工程变更签证管理办法及流程修试行

工程变更签证管理办法及流PAGEPAGE16设计变更签证管理办法及流程第一章设计变更更管理规定定目的1.1为了加强强强设计变变更管管理，规规范工工作流程程，有有效地控控制成成本，确确保工工程质量量和工工程进度度，特特制定本本流程程。1.2通过对对对设计变变更申申报资料料进行行审查、审审批批，确保保设计计变更的的及时时性、合合理性性和经济济性，消消除设计计变更更对工程程成本本和进度度带来来的消极极影响响。设计变更是对对对设计内容容进进行完善善、修修改及优优化，一一般需要要设计计单位的的签字字、盖章章。特特殊情况况可以以由发包包单位位的有关关职能能部门（设设计计部或工工程部部）签字字确认认。设计计变更更共分为为两类类：（一）一般设计计计变更：：不改改变设计计原则则，不影影响使使用功能能，不不影响工工程的的质量和和安全全，不影影响美美观，变变更发发生费用用在5000元（含）人人人民币以以下的的；（二）重大设计计计变更：：变更更发生费费用在在5000元以上，对对对原方案案、原原系统、主主要要结构布布置、主主要尺寸寸、坐坐标、主主要标标高、主主要设设备及主主要使使用功能能改变变及变更更发生生费用在10000000元以上的的。设计变更的体现现现形式分分为四四类：（一）由设计单单单位提出出的设设计变更更；设设计单位位在提提交施工工图后后，因设设计内内容自身身的错错、漏、碰碰、缺缺等原因因，而而导致做做法变变动、材材料代代换或其其他变变更事项项，提提出的建建筑、结结构、水水、电电、景观观、装装修等专专业的的修改要要求；；（二）由建设单单单位提出出的设设计变更更；设设计部门门为改改进设计计效果果提出的的变更更；市场场营销销部提出出基于于销售需需要提提出的变变更；；成本部部开展展成本优优化工工作，而而导致致做法变变动、材材料代换换或其其他变更更事项项；商管管公司司根据后后期运运营以及及招商商需要提提出的的变更；；公司司管理层层提出出的变更更；（三）由施工单单单位、监监理单单位提出出的设设计变更更；监监理、施施工单单位采用用新工工艺、新新材料料或其他他技术术措施等等，而而导致做做法变变动、材材料代代换或其其他变变更事项项；施施工单位位为了了方便施施工，或或施工过过程中中发现的的地质质、水文文实际际与勘察察报告告、资料料不符符而提出出变更更；工程程质量量事故引引起的的变更；；（四）由客户提提提出的变变更申申请，商管管公公司根据据运营营及招商商需求求提出的的设计计变更；；对上述提出的工工工程设计计变更更，提出出部门门备齐相相关原原始资料料，工工程部、设设计计部、成成本部部以及相关关部部门（前前期部部、营销销策划划部、商商管公公司）应认认真真审查，确确定定是否进进行变变更，如如确实实需变更更，走走设计变变更流流程后由由设计计单位出出具设设计变更更联系系单。设计变更应将工工工程变更更内容容描述清清楚。如如：工程程名称称、变更更原因因、变更更时间间、变更更部位位、图纸纸比例例、图示示尺寸寸、规格格型号号、材料料材质质等，应应达到到根据变变更单单可准确确计算算工程量量。设计变更控制相相相关部门门的职职责：1工程部：作作为为现场管理理理部门负负责对对设计变变更的的实施及及验收收的管理理工作作，同时时做好好设计变变更工工程量的的核实实、记录录工作作，所有有设计计变更的的实施施均应有有现场场记录（附附简简图、尺尺寸）或或照片（如如需需要），为为设设计变更更（签签证）处处理，准准备基础础性工工程资料料。1.1办理工工工程部、监监理理公司和和施工工单位提提出的的设计变变更申申请手续续；1.2办理正正正式变更更手续续并下发发成本本管理部部或营营销策划划部；；1.3对设计计计变更的的施工工工艺进进行把把控；1.4负责变变变更的实实施；；1.5与成本本本部联合合审批批一般设设计变变更。2设计部：应应应对工程程变更更的技术术性负负责，确确定是是否应变变更、是是否符合合规范范要求、是是否否具备可可实施施性，方方案是是否合理理、是是否需要要优化化，变更更实施施中应作作如何何的风险险防范范和调整整等。2.1办理设设计单位位提出出的设计计变更更的前期期手续续（包括括协调调设计院院协助助出具变变更方方案）；；2.2办理根根根据施工工图审审查和消消防审审查意见见进行行的变更更；2.3办理由由由于规划划、功功能、立立面调调整等重重大技技术方案案调整整的变更更；2.4受理并并并落实工工程部部、成本本管理理部和营营销策策划部提提出的的设计变变更申申请手续续；3项目监理部部部：实施监监理理职责，作作好好现场施施工管管理和验验收、复复核等工工作。4成本部：跟跟跟踪工程程实施施进度，落落实实基础资资料的的吻合度度，确确定变更更结算算原则，变变更更洽商与与费用用确定；；复核核变更实实施情情况和变变更结结算（费费用）复复核。4.1对拟发发发生的设设计变变更进行行经济济分析；；估算算变更成成本；；4.2变更实实实施后，核核算算变更实实际发发生额是是否在在估算范范围内内；4.3跟踪、调调整工程程动态态成本并并每月月向公司司汇报报；4.4与工程程程部联合合审批批一般设设计变变更。5营销策划部部：：5.1办理客客客户提出出的设设计变更更的申申请手续续；5.2跟踪变变变更的落落实情情况；5.3审核有可可可能影响响销售售承诺的的设计计变更，并并与与客户沟沟通。5.4与客户签签签署变更更补充充协议。6前期部：审审审核有可可能影影响报批批报建建的设计计变更更。7总经理：：7.1审核核核变更技技术和和经济的的合理理性；7.2审批批批重大设设计变变更；相关流程：1工程部、商管管管公司、设设计计部、成成本部部、前期期部、营营销策划划部在在遇到需需要对对设计进进行调调整和补补充，即即要发生生设计计变更时时，要要求在0.5天内填写写办办理《设设计变变更审批批、通通知单》，明明确该变更费费用承担单位位，出具变更更初步方案（提提出部门出具具现状描述及及最终效果描描述和可能情情况下的技术术方案，营销销策划部出具具现状描述及及结果描述，其其它要求由工工程部、设计计部、成本部部帮助完善），（如如附有变更图图纸请作为本本审批单附件件一并提交）后走流程审批。2一般设计变更更更，由所在在部部门的专专业工工程师组组织设设计等部部门对对变更要要求进进行审核核，确确需变更更的，填填报《设设计变变更审批批、通通知单》，报报请部门经理理对变更的施施工工艺、技技术要求等进进行审核和完完善，明确变变更实施可行行性后，工程程部直接与设设计单位联系系，获取设计计变更联系单单，抄送设计计部备案；其其它部门由设设计部对接设设计单位，获获取设计变更更联系单，后后抄送相关部部门；3重大设计计计变更，根根据据设计变变更的的形式（一一）由由设计单单位提提出的设设计变变更；（二二）由由建设单单位提提出的设设计变变更；（三三）由由施工单单位、监监理单位位提出出的设计计变更更；（四四）由由客户提提出的的变更申申请，商管管公司根据据运营及招招商需求提提出的设计计变更；涉涉及形式（一一）（二）的的由设计部部填报《设设计变更审审批、通知知单》进行行流程审批批；形式（三三）由工程程部发起填填报《设计计变更审批批、通知单单》进行流流程审批；；形式（四四）由营销销、客服部部、商管公公司提交客客户需求申申请，发起起部门组织织工程部、设设计部、成成本部进行行合规性、合合理性审核核，以及成成本匡算，明明确费用承承担后发起起部门填报报《设计变变更审批、通通知单》进进行流程审审批；4无论是设设设计部主主报还还是工程程部填填报以及及营销销、商管管公司司上报的的涉及及重大设设计变变更的，均均由由设计部部跟踪踪对接设设计单单位，落落实并并获取设设计变变更联系系单；；并及时时抄送送工程部部、成成本部等等相关关部门；；5所有变更更更必须由由提出出部门填填写《设设计变更更审批批、通知知单》按按流程审审批，对对于没有有填写写《设计计变更更审批、通通知知单》的的设计计变更，成成本本部可以不予受受理理（设计单单位位提出的的设计计变更除除外）；6成本部在接到到到设计变更更联联系单后后进行行成本估估算。施施工单位位在收收到甲方方批准准下发的的设计计变更联联系单单实施完完成后后，上报报费用用审核联联系单单，经现现场监监理工程程师、工工程部专专业工工程师对对所完完成的工工程量量（包括括工程程质量和和工期期）审核核确认认并签字字认可可后，上上报成成本部。7成本部在在在每月20日前与施施工工单位核核对上上月20日至本月19日所发生生的的且已上上报的的设计变变更费费用审核核联系系单所涉涉及的的费用，核核对对后的费费用进进入工程程结算算。施工工单位位在变更更实施施完成后后一个个月内未未将该该设计变变更联联系单所所发生生的费用用向甲甲方提报报，则则以甲方方成本本部单方方面计计算的金金额进进入工程程结算算。8设计变更更更审批流流程图图，见图图一9．相关附表：：：设计变更更审审批（通通知）单单图一设计变更审批流流流程需求部门提出设计变更需求部门提出设计变更变更要求不合理，不予变更变更要求不合理，不予变更事前提出部门负责事前提出部门负责审核变更内容，并组织工程、设计审核变更需求的合理合规性变更涉及费用的，组织成本核算，明确费用承担变更涉及费用的，组织成本核算，明确费用承担成本匡算费用＜成本匡算费用＜5000元成本匡算费用˃˃˃5000元发起部门专业工程师办理变更审批手续填报《设计变更审批、通知单》发起部门专业工程师办理变更审批手续填报《设计变更审批、通知单》涉及工程线工程部直接对接设计落实变更事宜，其它部门的由设计部对接落实设计变更事宜设计部备案相关部门进行会签设计部备案相关部门进行会签并提供意见流程审批流程审批公司领导批准公司领导批准设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对接设计单位落实设计变更并下发联系单设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对接设计单位落实设计变更并下发联系单有问题有问题事后营销部商管公司事后营销部商管公司费用签证成本部工程部成本部工程部有问题有问题费用签证费用签证工程部收到设计变更确认工程部收到设计变更确认单后下发施工、监理单位，并做好工程量的签证工作成本部收到确认设计变更后进行成本估算成本部收到确认设计变更后进行成本估算成本部收到施工方提报的费用审核签证单后进行审核确认施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单设计变更审批、通通知单编号：项目名称：设计单位：施工单位：费用承担单位：：：变更提出部门：：：□工程部□营销部□设计部□商管公司□其他变更原因：施工前变更内容原作法及现作法法法的对比比说明明：须注明图号、工工工程量、部部位位、层数数、楼楼号、房房型（如如附有变变更图图纸请注注明）等等。提出部部部门/经办人：：部门负责人人：：工程部意见：变更部位现状描描描述：该部位是否已施施施工□否□是专业工程师：工程部负责人：：：年月日日②营销部：是否与《销售资资资料》的的销售售承诺相相关□否□是如有影响，请说说说明：(与现有样样板板房实景景有差差异，请请营销销部在制制作产产品手册册时注注意更新新，现现场样板板房展展示时进进行标标注说明明，客客户介绍绍时注注意解释释说明明工作)年月日日③前期部：若已办理《建设设设工程规规划许许可证》，是是否需要重新新报建□否□是若已办理《预售售售查丈报报告》，是是是否涉及及查丈丈面积修修改□否□是若已办理《预售售售许可证证》，是是否涉及及施工工图重新新报建建□否□是若已办理《建设设设工程规规划验验收合格格证》，是是是否涉及及施工工图□否□是重新报建、重新新新查丈如果答案是需要要要重新报报建，请请说明：：意见：开发部经理签名名名：年月日④设计部：项目负责设计师师师：总师办负责人：：：年月日日⑤成本部：变更涉及金额估估估算万元元年月日⑤项目负责人：：：年月日日⑥房产集团总经经经理：年月日日本单是公司内部部部各部门门之间间的审批批流程程单，根根据实实际需要要，由由提出部部门填填写，并并保存存，作为为最终终结算的的依据据性文件件。所所有变更更必须须填写设设计变变更审批批单，无无审批的的变更更单无效效。第二章现场工工工程签证证管理理规定第一条签证控控控制原则则：1．实事求是原原原则：所有有签签证要本本着实实事求是是的原原则，经经办人人必须保保证签签证真实实性；；2．公平原则：：：在与合作作单单位发生生签证证时，应应本着着公平的的原则则，保证证签证证办理过过程及及时、准准确；；3．可追溯原则则则：现场签签证证的资料料，包包括：签签证手手续、签签证申申请、签签证预预算、签签证预预算审核核等原原始文件件应及及时整理理、归归档，必必要时时经办人人应保保存复印印件；；第二条签证定定定义：非设设计计方设计计业务务范围（或或委委托设计计范围围），由由施工工方（业业主、监监理）提提出的的涉及方方案、措措施及委委托的的其他任任务或或需现场场当即即核实的的工程程量的变变化（图图纸中不不能反反映），本本部部分可使使用签签证方式式解决决；第三条工程签签签证的形形式有有两种：：（一）业主方提提提出的必须须实实施的设设计图图纸或者者合同同外工作作内容容，即新新增工工作内容容；（二）需签证的的的工作内容容与与工程的的实施施是密切切相关关的，但但不包包括在施施工图图或者合合同工工作内容容范围围内，且且必须须由施工工单位位与工程程同步步实施的的一些些不确定定（额额外）工工作量量；第四条工程签证证证的资料料：对对需要发发生的的工程签签证，工工程部与与成本本部共同同做好好签证工工程的的原始资资料收收集，包包括原原始状态态、过过程、完完工后后的影像像资料料，以及及深化化图纸的的确认认，实施施工作作内容及及工作作量的过过程确确认，明明确签签证原因因、签签证发生生时间间、签证证部位位、发生生材料料、机械械设备备等的规规格型型号、材材料材材质等，应应达达到根据据签证证单可准准确计计算工程程量；；第五条工程签签签证的控控制1．工程签证控控控制原则：：1.1符合国国国家规范范：签签证工作作仅对对原设计计中的的未包含含的工工作内容容进行行完善，前前提提是要满满足国国家相关关规范范、法规规；1.2保证使使使用功能能：签签证的工工作内内容不能能影响响到使用用功能能；不要要对既既有构筑筑物造造成损坏坏；也也不能影影响到到外部环环境；；1.3降低建建建造成本本：在在不影响响使用用功能、满满足足国家规规范的的前提下下，签签证工作作内容容应节约约成本本；1.4保证建建建造工期期：在在不影响响使用用功能、满满足足国家规规范的的前提下下，签签证工作作内容容应不影影响施施工工期期；2.相关部门职职职责：2.1工程部部部：作为现现场场管理部部门代代表公司司担负负工程签签证发发起和见见证人人，负责责对签签证工作作的实实施及验验收的的管理工工作，同同时做好好签证证工程量量的核核实、记记录工工作，所所有签签证的发发生均均应有现现场记记录（附附简图图、尺寸寸）或或照片（如如需需要），为为签签证的处处理准准备基础础性工工程资料料；2.1.1根根根据工程程需要要，经公公司决决定将合合同外外的工作作内容容委托与与施工工单位实实施，工工程部通通过工工作联系系单形形式下发发至施施工单位位；2.1.2根根根据工程程需要要接受并并负责责落实由由施工工方提出出的工工程签证证需求求；2.1.3负负负责工程程签证证工作内内容的的实施；；2.1.4对对对工程签签证工工作进行行有效效把控，跟跟踪踪落实签签证工工作的具具体实实施，如如实做做好签证证工程程量的过过程见见证资料料收集集；2.1.5工工工程部经经理负负责审核核签证证原始手手续的的齐全，在在对对签证发发生情情况进行行了解解后断定定该签签证是否否应该该发生，并并在在签证单单上签签字确认认，对对该签证证发生生的合理理性负负责；对对费用用调减的的签证证必须在在规定定时间内内如实实上报，否否则则追究相相关人人员的责责任；；2.1.6与与与成本部部联合合审批签签证工工程量，办办理理正式签签证手手续；2.2设计部部：：2.2.1应应应对工程程签证证的技术术性把把控，确确定签签证内容容是否否符合设设计以以及规范范要求求、技术术是否否可行，方方案案是否合合理、是是否需要要优化化；2.2.1签签签证内容容的方方案如需需设计计单位确确认，负负责对接接设计计并办理理设计计确认相相关手手续；（包包括括协调设设计院院协助出出具变变更方案案）；；2.3项目监监理理部：实施施监理职职责，作作好现场场施工工管理和和验收收、复核核等工工作；2.4成本部部部：协助工工程程部对签签证工工程量进进行签签证确认认，跟跟踪工程程签证证的实施施并做做好工程程量基基础数据据的实实际把握握，确确定签证证工程程结算的的原则则，根据据签证证工作内内容核核算费用用，并并进行洽洽商与与费用确确定；；对签证证工程程实施情情况和和签证工工程结结算（费费用）进进行复核核；2.4.1对对对拟发生生的签签证内容容进行行经济分分析，估估算签证证成本本；2.4.2签签签证内容容实施施后，核核算签签证实际际发生生额是否否在估估算范围围内；；2.4.3专业业业造价工工程师师在接到到工程程部上报报的签签证单后后，应应及时完完成该该签证的的审核核工作，并并对对签证发发生费费用核算算的正正确性、合合理理性、准准确性性负责；；并及及时反馈馈成本本的意见见；2.4.4成成成本部应应安排排造价工工程师师每月对对所发发生的签签证进进行统计计，并并及时对对成本本变化进进行调调整，及及时向向公司汇汇报；；3.4.5与与与工程部部联合合审批签签证工工程量；；办理理正式签签证手手续；第六条签证流程程程：一、审批流程1．按正常流程程程审批；2．紧急情况下下下非正常流流程程审批；；二、流程图，见见见图三、图图四四；三、相关要求1．手续要求：：：签证的发发生生必须（资资料料）手续续齐全全；1.1由业主主主方提出出必须须实施的的设计计图纸或或者合合同外工工作内内容，即即新增增工作内内容，必必须提交交业主主方的指指令（工工作联系系单），附附附上签证证联系系单，无无业主主方指令令的签签证无效效；1.2施工方方方根据工工程需需要提出出的签签证必须须注明明签证发发生的的原因、发发生生时间、部部位位，签证证所需需要发生生的材材料、机机械设设备等的的规格格型号及及机械械台班、人人工工等表述述清楚楚，附上上现场场记录（附附简简图、尺尺寸）或或照片。2．如实性要求求求：现场出出现现签证工工作内内容时，工工程程部相关关专业业工程师师需第第一时间间做好好需签证证工程程量的过过程把把控工作作，如如实准确确记录录签证发发生的的工作内内容及及工程量量，明明确该签签证费费用的承承担单单位；对对需要要计量（点点、线线、面、体体）的的大宗签签证和和隐蔽项项目签签证必须须提前前一天通通知成成本管理理部专专业工程程师参参加计量量，因因通知不不及时时导致无无法准准确计量量的，追追究相关关人员员的责任任；3．签证内容填填填写要求：：审审核施工工单位位上报的的签证证单，应应写清清签证原原因、签签证内容容、工工程量以以及在在需要的的情况况下绘制制草图图，具体体填写写要求：：①在内容描述上上上要有所发发生生的工作作时间间、部位位、工工作依据据、工工程量或或人工工工日数数量；；②签证中的工程程程量计量过过程程应详尽尽；计计时工的的签证证一定要要有内内容，以以便进进行核算算；③机械台班的签签签证，工程程部部只签机机械在在现场使使用的的时间，具具体体台班由由成本本管理部部根据据定额与与施工工方约谈谈协商商，共同同确定定台班费费用，并并签署约约谈记记录；④安装材料设备备备需注明厂厂家家、型号号、规规格、品品牌；；⑤特殊部位还应应应用节点简简图图予以说说明；；⑥要符合结算的的的要求；（见见结算资料整整理规定）⑦所有签证单，需需需有工程程部、成成本部、监监理理公司、施施工工单位共共同签签字后生生效；；4．时效要求：：：需确定费费用用后实施施的签签证，工工程部部在收到到施工工方上报报的签签证联系系单，要要求在两两个工工作日内内完项项工作量量签证证上报至至成本本部进行行费用用审核签签证，成成本部在在接到到签证单单两个个工作日日内估估算完毕毕，小小于5000元（含5000元），由由工工程部安安排施施工单位位施工工，50000以上的的按流程程审批批，并将将审批批结果第第一时时间通知知到工工程部，便便于于工程部部工作作的安排排和落落实；5．工程部仅审审审核签证发发生生的工程程量，不不得以金金额的的形式签签署签签证费用用，需需要事先先约定定费用的的签证证,由工程部部提提前一天天通知知成本部部到现现场参加加约谈谈，共同同确定定签证费费用。6．施工单位在在在签证内容容实实施完成成后,当月内将将本本月发生生并完完成的工工程签签证以费费用签签证联系系单形形式提交交，报报监理公公司、工工程部审审核，工工程部在在完成成工程量量审核核签证后后填报报《工程程（现现场）签签证审审批、通通知单单》报送送成本本部。成成本部部应在收收到《工工程（现现场）签签证审批批、通通知单》后后10天内与完完成成核对工工作，形形成核算算金额额。核对对后的的签证费费用进进入工程程结算算。施工单位在签证证证实施完完成后后一个月月内未未提交工工程签签证费用用联系系单的和和向成成本管理理部报报送预算算并进进行核对对的，按按甲方成成本管管理部单单方面面核算的的金额额进入工工程结结算。7．成本管理部部部对工程部部上上报的现现场签签证按一一单一一结的原原则，每每月汇总总已完完签证增增减费费用，签签证结结算资料料双方方各自留留存。8．属于合同范范范围以外新新增增加的工工作内内容或合合同中中明确按按实结结算的工工作内内容按工工程签签证办理理，已已包含在在合同同价中的的工作作内容严严禁按按签证办办理结结算。合合同中中明确按按实结结算的工工程在在办理竣竣工验验收时应应会同同成本部部共同同验收后后办理理签证，进进行行结算。9．成本部应做做做好每月收收到到的签证证资料料整理、存存档档工作，按按月月统计签签证数数量及发发生费费用，做做好动动态成本本的更更新工作作，并并每月向向公司司汇报；；第七条对工程签签签证单整整理的的要求1．工程签证单单单的内容必必须须满足结结算编编制的要要求，不不能笼统统地签签认工程程量和和工程造造价，必必须将工工程名名称、签签证的的原因、时时间间、签证证内容容、材料料材质质、施工工方法法等描述述清楚楚，如果果文字字描述不不能满满足结算算编制制的要求求，要要求附简简图，并并达到根根据签签证单可可准确确计算工工程量量的要求求；2．对工程工期期期的变更以以签签证的形形式办办理，工工程部部应在七七天内内办理工工期顺顺延签证证，并并在签证证单上上签署工工期顺顺延的原原因及及顺延时时间，经经公司领导导确确认后转至至成成本部对对相应应费用进进行调调整,否则不予予认认可；3．工程签证单单单按楼号由由工工程部分分专业业依发生生先后后顺序进进行编编号。（如如A号楼--零星工程--土建专业--QZZ-0001），并并与后附附的原原始资料料顺序序对照；；第八条其它：1．由于施工单单位位原因造成成成的返工工、拆拆改、整整改等等，严禁禁签证证；2．严禁在未告告知知成本部的的的情况下下办理理隐蔽项项目的的签证，造造成成工程量量不清清、结算算困难难、后补补手续续等问题,一旦发生生类类似情况,将追究相相关关人员的的责任任；3．对于已经完完成成部分施工工工，且由由于我我方原因因必须须进行更更改的的，工程程部必必须通知知成本本部,对已完成成部部分工程程量进进行现场场核实实，核实实后方方可进行行更改