人力资源风险防范表

人力资源风险防范范围风险类型风险描述评价指标风险评估风险控制目标预警指标和标准应对基本措施可能性（频率）损失（影响）程度风险源风险事项小中大低中高规避降低分担承受通用类型人力资源规划风险次重要：人力资源规划前瞻性、全局性与发展战略不匹配；人才结构失衡；1、人力资源战略规划；

2、人力资源策略取向；

3、人力资源年度计划；岗位设置风险最重要：不相容职位重叠；徇私舞弊行为；1、岗位说明书；

2、不相容职位监察机制；次重要：岗位设置与实际需求和要求不匹配；工作纠纷；招聘风险次重要：招聘机制不健全；人员招聘不及时；1、招聘制度和流程完善性；

2、招聘成本；

3、职位填补天数；

4、新员工离职率；

5、招聘渠道组合和效率

6、应聘者职业调查制度次重要：招聘条件设置与岗位需求不匹配；人员能力不匹配；次重要：招聘信息不对称；人员诚信问题；培训风险最重要：培训内容与职责不匹配；浪费培训资源；1、培训管理制度和流程；

2、培训年度、月度计划；

3、培训完成比率；

4、培训成本（总额、平均）；

5、岗位培训内容和计划次重要：培训需求调查失真；培训效果不好；次重要：培训实施不力一般重要：培训后管理跟踪不及时；人员配置风险次重要：任用和晋升制度和流程不完善；人员能力不适应岗位要求；1、任用和晋升制度和流程；

2、试用期（初期）监察机制；薪酬风险最重要：薪酬体系设计缺乏科学性；影响员工队伍的稳定性；1、薪酬制度完善性；

2、薪酬组合科学性；

3、发放方式；

4、薪酬调整（水平、内部）机制；次重要：薪酬体系设计与公司战略不匹配；丧失吸引力，缺少市场竞争力；绩效考评风险最重要：公司战略变更；原有绩效考评体系失衡；1、绩效考评制度和流程；

2、绩效考评方式；

3、绩效考评指标适应性；

4、绩效考评调整机制；次重要：考评操作过于死板，重形式，轻业绩影响团队凝聚力和积极性；一般重要：考评方式和指标设置及本身体系的缺陷；失去积极激励作用；劳动关系管理风险次重要：用工形式和合同违规违法；行政处罚；劳动纠纷；用工形式

1、各用工形式合同规范性；

2、合同合法性；次重要：招聘广告违规违法；行政处罚；员工招聘

1、广告合法性；

2、公司规章制度培训机制

3、招聘表单完善性和合法性；一般重要：未告知新员工公司相关规章制度劳动纠纷；一般重要：未及时签订或续签劳动合同；劳动纠纷；劳动合同签订

1、劳动合同签订制度和流程；次重要：员工试用期权责约定不清；无法与不合格解除劳动合同的风险；或成本过高；员工试用期

1、员工试用期管理制度

2、员工试用期权责约定合法性和完备性；次重要：公费培训权责约定不清；费用损失；员工培训管理

1、《员工公费培训申请表》；

2、公费培训服务期的相关约定；次重要：解除（终止）劳动关系相关方面的权责约定不清；过高解雇成本；劳动纠纷；员工离职管理

1、员工离职制度和流程

2、离职证据收集机制；

3、离职协商机制；次重要：人力资源管理制度不完善；管理混乱；人力资源制度

1、人力资源制度完善性

2、人力资源制度合法性次重要：人力资源管理制度不合法；劳动纠纷；管理队伍断层风险最重要：中高层管理人员培养和招聘不及时；管理队伍断层，严重影响管理绩效；1、储备中高层干部培养机制；

2、中高层轮岗机制；

3、中高层管理者缺失应急机制；

4、中高层管理者变动频率；次重要：人力资源流动性预计不足；一般重要：短期大幅人员流动；管理板块员工知识退化风险次重要：信息管理技术升级和软件开发技术更新；会计准则变更；先进管理工具和理论实践等；影响工作效益和进程；1、财务专业知识培训计划；

2、信息技术和理论培训计划；

3、管理理论和实践培训计划；

4、岗位学习指引；高层管理人员风险最重要：高层人员诚信问题；公司机密文件和信息外泄；1、高层管理人员接替机制

2、高层管理人员法律追究机制；

3、高层管理人员约束机制次重要：高层人员离职工作停滞；知识流失；次重要：监管措施不力；徇私舞弊等违法行为；关键管理（中层）人员风险次重要：关键管理人员离职；工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失；1、关键管理人员接替机制

2、关键管理人员培养机制

3、关键管理人员约束机制次重要：监管措施不力违规违法行为；项目公司高管风险最重要：激励机制不健全；产生抵制情绪，影响经营效益；1、项目公司高管接替机制

2、项目公司高管激励机制

3、项目公司高管培养机制

4、项目公司高管约束机制次重要：关键管理人员离职；工作停滞、重要机密或知识流失；次重要：监管措施不力违规违法行为；关键技术人员风险最重要：财务关键人员个体违规违法行为；财物损失；1、关键技术人员接替机制

2、关键技术人员培养机制

3、关键技术人员约束机制次重要：关键信息管理人员流失；信息系统运行不畅；次重要：关键财务人员缺失；财务系统运行不畅；次重要：关键技术人员操作不当；信息遗失或泄露；管理骨干人员风险最重要：激励机制不健全；工作效率和积极性不高1、管理骨干培训计划；

2、管理骨干培育机制；

3、管理骨干职业生涯管理次重要：外部竞争环境吸引力；管理骨干人员成批流失；外联人员公关风险最重要：外联人员与政府和相关组织的沟通方式不合法；连带法律责任；1、外联制度和原则；

2、公关危机处理机制；次重要：处理公关危机不及时；声誉受损；工伤风险最重要：驾驶人员操作不当交通事故；1、工伤意外保险；

2、信息管理操作规范制度体系；

3、公车驾驶操作规范；次重要：信息技术人员工作不当行为；工伤事故；一般重要：一般员工意外；工伤事故；营销板块员工知识退化风险次重要：行业和相关市场政策变动，先进营销管理工具和理论实践等，相关人员不能及时获取和培训；影响工作开展或造成工作失误；1、营销知识培训计划；

2、营销管理工具引进和培训机制；

3、岗位学习指引；高层管理人员风险最重要：监管措施不力徇私舞弊等违法行为；1、高层管理人员接替机制

2、营销战略管理机制；

3、高层管理人员法律追究机制；

4、高层管理人员机约束机制；次重要：高层管理人员失职；市场判断不准及开拓不利；次重要：高层管理人员流失；工作停滞，机密市场信息外泄，及知识流失；关键职能管理人员风险最重要：关键职能管理人员流失；工作停滞、机密市场信息或知识流失；1、关键职能管理人员接替机制；

2、关键职能管理人员培养机制；

3、关键职能管理人员约束机制；次重要：监管措施不力；管理混乱；行业公司高管风险最重要：激励机制不健全；抵制情绪，影响经营效益；1、行业公司高管接替机制

2、行业公司高管激励机制

3、行业公司高管培养机制

4、行业公司高管约束机制次重要：行业公司高管流失；工作停滞、重要经营信息外泄；次重要；行业公司高管失职或能力不足；管理失效，市场开拓不力；区域公司运营团队风险最重要：用工制度、薪酬绩效、外部竞争；大量人员流失；1、区域公司管理人员外派外聘管理机制；

2、营销人员薪酬绩效管理和激励机制；

3、管理人员约束机制；

4、营销人员行为规范；次重要：激励机制不健全；工作积极性差，影响销售效益；次重要：监管混乱；徇私舞弊；一般重要：个体不当营销行为；声誉受损；直销核心管理团队风险最重要：对直销政策和市场判断和应急能力不足；销售违规；1、直销高管激励和约束机制；

2、直销管理人员行为规范和工作准则；

3、直销关键管理人员接替机制；

4、直销关键管理人员培养机制；

5、市场应急处理和监督机制；最重要：对核心直销运营人员管理和引导不利；行政处罚；次重要：团队核心成为离职；管理缺失；一般重要：个体不当市场行为；市场管理混乱；关键职能岗位人员风险最重要：品牌管理和保护不善；品牌资产损失；1、责任追究机制；

2、品牌管理规划和操作原则；

3、反舞弊机制；

4、客服人员服务规范和培训机制；次重要：采购人员徇私舞弊；公司财务损失；次重要：营销管理人员对政策及市场信息收集调研不及时和失真；市场开拓不利；一般重要：客服人员不当行为和语言；声誉受损；营销骨干人员风险次重要：激励机制不健全；营销骨干成员离职或流失；1、营销骨干人员激励机制

2、营销骨干梯队建设机制

3、营销骨干人员约束机制

4、营销骨干人员职业规划次重要：约束机制不健全；市场资源和重要信息流失；一般营销和生产人员风险最重要：招聘机制不健全；影响生产和销售；1、一般人员月度招聘计划

2、上岗培训内容和计划；

3、人性化管理措施和工具次重要：培训不及时；工作效率低下；工伤风险次重要：生产操作不当；生产工伤事故；1、工伤意外保险；

2、重大生产事故应急机制

3、生产操作规范和原则；

4、外出工作管理制度和原则；次重要；营销人员工作特性；财产、人身意外；罢工风险一般重要：对一线生产人员和营销人员用工政策或管理措施不当；集体罢工事件；1、罢工危机应急和公关预案；

2、罢工善后方案；产品板块员工知识退化风险次重要：生产和研发技术更新快，国家、行业法律法规频繁变动，相关人员不能及时获取和培训学习；影响工作开展或造成工作失职；1、生产技术培训机制；

2、医药、保健专业知识培训机制；

3、岗位学习指引；

4、法律法规研究和培训机制；中高层管理人员风险最重要：中高层管理人员流失；工作停滞，生产、产品、研发机密信息外泄，及知识流失；1、中高层管理人员培养和接替机制；

2、产品规划管理机制；

3、高层管理人员约束机制；

4、中高层管理人员法律追究机制；次重要：监管措施不力；徇私舞弊行为；一般重要：团队技术能力和市场资讯不足；产品规划不科学；生产管理高管风险次重要：管理制度体系不健全；集团管控失效；1、生产管理高管接替机制

2、生产管理高管约束机制

3、生产管理高管综合能力培养机制；

4、反舞弊机制；次重要：生产管理高管流失；工作停滞，生产、产品机密信息外泄，及知识流失；次重要：工作失职；重大生产事故；次重要：个体徇私舞弊；公司资产和资金损失；关键技术人员风险最重要：关键生产技术人员工作不当或工作失职；生产事故或资产损失；因，造成因，造成因，造成；1、关键技术人员责任追究机制；

2、关键技术人员培养机制

3、研发管理制度和流程；

4、关键技术人员约束机制最重要：关键研发能力不足或立项不科学；研发失败或研发成本过高；次重要：过分依赖个别关键技术人员管理阻碍和工作效率低下；次重要：关键技术人员离职；工作停滞，商业秘密、技术和知识流失；关键岗位人员风险最重要：证照申请或续签不及时；生产停顿或终止；1、证照管理制度和流程；

2、知识产权申请制度和流程；

3、标准体系建设规划和实施计划；

4、质量管理体系建设和实施计划；

5、相关体系建设培训规划和计划；

6、责任追究机制；

7、反舞弊机制；最重要：知识产权申请不及时或不当行为；知识产权申请失败或无效；次重要：生产管理标准体系建设和实施不健全；生产整改或事故；次重要：质量管理体系建设和实现不善；质量问题，受到处罚；一般重要：采购人员徇私舞弊；经济损失；生产和技术骨干人员风险次重要：激励机制不健全，外部竞争因素影响；生产和技术骨干成员离职或流失；1、生产和技术骨干人员激励机制；

2、生产和技术骨干人员约束机制；

3、生产和技术骨干梯队建设机制；

4、生产和技术骨干人员职业规划；次重要：薪酬绩效考核机制不健全；生产骨干人员消极心理和行为，造成生产作业停滞；一般重要：研发骨干工作能力不足；工作延误或失职；一线生产人员风险最重要：招聘机制不