期货从业资格之期货法律法规通关高分题库打印版

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单选题（共50题）1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A3、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D4、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B5、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A7、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】D8、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】C9、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务【答案】B11、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A12、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】D14、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C16、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B17、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B18、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A19、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C20、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A21、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C22、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】B23、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】D24、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】D25、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.承担50%赔偿B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%D.不需要承担赔偿责任【答案】B26、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A27、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B28、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】A29、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D30、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A31、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】C32、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】A33、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】D34、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A35、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】C36、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B37、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A38、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D39、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A.2；1B.3；1C.4；2D.5；3【答案】A40、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A.15B.10C.8D.5【答案】D41、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D42、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】A43、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】B44、（）是普通投资者风险承受能力最低类别A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A45、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】B46、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D47、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A48、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C49、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】A50、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D多选题（共20题）1、（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其配偶C.期货公司的工作人员及其父母D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶E【答案】ABD2、《期货从业人员管理办法》中期货从业人员是指（）。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【答案】ABCD3、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】ABC4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】ABCD5、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。近日，容户甲需要从从期货公司保证金中取出100万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。A.期货交易所专用的结算账户B.期货公司自有资金账户C.期货公司备案的期货保证金账户D.客户登记的期货结算账户【答案】CD6、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待【答案】BD7、根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，内幕信息以外的其他未公开的信息包括（）。A.交易动向信息B.资金数量及变化C.证券持仓数量及变化D.证券.期货的投资决策.交易执行信息【答案】ABCD8、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户【答案】ABD9、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。A.期货公司的权益资金B.用于期货合约履行的结算准备金C.期货公司的交易保证金D.期货公司的其他财产E【答案】ABC10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价【答案】ABCD11、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。A.结构B.内容C.观点D.结论【答案】BC12、期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（）A.净资本与风险资本准备的比例为150%B.负债与净资产的比例为130%C.净资本与风险资本准备的比例为110%D.负债与净资产的比例为50%【答案】BC13、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.吊销从业资格D.记入信用记录【答案】AB14、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。A.应当保证金融期货结算业务正确进行B.应