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第页共页2023年期货从业《期货法律法规》复习题2023年期货从业《期货法律法规》复习题1.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进展操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是A.9万元B.10万元C.8万元D.6万元2.某期货交易所根据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的'损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的选项是A老张可以直接起诉期货交易所B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼3.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进展核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是A交易品种B买卖方向C交易时间D价格4.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。那么上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括A.刘某B.王某C.张某D.李某5.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的选项是A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.转让股权比例缺乏10%，不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D.转让股权行为通知全体股东参考答案及解析：1、【

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