2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案

2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共180题）1、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B2、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能【答案】B4、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B5、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C6、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A7、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】C8、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券【答案】C10、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.3B.6C.9D.12【答案】D11、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】D14、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A15、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C16、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D17、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销C.代销者不承担任何风险与责任D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行【答案】D18、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C19、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】B20、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华基金C.华安创新D.华安现金富利【答案】C21、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A23、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】D24、（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】D25、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、股票是一种（）。A.债权B.财产直接支配处置权C.有价证券D.法人产权【答案】C27、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B28、中央银行作为银行的银行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】B30、政府债券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A32、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B33、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B34、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B35、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。A.存托凭证也被称为预托凭证B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】D36、下列选项中，属于社会公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外汇掉期业务B.利率互换交易C.债券远期交易D.利率掉期交易【答案】B38、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、风险限额管理包括（）等环节。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C40、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、可转债的转换价格在（）情况下可以进行调整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C42、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D43、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D44、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】A47、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】D48、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B49、（2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、互换可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A51、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D52、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A53、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】A54、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B55、截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B56、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C57、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C58、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】C59、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A60、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D63、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B65、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B66、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】B67、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B68、投资者投资优先股的好处在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A69、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B70、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C71、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D72、债券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D73、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】D74、在伦敦上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D75、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C76、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在AA+以下的债券D.期限在1年以内的债券回购【答案】D77、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D78、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D79、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B80、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C81、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A82、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B83、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D84、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B85、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D87、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B88、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D89、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B90、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A91、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B92、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C93、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书【答案】D94、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际信贷【答案】B95、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B96、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C97、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A98、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C100、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A101、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C102、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D103、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A104、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】B105、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B106、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D107、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B108、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【答案】A109、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】B110、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B111、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C112、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】C113、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A114、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B115、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C116、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B117、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A118、中国证券业协会履行的职责包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D119、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B120、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】D121、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B122、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D123、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B124、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】A125、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】B126、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】B127、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B128、下列关于公司债券发行方式的说法中正确的是（）。A.公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行B.公开发行公司债券的中国证监会同意注册的决定自作出之日起三年内有效C.发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，由证监会规定发行时点D.公司债券只能公开发行【答案】A129、我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C130、下列股票能被选入沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C131、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C132、（2020年真题）根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D133、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C134、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（）为全国性交易所的交易系统”。A.—年内注册B.三年内注册C.五年内注册D.未注册【答案】D135、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A136、年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A137、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D138、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B139、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C140、以下（）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】D141、（2019年真题）开放式基金的特点有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B142、中央银行的负债业务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B143、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A144、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A145、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方【答案】C146、（2020年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D147、中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B148、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B149、关键风险指标一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D150、（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D151、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C152、（2019年真题）国债期货属于（）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】C153、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D154、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D155、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动B.应遵循“利益共享、风险共担”原则C.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%D.可以从事承担无限责任的投资【答案】D156、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【答案】A157、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A158、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力C.强化以市场为导向的资本约束机制D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】D159、我国证券公司的组织形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D160、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A161、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B162、（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A163、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准人前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】B164、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A165、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通