2022年11月期货法律法规考前冲刺试题

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一、单选题

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。[0.5分]

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。[0.5分]

A.一般结算会员和特别结算会员

B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员

D.特别结算会员和交易结算会员

3.期货业协会的权力机构是（）。[0.5分]

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

4.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。[0.5分]

A.期货投资者

B.期货交易所会员

C.期货公司

D.结算会员

5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。[0.5分]

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。[0.5分]

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

7.期货投资者保障基金实行（）。[0.5分]

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

8.保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。[0.5分]

A.1亿

B.5亿

C.8亿

D.10亿

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2022年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。[0.5分]

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。[0.5分]

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

11.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。[0.5分]

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。[0.5分]

A.监督

B.自律

C.市场

D.计划

13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。[0.5分]

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

14.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。[0.5分]

A.客户代表

B.公司的交易部经理

C.公司的运作部经理

D.出市代表

15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。[0.5分]

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到结算报告的当天

D.期货经纪合同约定的时间

16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。[0.5分]

A.3天

B.3个工作日

C.一周

D.一个月

17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。[0.5分]

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

18.期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。[0.5分]

A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

B.股东大会决定解散

C.破产

D.因合并或者分立需要解散

19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。[0.5分]

A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。[0.5分]

A.1万以上

B.3万以上

C.1-3万

D.3万以下

21.期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。[0.5分]

A.中国期货业协会

B.本交易所会员大会

C.本交易所理事会

D.中国证监会

22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）[0.5分]

A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。[0.5分]

D.10

24.首席风险官向（）负责。[0.5分]

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司董事会

25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。[0.5分]

A.期货公司总经理或相关责任人

B.期货公司董事长或董事会

C.期货公司股东大会

D.期货公司监事会

26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。[0.5分]

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

27.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。[0.5分]

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

28.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。[0.5分]

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.10亿元

29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。[0.5分]

A.10个工作日

B.15个工作日

C.1个月

D.3个月

30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。[0.5分]

A.结算业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.咨询业务

31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。[0.5分]

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度

32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。[0.5分]

A.中国保监会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.人民银行

33.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。[0.5分]

A.15个工作日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。[0.5分]

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

35.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。[0.5分]

A.流动性

B.流动资产

C.净资本

D.流动负债

36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。[0.5分]

A.负债

B.流动负债

C.负债调整值

D.流动资产

37.期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。[0.5分]

A.分类

B.账龄

C.可回收性

D.流动资产

38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。[0.5分]

A.1年

B.5年

C.15年

D.20年

39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。[0.5分]

40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。[0.5分]

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

41.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。[0.5分]

A.职业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。[0.5分]

A.岗位培训

B.后续职业培训

C.分析师培训

D.学历教育

43.（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。[0.5分]

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员执业行为准则》

C.《期货从业人员行为规范》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。[0.5分]

A.公开、公平、公证

B.公平、公证、公信

C.公正、公开、公信

D.公开、公平、公正

45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。[0.5分]

A.及时向主管部门报告

B.公平对待该投资者

C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D.了解投资者的投资目标

46.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。[0.5分]

A.交易所规定标准

B.经营成本或行业自律标准

C.证监会规定的标准

D.期货经纪公司规定的标准

47.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。[0.5分]

A.当日有效

B.三天内有效

C.指令未撤销前有效

D.长期有效

48.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。[0.5分]

A.百分之六十

B.百分之八十

C.百分之二十

D.百分之四十

49.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。[0.5分]

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货交易所会员大会

50.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。[0.5分]

A.不超过50%

B.不超过20%

C.不超过80%

D.不超过60%

51.期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。[0.5分]

A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

B.股东大会决定解散

C.破产

D.因合并或者分立需要解散

52.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。[0.5分]

A.客户代表

B.公司的交易部经理

C.公司的运作部经理

D.出市代表

53.我国的期货交易必须在（）内进行。[0.5分]

A.期货交易所

B.商品交易市场

C.商品产地

D.买卖双方约定的场所

54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。[0.5分]

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章

B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D.人事部门的鉴定材料

55.期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。[0.5分]

A.内部控制制度

B.内部控制文本制度

C.内部监督体系

D.内部控制模式

56.（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。[0.5分]

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员执业行为准则》

C.《期货从业人员行为规范》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

57.审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。[0.5分]

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货经纪公司规定的保证金比例

C.客户实际交纳的保证金

D.中国证监会规定的保证金比例

58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。[0.5分]

A.5;10

B.10;20

C.15;30

D.7;14

59.期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。[0.5分]

A.中国期货业协会

B.本交易所会员大会

C.本交易所理事会

D.中国证监会

60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。[0.5分]

A.非盈利企业法人

B.非盈利民间团体

C.官方机构

D.按其章程实行自律性管理的法人组织

二、多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。[0.5分]

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）。[0.5分]

3.期货交易所会员享有的权利包括（）。[0.5分]

4.期货业协会履行下列职责：（）。[0.5分]

5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。[0.5分]

6.期货投资者保障基金可以运用于（）。[0.5分]

7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。[0.5分]

8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）[0.5分]

9.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。[0.5分]

10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。[0.5分]

11.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。[0.5分]

12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）[0.5分]

13.在我国，交割仓库不得有（）行为。[0.5分]

14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）[0.5分]

15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）[0.5分]

16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。[0.5分]

17.人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。[0.5分]

18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。[0.5分]

19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。[0.5分]

20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）[0.5分]

21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。[0.5分]

22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）[0.5分]

23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。[0.5分]

24.期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。[0.5分]

25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。[0.5分]

26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。[0.5分]

27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。[0.5分]

28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。[0.5分]

29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。[0.5分]

30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）[0.5分]

31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。[0.5分]

32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）[0.5分]

33.下列表述中，（）是正确的。[0.5分]

34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。[0.5分]

35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任[0.5分]

36.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。[0.5分]

37.（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。[0.5分]

38.期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告[0.5分]

39.全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。[0.5分]

40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）[0.5分]

41.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）[0.5分]

42.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）[0.5分]

43.期货从业人员在执业过程中应当（）。[0.5分]

44.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。[0.5分]

45.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）[0.5分]

46.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。[0.5分]

47.全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。[0.5分]

48.下列说法正确的有：[0.5分]

49.下列用语的含义正确的有：（）[0.5分]

50.关于预计负债说法正确的有：（）[0.5分]

51.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。[0.5分]

52.关于期货公司风险监管报表正确的做法有：[0.5分]

53.期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）[0.5分]

54.关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）[0.5分]

55.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）[0.5分]

56.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。[0.5分]

57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国SP500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。[0.5分]

58.下列说法正确的有：（）[0.5分]

59.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。[0.5分]

60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）[0.5分]

三、判断题

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）[1分]

2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。（）[1分]

3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）[1分]

4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。（）[1分]

5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。（）[1分]

6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。（）[1分]

7.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。（）[1分]

8.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。（）[1分]

9.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。（）[1分]

10.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。（）[1分]

11.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。（）[1分]

12.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。（）[1分]

13.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。（）[1分]

14.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。（）[1分]

15.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）[1分]

16.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。（）[1分]

17.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。（）[1分]

18.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。（）[1分]

19.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。（）[1分]