国企集团公司廉洁风险点岗位防控措施2篇和开展廉洁风险防控管理工作实施方案1篇

国企集团公司廉洁风险点岗位防控措施国企集团**工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）国企集团公司廉洁风险点岗位防控措施审核： 2021年10月TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 3一、 印章使用管理 3二、 报帐管理 4三、 员工招聘及干部选拔录用管理 4四、 物资出库管理 6五、 废钢回收及报废物资出售管理 7六、 备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 8\o"CurrentDocument"廉洁风险点岗位防控措施 10一、 办公室主任岗位廉洁风险防控措施 10二、 劳资员岗位廉洁风险防控措施 12三、 库工岗位廉洁风险防控措施 14四、 业务中心岗位廉洁风险防控措施 17五、 押运员岗位廉洁风险防控措施 19六、 门卫岗位廉洁风险防控措施 20七、 采购员岗位廉洁风险防控措施 21八、 固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 26九、 主管会计岗位廉洁风险防控措施 27十、出纳岗位廉洁风险防控措施 29涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程―、印章使用管理（一） 廉洁风险点未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二） 管理流程（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心二、报帐管理（-）廉洁风险点违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支;对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室四、物资出库管理(-)廉洁风险点违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；(二)管理流程（三）涉及岗位（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一） 廉洁风险点未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二） 管理流程押运员、门卫、财务六、备件、工具'设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（二）管理流程（三）涉及岗位（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施（一） 岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。（二） 工作流程（三） 岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章,造成恶劣影响或利益损失；照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；（四） 防控措施党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算;负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(-)工作流程

（三）岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下:不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；（四）防控措施：实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一） 岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后,进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二） 工作流程（三） 岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、 出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”,对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、 一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四） 防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、 建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、 视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控,防止作业人员违规操作。4、 调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、 加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系,认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。（二）工作流程（三） 岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四） 防控措施1、 严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、 收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱,开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票,发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、 出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、 严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管,入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、 加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系,认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、 视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、 不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、 开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作;（二）工作流程填写废钢回收申报单购进物资入厂填写废钢回收申报单购进物资入厂（三） 岗位廉洁风险分析贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四） 防控措施指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程（三） 岗位廉洁风险分析收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（四） 防控措施采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录,做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；建立奖惩保障机制为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作,定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。（二）工作流程（三） 岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；（四） 防控措施建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理,造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏;年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、 严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、 加强学习教育，提高业务能力。3、 加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、 设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、 强化效能监察，严格责任追究。十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转,确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程出I作1-羹金如KiM4«出I作1-羹金如KiM4«（三） 岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、 财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、 可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、 大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四） 防控措施1、 加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、 严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、 加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、 按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、 严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。国企集团**工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序号风险类别风险点风险情况描述防控措施建议风险级别1三重一大决策重大事项决策资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决定。集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。严格执行民主集中制和“三重一大”集体决策相关规定，主要领导带头执行并亲自督办，议案提交部门严格执行。一级风险2重要干部任免未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员建立健全《股东会议事规则》，《董事会议事规则》，《监事会议事规则》，严格执行民主集中决策。一级风险3重要项目安排年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究擅自决定。严格按规定程序和方式形成决策，加强审计、监察的监督。一级风险4大额资金管理未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。不严格执行收支计划。落实资金管理委员会各项集体决策事项规定，严格遵照制度规定和计划执行付款。一级风险5人力资源管理提拔任用后备干部未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部使用机制。一级风险6破格任用干部无特别重大贡献越级提拔干部。加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件，破格提拔的应有详实的资料印证。一级风险7干部的任用考核干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。建立健全对提拔任用领导干部考核办法。严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。一级风险8人才引进、录用和考核引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。一级风险9员工的职称评聘专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报二级风险

等管理格。评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管理办法，公平公正公开。10劳务组织及分包队伍管理劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受理。严把资质审查关，对劳务组织和分包队伍资质材料进行审核和验证真伪。二级风险11机电物资管理设备物资材料的采购不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私利。虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务。对供应商无原则倾斜。严格执行公司物资设备管理办法，按规定进行招标采购和比质比价采购；严格执行采购与保管职责分离；实行定期轮岗制度。一级风险12资产清理和报废资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损失。私自处理废旧设备和物资，设立小金库。建立、执行定期盘点制度，补充完善台账，达到账实相符；严格执行报废报批程序，废旧物资处理收入由财务直接收取。一级风险13工程项11管理合同谈判合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或收受贿赂等。坚持多人参与合同谈判，坚持合同谈判前请求报告制度，确定谈判目的。一级风险14合同结算没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。制定结算管理办法及结算管理流程，加强各环节的签证管理。一级风险15合同评审没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。严格执行合同评审制度，严格执行法律顾问审核合同制度。二级风险16区域公司和项目部管控监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。加强对区域机构的垂直化管理，通过加强审计和不定期巡查等方式，强化公司总部对区域公司的管控。二级风险17经济责任指标和利润指标经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公按照企业内部定额认真进行成本分解，合理、公正确定经济责任指标和利润。二级风险

18招标管理邀请招标邀请招标单位有明显局限性。严格按照《招投标法》规定确定招标形式，以公开招标为主，确实需要邀请招标的必须事前报送相关领导及部门审批。二级风险19资质审核资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。充分做好招标前策划工作。明确招标项目的技术要求、投标人资格标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求、条件，以及拟签订合同的主要条款等事项，做到有据可依。二级风险20招标信息提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联人员，以获取好处。严明招评标纪律，标底提前封存，招评标会议中手机关闭或将手机交给监标人员保存，避免信息泄露。一级风险21评标指标权重有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以不合理的条件限制、排斥其他投标人。根据招标项目的特点和实际需要客观编制招标文件，报送相关部门会签及领导审核。二级风险22定标违背定标原则确定中标单位。成立招标委员会，严格遵循《招投标法》确定中标人。一级风险23市场投标管理合作方的管理以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。详细了解合作方声誉、信用度、内部管理情况、资本情况、资金供给能力及合作诚意等信息，建立合作方档案库。二级风险24合作策划合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。将重要合作策划纳入“三重一大”事项集体决策，并监督执行到位。一级风险25资金财务管理资金入账坐收坐支、截留、私设小金库。设置账外账、公款私存或私分公款。严格实行财务收支两条线管理。一级风险26资金支付票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。建立健全现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。二级风险

27资产核销未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。建立健全往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。二级风险28付款结算不依照合同规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资料严格审核，按照合同约定付款。严格控制资金审批权限，不定期抽查、监督。二级风险29质量安全管理质量安全事故质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追究责任偏轻或偏重。严格执行公司《质量事故（缺陷）的报告、调查处理及处罚规定》，对重大质量安全事故报公司安委会进行集体决策。二级风险30销售管理优惠价审批对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋取个人好处。根据产量、销量、成本、职级等组合因素确定优惠的幅度。一级风险31售后服务与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。严格控制生产质量，建立第三方验证机制和质量损失赔偿审批制度。二级风险32,T,通•1*货与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方面弄虚作假。安排专人对客户进行回访，不定时对钢模板使用情况进行巡回抽查。二级风险33货款回收销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为已有。加强应收账款对账核查，加强财务监管。二级风险34应收账款未严格执行财务规定，销售员侵占货款后以他人名义虚假挂账。定期对每个客户的应收账款回款情况进行比对、分析，及时发现隐患，在避免呆坏账的同时，防止虚假应收账款。二级风险35基地建设不相容岗位设置敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。健全完善不相容岗位职责分离制度，加强监督制约。二级风险

36管理其他应收款不按规定收取外包租赁、水电等费用。明确分管收费部门，将费用收取情况列入绩效考核管理，年终一起考核。二级风险37经济适用房款侵占、挪用经济适用房款。对经济适用房款实行专款专用，严格执行审批、审计制度。一级风险38行政管理行政印章的管理私用印章导致法律风险印章使用按公司规范要求操作。二级风险39车辆管理车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。严格执行公司车辆管理办法，建立车辆费用预算制度，加强对司机的考核和管理。二级风险40接待未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费用。制定接待管理办法，严格接待费用控制标准，接受职工群众监督。二级风险41食堂管理职工食堂采购、使用、库存监控不严。建立食堂管理制度，特别是采购、使用、库存等重要环节要做到有计划、有台账、有经办，规范食堂管理。二级风险42信息化管理保密安全由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄密。加密处理严格信息操作权限控制，加强信息安全意识宣导培训，梳理岗位职责，实行不相容岗位分离。二级风险43案件管理案件查处对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案不立、压案不办；伪造证据，导致该行政处罚不当。加强业务学习，避免工作失误。严格执行信访举报受理、登记、送阅、审批、办理、反馈等规定，严格按照工作程序，认真做好信访举报的调查、核实、处理工作。二级风险开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的有关要求，为加强我公司廉洁风险防控管理，规范企业决策和经营行为，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，结合我公司实际，经研究制定如下实施方案：一、指导思想和基本原则（一） 指导思想加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公司“十二五”战略规划和我公司的生产经营中心任务，紧密结合建百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，促进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业健康和谐发展提供坚强保障。（二） 基本原则推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与企业生产经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要切实把其融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实施动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。二、目标任务根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以及《公司章程》的要求，结合企业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳理部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制定防控措施，加强风险预警，强化监督检查等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业健康发展。突出重点对象，着力规范各级领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。突出重点领域，着力对“三重一大"事项以及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采购、工程招投标、项目管理等领域风险的防控。突出重点环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式，突出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进行防控。突出重点任务,把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。三、活动步骤组织宣传发动阶段（X月X日-X月X日）。通过召开领导班子会议、中层干部会议、专题会议等形式，切实运用好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传手段,传达落实实施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使全公司各级领导干部、经营管理人员和广大员工充分认识廉洁风险的客观存在及其危害性，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。梳理职责流程阶段（x月x日-x月x日）。各单位、部门按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理本单位、部门岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。将相关材料于X月X日前报公司纪委。查找廉洁风险（x月x日-x月x日）。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使，各单位、部门要采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。将相关资料于X月X日前报报专职纪检监察员。（岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不力影响等因素。）评估风险等级（x月x日-x月x日）。纪委根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将收集到的风险划分为一级风险、二级风险和三级风险。（一级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；二级风险是指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；三级