

A.一级市场

B,流通市场

C.二级市场

D