能源管理体系内审检查表及能源管理体系内部审核检查表

内审检查表受审部门/单位负责人审核员时间标准条款审核内容审核方法4.4.2法律法规及其他要求是否建立获得节能法律法规的渠道查看程序文件节能法律、法规等识别是否全面看识别清单及评价表是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中看程序文件及评价表是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求看评价表及评价记录是否对法律法规合规性进行评价查看合规性评价报告是否存在不合规，不合规的处理查看相关不合规处理措施及记录4.4.3能源评审是否建立了能源评审的相关准则或程序文件查看程序文件是否对能源种类及来源进行识别与评价查看能源评审报告是否对组织的能源消耗情况和消耗水平进行评价分析查看能源评审报告是否对能源使用现状及绩效改进机会进行识别与评价查看能源评审报告是否对能源绩效参数进行识别与控制查看能源评审报告是否定期开展能源评审查看程序文件4.4.4能源基准是否建立了能源基准查看能源基准清单及相关控制程序查能源基准的适宜性，是否定期与能源绩效进行对比查看能源实绩与能源基准偏差是否定期进行更新和调整查看调整记录4.4.5能源绩效参数识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？看记录定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录看记录4.4.6能源目标、指标与能源管理实施方案是否建立了能源目标、指标查看制定目标/指标的文件记录是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价查看分析评价记录目标/指标是否有调整，调整的准则查看相应的程序文件及记录是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案查看年度的技能技术改造计划方案内容是否适宜查看技术改造方案，方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容是否按照计划实施能源管理实施方案查看节能技术改造统计表是否对已实施的方案进行验证查看相关的验收记录4.5.5运行控制查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作规程、设备操作规程等文件查看对应程序文件是否按照相关准则进行生产、操作查看运行记录、操作记录查能源绩效参数是否按规定进行控制查看运行记录查看是否建立了设备维护、保养准则查看对应程序文件是否对用能设备进行巡检、点检查看巡检记录、点检卡是否对用能设备进行润滑维护查看设备润滑记录是否制定用能设备检修计划查看检修计划及相关方案是否对生产用能进行合理调度查看调度相关管理程序文件及记录4.5.6设计新改扩建项目设计文件是否有节能专篇查看项目设计文件节能专篇所包含的内容是否全面查看项目设计文件项目采用的用能设备、工艺是否先进查看项目设计文件是否对新改扩建项目的用能情况进行评估查看节能评估报告是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实查看相关改进落实的记录4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购是否建立了相关的能源采购规范查看相关程序文件主要用能设备采购文件中是否对能源绩效作出规定查看相关技术协议、采购计划主要用能设备入场验收时，是否将能源绩效纳入验收项目查看相关验收记录能源的采购，是否对相关能源绩效作出规定查看相关采购合同、协议能源入场验收时,是否将能源绩效纳入验收项目查看相关验收记录对需要检验的能源，是否制定了检验准则查看程序文件是否按照检验准则进行检验查看相关检验报告是否建立了供应商（承包商）管理相关准则查看程序文件是否对供应商（承包商）的进行定期评价查看相关记录对于验收不合格的处理查看相关退换货记录是否建立了不合格让步接收规定查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，让步接收是否按照准则执行查看让步接收记录现场查看新购入的用能设备是否属高能耗淘汰设备现场查看4.6.1监视、测量与分析是否建立了能源计量器具台账查看台账是否对能源绩效参数、能源主要使用进行监视、测量查看监视、测量记录是否按照要求配备能源计量器具查看能源计量器具配备率统计表是否对监视、测量的结果进行分析查看分析评价记录是否对能源消耗进行统计和分析查看能源消耗统计报表是否对能源计量器具进行检定、校准查看检定计划及检定证书对自行校准的能源计量器具，查看是否制定了自校规程查看自校规程是否按照规定的时间间隔进行自校查看自校记录是否对能源计量器具进行管理和维护查看相关点检、巡检、维护保养记录4.6.2合规性评价是否开展合规性评价工作查看相关合规性评价记录及报告合规性评价内容是否全面查看评价报告是否存在不合规，不合规的处理查看相关不合规处理措施及记录4.6.3内部审核是否制定内审计划或方案查看审核计划审核计划所包含的内容是否全面查看审核计划审核员的选择是否公正客观查看审核计划审核是否形成记录查看审核记录、不符合报告、问题整改清单审核是否形成结果查看内审报告4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施是否对不符合制定了纠正、预防措施查看不符合报告是否在规定的期限内对不符合进行纠正查看相关纠正记录及措施是否对纠正措施的有效性进行验证查看验证记录4.6.5记录控制是否制定了记录控制准则查看程序文件记录的编制、下发是否通过评审和批准查看相关评审和批准记录记录的填写是否符合规定要求查看现场记录的填写记录的更改是否通过评审和批准查看相关评审和批准记录4.7管理评审是否按照规定的时间间隔进行管理评审查看开展管理评审工作的记录管理评审是否形成记录查看管理评审报告管理评审的输入查看管理评审报告管理评审的输出查看管理评审报告内部审核检查表编号：序号审核项审核内容审核重点审核记录备注1文件管理文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。1、查看程序文件、查看记录；2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；3、查阅体系文件发布令；4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。齐全2文件检索是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。1、查阅文件；

2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。合格3记录控制是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。1、查看文件记录控制程序；

2、现场抽查记录，是否满足程

序文件的要求。符合4管理承诺最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据？解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。有5能源方针能源方针与能源目标的关系是否明确?采用什么措施传达能源方针?1、是否为制定能源目标提供了框架；2、是否在持续适宜性方面得到评审。是6能源目标能源目标的设定是否在相关过程中得到分解?分解是否适宜?能源目标是否与质量方针给定的框架一致?能源目标是否具有测量性?1、考察其测量方法的合理性；2、测量方法是否明确。合理7管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？1、了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动；2、管理者代表和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作；3、管理评审的输入是否完备，输出是否明确。是8培训、意识和能力培训需求是如何确定的，需求情况如何；是否根据培训需要制定了培训计划；是否有与实现方针、目标指标相关和提高职工能源意识的培训；是否有针对重要能耗设备的操作人员的特殊培训；上述重点内容的培训是否得以实施；对内审人员是否进行了培训；培训是否有教材。1、查看培训计划；

2、查看培训记录、培训教材等。有9培训、意识和能力追踪培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。1、查看培训考核记录等；

2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；

3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。是10基础设施为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。有11测量和监视装置的控制是否有测量和监视装置？检查能源控制装置。识别器有效性。12监视和测量是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。有13不符合、纠正措施和预防措施是否制定了程序文件？是否对不合格按规定的要求实施了纠正措施？实施了哪些预防措施？是否保存了相应的记录？重大的纠正措施和预防措施是否成为管理评审的输入？1、检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与能源手册相协调；2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。是14持续改进