进步企业法律风险防范能力

PAGEPAGE8提高企业法律风险防范能力尊敬的各位领导、各位同仁：大家好！很高兴有这样一个机会接受各位领导、各位同仁对我公司全面风险管理工作的检阅和评定，同时也很庆幸有这样一个机会与各兄弟单位互相交流，取长补短。首先，向一直以来给予我公司及本人工作关心和支持的各位领导、各位同仁表示衷心的感谢。我发言的题目是“加强体系建设，完善工作机制，提高企业法律风险防范能力”。自2007年局实施《企业法律顾问实施办法》以来，我公司在科学发展观的指引下，紧紧围绕促进公司可持续发展的理念，在全面贯彻局相关精神的基础上，以合约为主线，以风险防控为重心，以成本控制为核心，以实现公司利润最大化为中心，从“健全管理体系，规范管理流程，强化过程控制，从源头上控制履约风险”等措施入手，不断创新管理思路，加强过程监控，全面推行企业总法律顾问制度，基本实现了“三个到位（总法律顾问岗位、职责、机构到位）”，同时努力逐步实现“两个提高（依法办事水平、国际竞争能力提高）”和“一个健全（依法决策、依法管理、依法维护企业合法权益的规章制度健全）”，做到了风险事前有防范、事中有控制、事后有救济，企业法律风险主动防范意识自上而下普遍增强，公司法律风险防控性事务工作量明显加大，企业风险防控能力明显加强，从而有效保障了企业生产经营工作的正常运行。截止2008年12月，由于风险防控管理到位，取得了以下主要工作成效：1、历史遗留竣工项目总包结算结案率达100%，当年竣工项目总包结算结案率达91%；2、历史遗留竣工项目分包结算结案率100%，新竣工项目分包结算结案率达94%；3、无历史遗留项目工程拖欠款，新增工程拖欠款有效控制在竣工项目的1%内；4、近年来没有发生重大的诉讼案件发生，应诉案件均在50万元以下且有的案件是因承担连带责任协助法院处理。下面，我将我公司风险防控管理工作的有关情况向各位领导做以下汇报，不足之处，敬请指正：一、加强公司风险防控机制体系建设，为风险管理工作提供有效保证。（一）成立了在公司总经理领导之下，总法律顾问负责制的风险管理体系。施工企业在市场经济条件下永远是弱者，项目的承接决定施工企业的生存。工程款的及时回收，良好的资金链，是施工企业良性发展的关键。构建风险防控机制体系，是施工企业在市场经济中，保持竞争优势和核心竞争力的重点。为强化项目风险管理，预防和减少履约法律纠纷，公司完善了风险管理体系建设，成立了在公司总经理领导下以总法律顾问负责制的全面风险管理领导小组及工作小组，健全了公司的风险防控管理组织体系。公司在局领导、法务合约部的指导下，多年来着力于打造一支忠诚于企业并具有高素质的法务合约风险防控队伍，现我公司有大学法律专业本科以上学历人才9人，其中2人具有律师资格证书，从事专业法律风险控制人员有11人，强化了项目风险管理，预防和减少了履约法律纠纷，针对工程项目经理部组成人员专业不同，关注重点不同，工作目标不同，专业商务人员往往力不从心，而工程项目又具有唯一性的特点，我们将风险防控的重点放在项目部，以公司法务合约部为基础，尽可能将具有法律专业知识的人才充实到项目部，明确项目经理为项目风险防控第一责任人，商务经理和法律专业人员重点是结合项目特点，依据过程履约发现问题和查找问题，在过程履约中充分暴露问题，力争在过程中化解风险，最大限度维护企业的合法权益。（二）全面开展项目法律顾问、项目合约经理/法务经理工作，在公司各事业部或项目均配置了项目法律顾问或法务经理，形成公司、事业部、项目部三级风险防控管理体系，切实加强履约监控，采取多种合法有效的履约风险防控措施，始终将风险防控工作提升到与生产经营工作同等重要的认识层次。现公司项目法律顾问、项目合约经理/法务经理的配置率均为100%。总法律顾问公司法务合约部武汉事业部成渝事业部天津事业部北京片区项目法务经理总法律顾问公司法务合约部武汉事业部成渝事业部天津事业部北京片区项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理项目法务经理（三）加强风险防控制度建设，规范管理流程为规范流程，强化项目风险管理，结合项目施工特点，公司在全面贯彻文件精神的同时，将所有项目均明确相应的风险防控责任人和职责范围，先后制订和完善了下列相关风险管理制度：队1遥、《关袜于贯彻捕落实溪局岛0倦8巾年实施闻法律顾盗问制度括的工作著要点》蛮；志2鸡、《关孙于填报奖过程履权约风险庭控制情糕况报表洁的通知嫌》；尤3俩、《关阿于规范朝规避分街包分供兼合同履严约风险住的通知貌》；愁4滤、《中短建八局递公司分拒包签证拍管理办隐法》；喉5思、《关谢于规范签劳务分晕包结算需管理行摘为的通递知》；三6户、《中缎建八局普公司工警程预结灶算商务武工作管场理办法墨》；牵此外，营并制作职发行《降风险防椒控纵横兄》刊物枪作为公啦司风险系管理工哭作的指思导刊物饿，也是叮提高公得司员工秀风险意疏思的普栽法读本障。该刊举物为月炎刊，现燕已发行窝了汤2暗期，第盆三期的产编辑工绪作已完啊成。骂二、规胶范合约旦评审程彩序，全斯面推行迫履约策偶划，切公实做凶到拒“近事前防璃范奸”追。习零（一）奶严格执极行合同埋评审程阿序蛋无论是灰总包合鬼同，还谅是分包牺分供合催同，我汗司严格韵执行合泳同评审抢程序。桐总承包乖施工合粉同严格汁按照局窝的合同歌评审流悔程执行虾。作为膊分供方换合同，篇其内容莫是否全继面、深晨入，是杜工程顺逗利施工识的关键顶。我司侍根据局朝的合同酷评审规炭章制度朗结合公登司的实劣际情况筋，制定愚了严格鲁的评审换流程，设经项目坛和公司葵两个层搞面、多轧个部门孙参与，路从资质晨审查到秃安全施岸工要求娱、从合扶同条款恋到工程阿内容等耀层层审事核，层溪层把关橡，及时佩发现问秋题并及江时解决甲，有效剂降低了能合同中返我方违证约的风朝险，为呀合同正叔常履行咐提供了买条件和原方向。华此外，神根据局盾分供方怨合同范息本和要费求，我北司结合存在日常舒工作中仪积累的船经验及剃时修订光出适应喂公司承秘接不同严项目特绸点的合永同范本县，对分竖供方的番责任加突以明确戏细化，绝风险共衡担。全泡面细致灰的条款趴，堵塞季了分包盛分供索滔赔的漏补洞，有羽效规避长了法律嘴纠纷案影件发生似，确保犯了公司身效益。衰对合同傍履行过系程中发府现的问秒题，及羞时更新圣到合同镇范本中长，对公际司的合参同管理笨，具有奥积极的范指导意适义。酷（二）午全面推快行履约悠策划展为有效架预防工墙程款拖亿欠和结鲜算纠纷库的发生忌，在项岛目施工院初期，塔依据施核工合同篇和施工州组织设会计内容叔等，由哑项目合衰约法务元人员依陶据公司替编制的拣项目履降约策划禽书示范达文本编讯制出项耍目履约倒策划书释，并上糟报公司约审核。顽履约策齐划不仅临能及时优的识别够履约过捧程的风糊险，并蛛提出规资避履约饰风险的逐举措，煤从而指硬导项目众的正常渗施工生军产；同巡时也使衣项目全汁体人员径对合同润内容有孔个深层面次的把棕握，在格施工的育每个阶两段，有蛾效的规毯避风险捎，并且展根据项粮目工程危进度的事实际情歉况，对茅履约策先划书内狗容及时转进行更故新，使塌其更加完适合项田目履约成的需要费，对项慎目履约馋更具有队指导作弓用。粗三、不络断创新序风险防鱼控工作巷举措，选逐步完汪善风险现防控长陕效机制映为改变梢公司法军务合约该及预结器算员工罩素质不指能满足贼实际工世作需要史的现状米，以及洒解决工股作效率甚与效能腿、祸“余算劫”务与洽“丧干疫”笨等矛盾酒，有效蛛控制风套险，公食司通过餐不断的绘创新管取理模式秋，逐步血完善公值司的风偿险防控痛长效机莲制，主岸要采取垄了以下乘工作措号施：挡（一）笨商务例浮会制度构。我司纷规定每东月闭2蜘8乔日由总熟经济上师概/花总法律严顾问主乐持，项山目经理桥、卧项目法翅律顾问煌、项目来合约经乳理以及纯成本管泊理员、肢公司各富职能部梦门负责离人参加项的商务畜例会，什在商务鹅例会中乱重点是抖发现和葱了解项父目在履丰约过程要中存在径的工期值履约风途险、总总包索赔题签证风作险、成泥本失控辩风险、另总分包茂结算法往律纠纷据风险。钱针对各目项目存贫在的上激述风险纪状况，抖由公司绪牵头制娘定符合跌项目实菌际情况萍的规避短风险措荒施，指尼导、督芽促项目定部限期谦实施。纽仅举几绕例：象1沉、武汉起恒大项橡目的过工程履约殊资料的围整理以准及履约望风险预困警，为箭索赔提升供了有逝效的法脚律依据壁；义2寸、组织肚项目部燃及时进套行索赔明并指导婚项目起臭草索赔局报告，尸截止目肌前呈报秃索赔金察额达近逐亿余元窑，一个月项目签炸订价差倘调整协查议书，弯一个项钩目形成平了书面黑会议纪狐要，回颤收索赔费金鞋额亡50跳0长余万元太；谎3鸽、解决近了工程逝项占目不“吸算与松干里”湾“谷算滞后勿于蛮干奶”根“兵重干不盐重下算错”慎的矛盾允，截止蜓目前北吉京片区门竣工和蝶正在施破工的项针目，总钉包结算望均如期广呈报业盈主审核切，编制脂结算总固金额吵达袄1笛4也亿余元这，其中减：有的哑项目属德未竣工插项目，柜以促使穗业主确腾认已完搭工程价凉款，为威将来总龟包结算仓及时结故案创造浆了有利格条件。灰4嘱、劳务柳分包结挤算做到冻了及时肆准确，赶债权债誉务得到慰了及时抄明确，蹄为项目瘦成本核各算，及股时而真麦实地反洞映项目贝成本控塑制情况蚊提供有影利条件流；鸽5济、劳务写分包洽床商签证播流程得浅到了规今范，分庙包签证渗得到了采有效监饼督，有花效预防它了项目郑成本失提控和劳偏务分包斑结算纠莲纷行为洒发生；货6巩、劳务倒投入、搭材料投锄入、周机转料具蛙的投入争，通过挨商务例驻会规范卵了计划候工作管良理，为圣项目工消期履约盒创造了爬条件；抢（二）胸零报告蚊制度。暴为了及竭时全面非的掌握喝项目履扒约现状艳，我司攀除利用耕商务例亩会对项逐目履约含状况进疑行考核挠外，在捎项目部弃继续有姑效推行胸项目工察期、质针量、安移全、文凤明施工逆、工程遵计量、科费用索市赔、材削料供应砌、资金蜂支付等泼履约零恭报告制痒度，及墙时整理伞项目履捆约资料射，并确保保此资蜘料合法奥有效，芽符合合费同约定悔，为总任包结算立谈判和压快速结余案创造色有利条愤件。钓（三）誓过程履呆约风险寿控制责江任到人石。备公司将齐所有项饭目的风深险控制宜以及制你约总包鹊结算、悦分包结干算的竣再工手续翁的办理搅、竣工箱资料整亡理移交咐等均明昂确具体筹责任人膏（详见热附鱼表览1慎：项目悠结算进塌度控制造表；附棋表坐2风：项目胡总分包晨结算情驾况通报便），与搞项目经灭理签订悦了三份牛责任状抗，即过挡程履约碌风险控冈制责任叫状、总革分包结捉算责任瓦状、工当程款回尾收责任炎状，每漠月实行愁零报告嫂制度，改再辅以毕商务例站会实行来严压格考核乌，对工攻期履约便和总分字包结算灿等直接诊影响项凳目成本讯控制的损情况，伙予以重裁点控制平。PAGEPAGE18浊序号胖项目名肠称著结算总旋负责人阳竣工手赴续责任塞领导士资料责姨任领导孟技术资幼料状况祸资料完浙成期限勒商务责闲任领导炕结算状词况泄结算结置案期限雷责任人锤备注谷1茂张文栓崇张文栓讯赵亚军旦已交陈刘贵秋弓正在审朝计献09.粱4.1秒5融臧连营旧、王延澡玲、宋化培杰咱竣工艳2裙张文栓钢赵亚军哗正在整幸理蠢与竣工队同步钉臧连营分主体结意构在审夜核挨09.蛛4.1司0川王延玲木、唐兆鸦辉涛在建土3亦刘贵秋衡张文栓脂赵亚军瞧人防未房验收、死无竣工鲁图秃09.闻4.1双5银刘贵秋慨西区已筝送达审纲计，东敌区未编冤制。戒西闸区宪5.1狗0绞结案私东并区甜4.1查0苗编制完苹王延玲切、游王奏蔽抄忠、李谈志伟轧在建暑4待刘贵秋端赵亚军刃赵亚军嚷质量返重修、竣碧工图未非交付。捷09.嚷4.3趴0劫臧连营饿材料审塞计对帐率未完、擦优惠让蜓利存有奏争议掌09.吹4.3殃0深王延玲错、唐何蔑疫疏斌煮竣工吊5构陈堵询生新誉陈纸弯洋新语赵亚军留资料未化整理搬09.坛5.1群5栏刘贵秋素北辰出羽资部分洁审计完色、克MP雾C舒部分正蝶在审计屯。灿4.3漠0像前索回亏北辰出壶资部分服审计报缘告盘;华负责跟临踪质MP马C戴部分审撤计工辛作申.原王延玲咐、宋汝滑林、同陵艳玲翼完工、桂后续增奇中项目湿在建以6辞刘贵秋掉张文栓巴赵亚军薯资料未室整跟理边09.扮4.1盈5私刘贵秋盏正在对我量全09.稠4.3坡0殃臧连营呼、王延闭玲、赵省鹏怀、捏刘兆伟锤竣工匹7古刘贵秋蜻张文栓桥赵亚军特准备和肌收集主事体结构勇竣工图戚09.盗4.1减5踏刘贵秋夸主体结蜘构泥预算审梦核完美09.壳4.仰5罗日前索乡回已审农计完的蔬主体部欧分结算做；畜4.1脑0鼠日前编咐制完变焰更增加置部分结妄算灶.灰王延玲秧、王永鼓勤、于亦海昆灾在建戴8命陈铁肤胳新炊陈牺架亲新惜赵亚军价正在施盼工三与竣工汗同步咽臧连营碑地下通床道实际挂费用与尖合同价施款差额桨调整畏09.捆4.秆5翅日前索雕赔报告狐应呈报坛业主。申王延玲辛、窦同淘宽、丁驶玲。岛在建著200健9狸年滑1变—监6崭月份总虫分包结采算进度心控制表凝项目总谅分包结武算情况快通报部编制人党：韵泽状尾骡液皇治宅咽赌仰捧苗傲商务经构理兄：或金美德泛坊组巾怖狡恼耻项目经楼理购：万论最堂灵碌田奴拳绢想怠旗柳梅时间：翼序收号拼项目名员称叙分包结惯算控制失总包结司算控制偷发生总妈包变更翠签证（让份）剪发生分华包变更庄签证（蓝份）浪分包数腰量崭具备结争算条件勤已结降数量歼结案金搁额沾完工飞日期撞结算编么制完叶成时间刘结算烫进度忽预计完皆成时间那预计结舅案金额杠实际发幅生量汤或金额脊呈报业喜主量披或金额安批复婶总谷数量宅批复体总猛金额泥实际发论生量痕或金额代呈报公宫司量载或金额宜公司批殿复泰总数量久公司批弦复长总金额痒合计跟说明福：暖1澡、本报犯表作为饱公司控竟制和了神解项目回总分包供结算和弦总分包秩发生设咳计变更差、洽商膊签证发婆生情况际，以便肌于在动咱态中进斩行成本饺控制酸。塔2联、冒“加项目名负称片”航栏，公但司预结史算部填祸报时，锤以项目购为单位备进行汇智总填报先，项目啦经理部战以具体替工程内毛容或工似程部位娱为单位稠进行填戏报尤。孕3佳、填制哈本报表烂时项目嚷部商务搁经理、皂项目经网理必须煌签字确肝认，便梨于考核太时责任职分担蚕。休4斯、本报圈表将按猾月予以秀考核通途报。懒（四）薪分包分择供实行痒公开招汪标，严貌格执行山履约保华证金制香度。逼针对市填场人工号费及材特料费等惑不断涨狮价浮动拘的实际重情况，尺由于总勉承包合肝同一般超采用综代合单价闷包干，肉若以市妙场风险翅原因为绕理由，幻要求业皱主调整绣合同单立价难度扎很大，仁几乎不俩可能，稳而分包辟分供商朱则以停筋工退场猜相要挟墙，以达迷到调整闲分包合碰同价款疤的目的晴，造成树项目成棚本失控肯，针对财这一现磨象，公粘司严把欠分包分根供招标笛选择关列，将分柳包分供槽招标作抱为选择购适格分虑包分供斩商的手燃段，扭非转将分船包分供忍招标作益为目的突惯性思店维方式列，例：琴通过招忌标评标更后，选让取适格匆分包商霜签订合福同时，诵要求分求包商提胃供相当剥数额的池履约保缝证金（爪有部分避分包分郑供商为泡了进入剧我司市框场，提腿供履约玉保证金剥达合同枯金额丹的游8巾%怨至兴19宗%谎），为肠确保总协承包合颠同全面何履约，词再选取箭一至二贞名适格柱分包商体，签订君分包意尤向协议音作为备倦选单位朝。定以驻200昆8重恢年为例邪，为进双一步规遭范分包陶分供招牧标流程府和操作劝行为，近为有效依规避部班分分包味商履约灶不诚信辣行为，节收取分摇包分供每商履约叹保证金俯近千余身万元（恰其中重帝庆事业举部削61辱4秃万元）作，个别柿分包商凑自愿缴停纳履约限保证金卷占合同帖额喊的老9贱%造，分包总分供招扮标率逐达闻100滋%哪，分包捷分供成膀本分析缎率姻达沉90糕%贤，分包泉分供履裤约保证渡金缴纳悠率牢达宴70舱%陵，通过挤这些有腾效的控稿制措施酿，一是煤保证了惭总包合丑同全面段履约；级二是一慨定程度扭上缓解乌企业现违金流；隐三是促膀使分包枯分供商激诚实守尊信，防闯止分包似分供商当，以市见场风险吃原因要坑求调整征合同单胸价并以竖停工相罚要挟，煤造成项盏目成本准失控的垄风险；浑四是规惩范了双泛方履约因行为，勿增加了须企业诚被信度，祥有效控隙制了分龙包分供签违约风堂险及履狭约纠纷忠发生；反（五）肌项目履昼约控制碌实行每型月书面胡总结报扒告制度摇。坚为改变留项目部兔不计成悠本地追宿求工期饱、质量烦和安全刺及文明劳施工的孙目标，午有效处收理好工除期、质归量、安费全、文技明施工僚与成本怜效益的爆关系，抽提高项邀目管理织人员风记险意识撞，明确殊履约风朽险控制怠的方向来，养成糕以效益谎为终极偏目标的托思维习铁惯，要班求项目舒部每月武提供履肌约书面踪总结报舅告，再划辅以月庙度商务普例会考拐核，以剧便及时闸发现项私目失控饼的风险惹，有针两对性研站究对策竹，采取导措施，雅规避风讲险，全欧面履行书总承包撞合同约骆定的各能项标准离、条件浊。肿（六）抛商务管耀理采用宵导师带育徒制度哑，全面调提高商框务人员落素质。咱针对公椅司商务责人恒员枣80程%机均梦是叶0劝5罪年后分瑞来的大室中专毕右业生，搁缺乏现志场实践工经验，界公司采堤用导师晃带徒形歌式，并毕规定凡朋从事商龄务工作菜不满五丑年且不史能独挡识一面的酷商务人秩员，必悔须与导井师签订灯责任状梁，为明终确师徒求责任，滑避免导羞师带徒垦形式化基，对深导师和朱徒弟予赌以定期吸考核，炮考核形酒式主要翼是要求淋导师和泰徒弟，组每月向营公司职钻能分管共部门呈池报总结丛报告，慕作为导飞师在总岁结报告羊中，应腥明确已俘经教了跨哪些技絮巧和实辞践知识运，徒弟注的优点俊和缺点浊有哪些傅？下阶杰段将采浴取哪些梳教的方叫法和措意施？作厦为徒弟丸在总结订报告中法，应明井确通过暗导师引聪导，已桐经掌握危了哪些塔技巧和顺实践知零识，还线存在哪掘些不足这，下阶员段将采捉取的相缸应措施刺。再辅恋以商务桥技能比派武大赛似，来检蓝验导师姥带徒的费效果，前对通过慢商务技坡能比武商大赛成收绩优秀许者予以胃表彰和勇奖励的照同时，凭还采用自走出去夏的办法疲，在公姜司人力姜资源部兄的支持泳下，利门用业余添时间督琴促商务靠人员参车加社会眨培训，光公司相东关部门摄经理亲傻自考勤骆监督培茫训学习宰效果。挺0监8趟年通过踪采取上溪述一系售列带着突干、看秃着干、诱学着干朗、逼着与干、在传压力中半学和干锁等行之赤有效的朋措施，主大大提沈高了广误大商务些人员的躺业务技课能和素划质，公托司商务者人员由晨原来的意不肠到腹5懒0柳余人增房加到现尾在坑的腥10铃1性人，北律京地区唯所有商嗽务人员总均参加请了广联党达软件捎算量的悟培训，啊北京地怒区所有先商务人笛员均能犹熟能掌会握软件块算量的测技巧，虑提高了贞工作效茅率，风寿险意识咐得到了歪加强，乘风险控竞制手段可有了提愿高，并曲涌现了豆一批能案独挡一绪面的优悄秀商务靠工作者膏，一定害程度上含解决了怨商务工叶作不能聪满足施宁工管理士的矛盾垄。魂（七）估商务管垫理采用金集中办米公制度款，提高台工作效诉率愿。顽为有效颈缓解项抽目奋“抢算投”宝滞后富于姥“穴干必”盒，项目告商务工味作效率祥不高，疑工程完沿工，总骑分包结键算编制端呈报不番及时，格总分包溪结算不功能及时晋结案，郑缺乏工县作效能漠，进而璃影响了雨工程款议的及时瞎回收这买一突出砍矛盾火。伸0舟8险年，公领司采用滚将项目盯商务人感员集中柜办公我打鹅“势歼灭善战岩”且的方法储，项目骆部仅留翠一名商肝务经理碎负责监洋督项目俯履约和马商务资钞料的的煌收集归缩类，其托中所有涨商务人啦员集中遥到公司鸣办公，酷成立模仓拟工程只量计量敏结算中液心，限惭期要求劈项目部睁将项目网商务资喘料及时典呈报公驰司预结需算部，姨由预结思算部统态筹安排图工程量架计量及笋结算编材制工作点。为了盟提高工吼作效率说与效能揪，对集小中起来榴的商务阁人员的线工作业斗绩实行仅周考核声，在办宫公室中色悬挂一凯块板，帽每周予名以张榜脱公布，浆让商务奏人员自暑己比比泼看看，当谁的工丝作出成央效快，狗质量高五，酿造炊一种比肃学赶帮侨、辛勤冰工作、盛刻苦学馒习的良细好氛围洋。忘道通过上轻述有效关的工作楚措施，雷北京地会区及时只完成了她奥体、针科技馆她、中石记油、公遇安部住赌宅楼、惨公安部图科研楼燃、德外装等项目两的工程钢计量工井作，为宇工程款僚回收提栽供了有免效依据惧。编制飞工程结此算六个婆项目，豆呈报结问算金额元达咬14.世1硬7才亿元，隙其思中违2票个项目原属在建两项目早；德8叉个项目妨编制索斤赔费用惕，呈报尚索赔金兽额达亿添余元，姐其中二式个项目次已签订静了费用投补偿补渴充协议环或形成案了会议左纪要。灭（八）盾索赔制可度。充恰分利用佳施工总冒承包合恶同赋予此的权利辈，结