证券从业之金融市场基础知识提升训练A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识提升训练A卷带答案

单选题（共100题）1、国际债券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A3、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C4、上海证券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B5、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B6、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门【答案】B7、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90％；80％；70％B.100％；70％；50％C.100％；70％；30％D.90％；70％；50％【答案】B8、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B9、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4.15%，按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C10、按照发行时证券的性质，证券分为()。A.可转换债券、可转换优先股票B.可转换普通股票、可转换优先股票C.可转换债券、可转换普通股票D.可转换债券、信用债券【答案】A11、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】A12、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】C13、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A15、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（）特点。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D16、2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B17、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D18、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】B19、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】D21、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】C22、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D25、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D26、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C27、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B28、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】C29、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A30、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B31、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A35、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B37、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B38、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】A39、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C40、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值【答案】D41、对证券投资基金的特点认识正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C42、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（2019年真题）风险转移可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D45、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】B46、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D47、OTC市场是（）的简称。A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】D48、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的证券【答案】D49、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A50、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A51、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（）。A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币【答案】B52、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【答案】C54、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】A55、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】B56、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A57、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A58、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B59、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D60、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A61、债券的回购交易更多的具有（）的属性。A.信用交易B.远期交易C.长期融资D.短期融资【答案】D62、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A63、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A64、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A65、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B66、证券市场较为重要的结构有()。Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C68、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】B69、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份额持有人【答案】B71、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B72、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】D73、风险管理的目标是（）。A.创造价值B.减少损失C.降低风险D.增加风险【答案】A74、证券投资基金所应支付的费用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B76、赋予股东优先认股权的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A77、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B78、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C79、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C80、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B81、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D82、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D84、常用的市场风险限额包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C86、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A87、可以跨市场转托管的债券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B88、创新型货币政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C89、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元。A.0.16B