项目全生命周期与项目评估-图文

项目全生命周期与项目评估_图文.ppt内容概览项目全生命周期中的项目评估项目前评估项目跟踪评估项目后评估Date2项目生命周期与项目评估学习目标通过本章学习，了解世行、亚行贷款项目的评估内容，熟悉项目阶段的不同划分以及各阶段与项目评估的关系，理解项目生命周期的特点，掌握项目前评估、跟踪评估和后评估的特性与流程、作用与原则。Date3项目生命周期与项目评估导入案例PCC科技股份有限公司实施的片式电阻器生产线技术改造项目，于２００6年７月开工实施，２００7年５月底竣工投产。项目总投资１２０００万元，实际完成投资１１７５８．５１万元，节约资金２４１．４９万元。该项目建成的片式电阻器生产线，工艺布置先进合理，具有国际先进水平。在原年生产能力10亿只的基础上，新增年生产90亿只的生产能力。Date4项目生命周期与项目评估在产品品种上新增两个新品种，完全达到了技术改造的预期目标。产品技术性能达到国际同类产品的先进水平。项目投产后，30%可替代进口，70%出口。由于生产规模的扩大，增加了新的品种，进一步提高了企业的市场竞争能力。Date5项目生命周期与项目评估案例分析：对于片式电阻器生产线技术改造这样的大型投资项目，该公司仅用了九个月的建设周期就达到建设项目的目标。主要是原因是：

Date6项目生命周期与项目评估

在项目的整个生命周期内，从项目的立项、可行性方案论证、初步设计到项目实施计划、项目过程管理和控制，到项目竣工验收，都注重从整体上对项目进行管理和把握，对项目的各个环节，进行高效率的计划、组织和控制，在项目实施全过程中进行动态管理和项目目标的综合协调与优化。Date7项目生命周期与项目评估

主要内容1、项目生命周期概念与特点2、项目生命周期与项目评估一、项目全生命周期中的项目评估Date8项目生命周期与项目评估项目全生命周期：是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全过程。通常划分为建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。

----英国皇家特许测量师协会广义概念建造运营清理1、项目生命周期Date9项目生命周期与项目评估

项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程。

项目设想（形成新的项目设想）项目初选（形成项目概念）项目评价与总结（后评估）项目投产与经营（可持续发展评估）项目实施与监督（中间评估）项目评估决策（审查与批准前评估）项目准备（形成具体项目）

项目进展周期示意图Date10项目生命周期与项目评估项目生命周期：项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好的管理和控制项目，更好的将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期。

----美国项目管理协会狭义的概念项目决策项目实施Date11项目生命周期与项目评估项目生命周期示意图项目起点项目终点需求识别阶段方案制定阶段项目实施阶段结束交付阶段Date12项目生命周期与项目评估从投资的角度对项目周期划分，

可分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期投资时期投资前期生产时期机会研究（项目设想阶段初步可行性研究可行性研究投资决策谈判和签订合同阶段工程设计阶段施工阶段试运转阶段交工验收生产经营阶段评价总结阶段投资筹集活动实行计划及执行基建投资支出

项目进展周期示意图评价报告Date13项目生命周期与项目评估不同专业部门的不同项目生命周期划分资料来源：邱莞华等＜项目管理学＞，科学出版社，2001年

项目类型

第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段世界银行银行投资贷款工程建设项目美国防务项目中国军用飞机决策点管理状态项目管理学项目选定初选与立项可行性研究方案探索可行性研究里程碑1立项构思项目评估审查与评估详细设计论证与确认技术设计里程碑2准备开发执行与监测付款与执行施工全面研制型号研制里程碑3实施实施总结评价回收与考核交工生产使用生产交付结束结束Date14项目生命周期与项目评估项目生命周期的特点费用和人员投入水平，开始逐渐上升，至某一点后逐渐下降；项目关系人影响项目费用和项目产品最终特性的能力逐渐降低；项目的风险水平逐渐降低。图示Date15项目生命周期与项目评估项目生命周期的特点示意图时间开始结束水平项目收尾项目启动ⅠⅡⅢ项目的风险水平项目相关人员对项目产品特性的影响力项目资金、人力投入水平Date16项目生命周期与项目评估2、项目生命周期与项目评估项目的全生命周期与项目评估有着十分紧密的关系。在整个项目全生命周期中人们需要不断地进行决策，而项目评估就是为保证项目各阶段决策的科学性和有效服务的。各阶段评估的要求不同，评估的原理、方法和准则也不同。Date17项目生命周期与项目评估项目生命周期与不同阶段

的项目评估ABCDEFGH项目前评估项目跟踪评估项目后评估立项/评估可行性研究项目计划与设计项目开工项目竣工投入运营项目总结评估项目废弃Date18项目生命周期与项目评估项目生命周期与项目评估的关系2）项目决策阶段的详细可行性研究3）项目设计与计划阶段设计/计划方案评估6）项目投入运营以后专项后评估5）项目完工与交付阶段项目结果审计与评估4）项目实施/控制阶段项目跟踪评估1）立项阶段的项目初步可行性研究项目前评估项目后评估项目跟踪评估Date19项目生命周期与项目评估由上图可看出：典型的项目生命周期的各个阶段中都有广义的项目评估工作，只是各个阶段的项目评估工作的实质内容和详细程度不同。1）、2）两阶段的项目评估工作属于项目前评估范畴；3）、4）两阶段中的项目评估属于项目跟踪评估范畴；5）、6）两阶段则属于项目后评估范畴。Date20项目生命周期与项目评估世行项目全生命周期与项目评估世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自己的贷款项目评估和管理，专门规定了自己的项目全生命周期及其阶段。世界银行规定的项目全生命周期六个阶段的描述：

1）项目立项阶段2）项目准备阶段3）项目评估阶段4）贷款谈判和执董批准5）项目执行和监督6）项目后评估Date21项目生命周期与项目评估亚行贷款项目生命周期与评估亚洲开发银行贷款项目的生命周期与世界银行大体相同，但更详细烦琐。一般分为13个步骤来实施。主要步骤有：

1）选项立项2）项目可行性研究3）实地考察与项目评估4）贷款谈判与批准5）项目实施与监控6）项目后评估Date22项目生命周期与项目评估二、项目前评估

主要内容项目前评估的概念和特点项目前评估的作用和原则项目前评估的流程和方法Date23项目生命周期与项目评估项目前评估的概念和特点概念：在项目前期决策阶段中从整个项目全局出发，根据国民经济和项目相关利益主体自身发展的需要对项目及其备选方案所进行的一种全面评估。

目的：

分析和识别项目及项目备选方案的可行性大小和优劣，以决定项目或备选方案的取舍。Date24项目生命周期与项目评估按评估主体不同划分成项目前评估的主要工作：组织发展战略和项目机会评估；项目必要性评估；项目可行性评估；项目备选方案的比较研究。项目业主的前评估贷款银行的项目前评估承包商的项目前评估

无论前评估的主体是谁，项目前评估都是在项目决策之前，对项目的必要性和可行性所做的评估。Date25项目生命周期与项目评估

前评估的特性：预测性；系统性；实践性；科学性；在项目实施之前，资料主要有两类：一是历史数据；二是预测数据。数据涉及经济、技术、市场、运行条件和社会与自然等诸多方面评估的原理与方法都是来源于实践；项目评估是为项目决策实践服务；项目的备选方案设计也必须符合所处的生产、运营、技术和经济等条件，要求数据必须来源于客观实践。项目前评估是对项目和项目备选方案的全面评估，所涉及的内容包括对于项目目标、约束条件、项目备选方案等多方面。前评估要求使用科学的评估方法、评估参数和评估过程，以保证结果的科学性。科学性是前评估最为重要的特性。杜绝流于形式、主观臆断，以避免造成决策失误。Date26项目生命周期与项目评估项目前评估的作用和原则作用项目正确决策的保障；项目融资合作的必要条件；确保国家利益的手段；项目管理的出发点和重要依据；Date27项目生命周期与项目评估原则遵纪守法的原则；实事求是的原则；可比性原则；动态分析为主的原则；公正可靠的原则。评估过程中必须严格遵照国家法律和符合国家各种标准和规定，此为首要原则。如《建设项目经济评价方法》。实事求是的收集和预测数据、实事求是的分析和评估项目、实事求是地论证项目的必要性和可行性等。项目评估中不能“只报喜不报忧”、不能主随意而为，对有关项目的成本和收益、组织优势和劣势、项目风险损失和机遇等口径要保持一致。考虑时间价值，以静态分析为辅助手段；过程全监控，无一遗漏。公正是指对于任何项目的评估都需要“出于公心”，站在第三者的立场；可靠是指项目评估的结果必须能够经得起检验。Date28项目生命周期与项目评估项目前评估的流程和方法项目前评估的主要方法有：项目财务评价方法项目国民经济评价方法项目技术评价方法项目运行条件评价方法项目社会影响评价方法项目自然环境影响评价方法项目综合评价方法

其他方法：项目不确定性和风险评价方法项目历史数据和预测数据处理方法项目备选方案比选方法Date29项目生命周期与项目评估组织战略的决定项目想法的提出项目前评估工作流程示意图项目机会研究项目提案或项目建议书的提出项目初步可行性分析的提出项目批准立项项目可替代备选方案的提出项目详细可行性分析项目详细可行性报告的审阅项目可行性报告批复与项目投资决策Date30项目生命周期与项目评估三、项目跟踪评估主要内容项目跟踪评估的概念和特性项目跟踪评估的作用和原则项目跟踪评估的流程和方法Date31项目生命周期与项目评估项目跟踪评估的概念和特性概念是在项目实施过程中对项目的实施和项目整体情况所作的评估，它是项目实施过程中的各种项目跟踪决策提供支持和服务的一种项目评估。主要是对项目进行监督与评价。

监督是指对项目的实施情况、资源使用情况以及项目实施中的各种变更和环境变化等信息的收集和处理

评价是指对照项目计划与设计，对项目实际实施情况以及随着项目实施而造成的各种变更和环境变化所做的全面评价Date32项目生命周期与项目评估特性监测性、动态性阶段性、控制性集成性跟踪评估是为项目实施中及时做出项目跟踪决策服务的，具有很强的检测性和预测性。对于项目实施和变更情况的动态监测和跟踪；对于项目实施和变更所带来的各种影响的评价和预测；对于项目实施变更方案和项目整体方案的动态调整的评估和优化跟踪评估中的“监测”工作是连续的，而它的“评价”工作是不连续的，一般每过一个阶段需要做一次项目的跟踪评估。项目评估要综合评价项目成本、工期、质量、范围、资源和风险等因素对于项目必要性和可行性的影响，以及评价为此而采取的项目变更备选方案的优劣。跟踪评估的具体方法、核心内容和评估时间选择都必须为项目实施的管理决策和控制服务，都是为制定和实施项目控制措施服务Date33项目生命周期与项目评估项目跟踪评估的作用和原则

作用是项目实施工作的保障是项目变更的前提条件是项目绩效度量的手段是项目跟踪决策的基础工作分析发现项目实施的实际情况与项目计划和设计之间的差异，并根据差异做相应的调整。项跟踪评估是项目成功的基本保证任何项目实施过程中都会出现各种各样的变化和变更，既有客观环境和情况发生变化而引起的，也有由于人们在决策失误或主观意愿的改变引起的以及人们工作失误造成的。均需要跟踪评估去分析评价。在项目实施过程中，各主体均要对项目实施的绩效进行科学的度量。评估则要从绩效评估入手，然后再进行其他评估。在项目跟踪决策中需要跟踪评估提供依据，评估初始决策方案的对错与优劣，以及项目实施中所出现的各种变化和发展对项目的影响，从而做出正确的决策。Date34项目生命周期与项目评估原则目标对照原则统计分析原则问题和对策并重对照项目的根本目标开展项目跟踪评估。即在评估过程中，要以实现项目利益最大化为根本依据。坚持使用统计数据和统计分析作为跟踪评估的基本方法。在跟踪评估中积极收集、处理和保存项目实施和项目及其环境发展变化的各种统计数据。对项目实施问题的评估和对于项目变更对策的评估二者并重。Date35项目生命周期与项目评估项目跟踪评估的流程和方法评估方法：项目专项指标的计划完成情况评估方法（即绩效评估方法）项目工期和成本的集成评估方法统计预测分析方法前评估中备选方案的各种技术方法Date36项目生命周期与项目评估项目跟踪评估流程图项目实施的统计数据项目实施情况的评估项目及项目环境变化数据项目及项目环境变化评估项目未来发展的预测数据变更后的新项目可行性评估变更后的新项目必要性评估项目变更方案的全面评估项目变更方案的提出项目未来发展预测评估Date37项目生命周期与项目评估四、项目后评估项目经过一段时间的运营之后就要进行后评估。主要目的：对项目最终的实际情况做出客观的评价；对项目前评估及其相关决策的正确性做出评估。主要作用：总结项目的经验教训和修订组织今后的项目决策准则和政策。Date38项目生命周期与项目评估项目后评估的概念和特征概念：项目后评估是指在项目实施完成以后并已投入运营一段时间后所进行的一种评估。主要是评估项目目标的实现程度、项目实施的最终绩效情况、项目的实际效益情况、项目前评估的对错和优劣、项目跟踪评估和决策的优劣等。也称项目总结评估Date39项目生命周期与项目评估基本特性信息反馈的特性事前防范的特性事后评估为主的特性为营运决策服务的特性主要目的是验证项目前评估和项目初始与跟踪决策的科学性与有效性及项目决策的实际效果。因此说具有信息反馈的特性。主要作用是为项目决策提供支持和服务，但是它所提供的决策支持多数是为企业或组织今后开展新项目的决策服务的。所以说具有事前防范的特性所使用的数据资料都是后评估时点以前的实际，目的是利用其分析和度量前评估和跟踪评估中所得出的技术经济评价指标的正确性，主要作用是对项目决策者的功过评价和奖惩。即有“秋后算帐”的特性。后评估根据项目实施和运行一段时间后的实际资料进行，要对后续的项目运营工作提出可持续发展方案从而改善项目日后的运营绩效。因此具有为改进项目初始决策和跟踪服务的特性。讨论Date40项目生命周期与项目评估项目后评估与前评估的区别项目前评估与项目后评估既有共同点也有不同点．它们既相对独立，又紧密联系。相同点：评估原则、程序和方法基本相同；不同点：时点不同作用和功效不同评估深度和指标不同Date41项目生命周期与项目评估项目后评估的作用和原则

及时反馈信息，以便改进或完善项目的决策；增强项目的透明度，以便提高项目决策者和管理者的责任心，从而提高项目的管理水平；通过经验教训的总结与反馈信息，改进和完善组织的项目政策方针和方法。作用Date42项目生命周期与项目评估一般原则

独立性科学性实用性反馈性项目后评估不应受项目决策者、管理者和前评估人员的干扰，一般不能由项目决策者和管理者自己开展项目后评估的方法必须科学可靠，项目后评估报告必须同时反映出项目成功的经验和失败的教训。要求项目后评估者必须具有较广泛的阅历和较丰富的经验。项目后评估的结果能够很好地为当前或未来的项目决策提