科技成果评估机构服务规范（征求意见稿）编制说明

1《科技成果评估机构服务规范》一、任务来源为进一步规范我省科技成果评估机构的服务行为，提升科陕西省市场监督管理局下达了《陕西省市场监督管理局关于下达2022年地方标准计划的通知》（陕市监函〔2022〕380号）地方标准编制计划，提出编制《科技成果评估机构服务规范》（项目编号为SDBXM015-2022）地方标准，该标准由陕西西陕西省标准化研究院、西安远诺技术转移有限公司、西安建筑科技大学等单位参与，共同起草完成。二、目的意义行业高质量发展提供支撑和引领施标准，能够提高和规范科技成果评估行业的服务能力和评估2提高标准化水平是科技成果评估机构全面提升竞争力最直接有效的手段。标准化能够强化评估机构的约束机制、促进从业人员能力提升、实现服务质量有效控制，从而达到提升科技成果评估工作质量的目的。果转化领域的制度环境2021年《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个现代化建设全局中的核心地位。2003年科学技术部、教育部同年国家科技部制定了《科学技术评价办法（发基字〔2003〕308号），明确了科技成果评价的有关管理要求。2016年国务院印发实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定。2017年国务院印发《国家技术转移体系实现科技成果转化再“松绑”，建立以需求为导向的科技成果转化机制。相关的主要政策法规还有《科技成果评价试点暂行办法》、《科技成果评价试点工作方案》等。以上规章文件中，均作出了加强科学成果评估科学化的指示，明确提出了科学成果评估环节中开展评估的原则性要求。《科技成果评估机构服务规范》地方标准的提出将是对该领域上级规章的有力补充，为政策要求和落地执行之间提供有效衔接，为我省科技成果评估机构构建更加完善的服务规范体系。（三）该标准将为主管部门开展科技成果评估委托和监管工作提供参考依据科技成果评估缺少统一的服务标准规范，各评估机构在工论的客观性与一致性。可主管部门在科技成果评估机构的选择和监督考核时亟需明确的评估质量标准作为评价依据。保障评估工作的公正、独立、客观，支撑评估结论的科学性和三、起草组构成和职责分工（一）承担单位院、西安远诺技术转移有限公司、西安建筑科技大学（二）工作职责见、送审和报批工作；组织召开标准制定工作中各阶段会议，包括开题会、内部讨论会、征求意见会、技术审查会；负责为标准制定工作提供资源保障。;4供相关业务资料、参与制定工作各阶段会议、对标准文本提出修改意见等工作。稿、征求意见稿、送审稿、报批稿以及编制说明的起草工作；为标准制定工作全流程提供咨询建议。四、主要工作过程（一）成立工作组、制定编制计划（2022年10月—2023西西工大科技园有限公司、西安科技大市场服务中心、陕西省标准化研究院、西安远诺技术转移有限公司、西安建筑科技大学共同组成的编制工作组，明确标准起草任务负责人及牵头单（二）调研分析（2023年3月—2023年4月）2023年3月起，工作组一是广泛收集科技成果评估领域的规章政策、相关标准规范和文献等资料。二是选取代表性科安弘理专利事务所、西安匠星互智知识产业代理有限公司、西西北有色金属研究院、西安科信无形资产评估事务所等科技成果评估工作全流程，了解分析科技成果评估工作涉及的各个环节和要素。三是两次召开研讨会。参会各方就标准化对象、适用范围和边界、主要内容和要素等方面进行了细致和深入的交流。从而了解和掌握科技成果评估的行业发展、和业务开展的现状，及存在的问题。（三）起草内部讨论稿（2023年5月—2023年8月）在前期工作基础上，工作组对以下问题进行分析研究并形——地方标准选题与适用范围；——标准化对象与标准要素；——标准主要技术内容；并按照GB/T1.1等相关要求，有序起草标准。适时召开项目开题会、工作组内部讨论会、阶段性咨询论证会，不断完善标准文本，形成标准（草稿）及标准编制说明。（四）工作组内部征集意见（2023年9月—2023年12为了进一步广泛征集内部意见，由标准编制人员与咨询评范性要素、相关附录等内容进一步征求意见。6共征集60余条意见和建议，这些意见主要包括：评估流程设计、评估机构资质、评估人员从业资格、咨询专家遴选、评估要点、评估报告格式等方面的修改意见和建议。工作组随后根据收集的意见和建议对标准（草案）不断进行修改完善，最终形成《科技成果评估机构服务规范》（征求意见稿）。五、标准编制原则和依据本标准的制定遵循以下编制原则：标准制定工作应建立在我省科技成果评估服务工作现状际、反映地方特点，符合行业发展的基本面，确保标准的普适本标准的制定应严格按照“四稿定标”的工作程序，符合《地方标准管理办法》和《地方标准制定规范》的要求。标准的结构、要素以及编写体例应符合GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》等规范性要该项地方标准先于国标、行标而制定，在国内同行业中尚属超前。为了发挥标准对我省科技评估领域的引领作用，标准7准具有适度先进性和前瞻性。则》和GB/T40148—2021《科技评估基本术语》等上位法规标准保持协调一致，并为上位法规规章和标准在实施层面提供细化补充和有效支撑。标准制定时，主要依据和参考了以下规范性文件及资料：2.《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》3.《关于改进科学技术评价工作的决定》（国科发基字[2003]142号）4.《科学技术评价办法（试行）》（国科发基字〔2003〕5.《国家技术转移体系建设方案》（国务院于2017年96.《科技成果评价试点暂行办法》7.《科技成果评价试点工作方案》8.GB/T40147—2021科技评估通则9.GB/T40148—2021科技评估基本术语10.GB/T32225-2015农业科技成果评价技术规范8六、标准草案主要内容要素（一）第一章范围：明确了标准的内容和适用范围。成果评估”、“评估机构”、“评估项目组”、“咨询专家”和“委托者”等术语和定义，对其内涵进行了解释说明。科学性、规范性、独立性、公正性、分类评估和定性定量结合（七）第七章评估方法：对科技成果采用的评估方式、评估方法进行了说明。（十）第十章评估质量控制：对科技成果评估服务事中质（十一）第十一章信息管理：对科技成果评估任务委托者9信息的内容和管理提出要求。七、后续主要工作随后，将在我省部分地区选取典型科技成果评估机构作为样本，主动采用实地调查、座谈讨论、标准试用等方法开展该标准的实施验证工作。收集反馈信息，不断完善标准内容，确保标准的普适性与科学性。八、知识产权说明本标准不涉及知识产权问题。九、采标情况本标准无采标。十、重大意见分歧处理十一、其他应说明的事项建议该项项目能批准立项为推荐性陕西省地方标准制定附件：标准起草工作过程资料起草组二〇二四年一月为贯彻落实积极贯彻落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》《科学技术评价办法（试行）》和《国务院办公厅关范我省科技成果评估机构的服务行为，促进科技成果转化，完善科技成果评估服务体系，陕西西工大科技园有限公司牵头承担了2022年度陕西省地方标准制定计划项目《科技成果评估机构服务规范》。按照地方标准制定要求，现计划面向我省部分科技成果评估机构开展调研，请各单位给予支持。一、调研组构成谷亚旭（西工大科研院成果办主任、西安科技大市场服务秦王英（西安科技大市场服务中心知识产权专员）王斐斐（西安科技大市场服务中心干部）马明（中心主任、高级工程师）唐擎（高级工程师）康庄（高级工程师）二、调研对象与时间安排1西安九鼎天元科技服务有限公司2023.3.99:00—10:202西安弘理专利事务所2023.3.93西安匠星互智知识产权代理有限公司2023.3.169:00—10:204西安佩滕特知识产权代理事务所2023.3.165西安交通大学2023.3.246西北工业大学2023.3.289:30—10:307西北有色金属研究院2023.3.288西安科信无形资产评估事务所2023.4.25三、调研主要内容（一）机构基本情况。包括机构规模、人员构成、软硬件条件、业务开展等。方式、评估流程、指标体系、结果形式、评估质量管控、工作（三）科技成果评估工作开展中已形成或掌握的制度规范、工作流程、评估细则\文献资料等。（四）科技成果评估工作存在的问题及改进意见建议。（五）国内该领域工作开展的其他情况。西工大科研院《科技成果评估机构服务规范》省地方标准一、会议时间二、会议地点西北工业大学友谊校区勇字楼10楼1006会议室三、会议议程四、参会人员陕西西工大科技园有限公司成果转化部部长徐莹西工大科学技术研究院成果办主任谷亚旭西安理工大学