2023年内蒙古证券从业资格考试国际债券试题

2023年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为１8０分钟,总分100分，6０分及格。一、单项选择题（共5０题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)１．在下列几种基金中，一般＿_的年管理费率最低。ﻭＡ.债券基金

B．货币市场基金

Ｃ．股票基金Ｄ。认股权证基金ﻭﻭ

2.股票也许使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的_＿特性。ﻭA．收益性

B.风险性ﻭC.流动性ﻭD．参与性ﻭ

ﻭ3．关于股份公司分立，下列说法对的的是_＿。

Ａ．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他因素而分开设立为两个或两个以上子公司ﻭB．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

Ｃ.新设分立是指股份有限公司将其所有财产分割为两部分以上,此外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

ﻭ

4.目前，我国基金大部分按照＿_的比例计提基金管理费。

A．1％ﻭB.1．5%

Ｃ.2％ﻭD．2.５%ﻭﻭ

５.根据证券公司内部控制的基本规定，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不涉及_＿。ﻭA.操纵市场ﻭB．信用交易ﻭC．账外经营ﻭＤ.决策失误ﻭﻭ

6．基金管理公司独立董事人数不得少于＿_人，且不得少于董事会人数的1/３。ﻭA．３ﻭB．４ﻭＣ.5

Ｄ.6

ﻭ７．为充足保障投资者的利益,业务协议的必备条款和风险揭示书的标准格式,由__会制定。ﻭA．中国证券业协会ﻭB.中国证监会ﻭC．国务院

D．证券公司

ﻭﻭ8．基金＿＿是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分派表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

Ａ.账务复核ﻭB.头寸复核ﻭＣ．资产净值复核

D．财务报表复核ﻭﻭﻭ9.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。

A．需要调整

B．要看慢线的位置

Ｃ.是短期转势的警告信号

D.不说明问题ﻭﻭ

10．甲方可以按照证券交易所规定和协议规定,转出超过规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。ﻭＡ．１ﻭB.２

Ｃ．１0

D.15ﻭﻭ

１1．小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。ﻭA．更低

B.同样

C．更高

Ｄ.两者的回报率没有可比性ﻭﻭﻭ12.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。

A.金融期货

B.金融期权

C．金融期货合约

D．金融期权合约ﻭ

13．下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__ﻭA．某些重要领域也许会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

Ｂ．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本连续上升，致使利润水平下降,进而使股价下跌ﻭC.零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的发明使股价上升

D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

14．在证券公司自营业务中，＿_是最高决策机构。ﻭA.自营业务部门ﻭB.投资决策机构ﻭＣ.董事会ﻭD.投资专业委员会ﻭﻭﻭ15．１９76年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出＿＿。ﻭA．套利定价理论ﻭB．现代证券组合理论ﻭＣ.马柯威茨理论ﻭD．资产组合理论

ﻭ16._＿是指股票未来收益的现值。

A．股票的票面价值

Ｂ．股票的账面价值

C.股票的清算价值ﻭD．股票的内在价值

ﻭ17.关于法人财产权,下列说法不对的的是（)。ﻭA.公司股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权ﻭＢ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与公司财产所有权是同一概念ﻭD．公司的出资者都是公司的内部成员，因此,出资者所有权与法人财产权互相独立运作

ﻭﻭ１８.初次公开发行股票以_＿方式拟定股票发行价格。

A.协商定价

Ｂ．询价

C.累计投标询价ﻭD．上网竞价ﻭﻭ

１９．国家股、法人股等是按__来划分。

A.股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质ﻭC．股票上市重要监管部门ﻭＤ.股票是否公开发行

ﻭﻭ2０.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。

A．２０２3年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求

C.由证券交易所组织专场

D．由中国结算公司完毕结算

２1.内地公司在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（)名成员，并必须所有是非执行董事。

A．1ﻭB.３

C.５ﻭD.7

ﻭ２2．交收的实质是依据＿＿结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

Ａ．登记ﻭB．清算ﻭＣ．交割ﻭD．结算ﻭ

ﻭ23.证券市场资源配置功能的发挥重要通过_＿来进行。

A．证券发行数量ﻭB.证券发行结构

C．证券价格ﻭD．投资收益ﻭ

ﻭ２4．以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应不少于()亿元人民币。

A.１ﻭB．1.5ﻭC．２

D．2.５

25.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_＿。ﻭＡ.套利定价理论ﻭB.现代证券组合理论ﻭC.马柯威茨理论ﻭD．资产组合理论ﻭ

２6．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起＿＿内向中报证券交易所备案。ﻭＡ.2个交易ﻭB.3个交易日

C．4个交易日

D．5个交易日ﻭﻭﻭ2７.上市公司的年度报告延期最长不得超过＿_。

Ａ.５0日

B．60日

C.40日

D．70日

ﻭ28._＿是指公司的内部组织结构及其互相之间的运作制约关系。

A．外部控制机制

B.外部控制制度ﻭC．内部控制机制

Ｄ.内部控制制度

ﻭ29.中国证监会对监管对象所作的不定期检查重要是指_＿。

A．不定期规定监管对象报送相关报备材料

Ｂ．随机抽样调查

C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查ﻭD．对检核对象报送材料的审核时间长短不拟定

ﻭ

3０.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于＿_。ﻭA.利率风险

B．经济周期波动风险

C.购买力风险

D．违约风险ﻭ

3１．根据深圳证券交易所的规定，中小公司板块上市公司试行(）。

A．严格保荐制度ﻭＢ．弹性保荐制度ﻭＣ.终身保荐制度

D.规范保荐制度ﻭ

32.债券募集说明书白最后签署之日起（)个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。ﻭＡ．１ﻭB.3

C．６

D.10ﻭ

ﻭ３3.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。ﻭA.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B．最近１2个月风险控制指标连续符合规定ﻭC．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司连续规范发展的规定ﻭD.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具有一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

ﻭ３4.实质上属看跌期权的是__。

A．认购权证ﻭB.欧式权证ﻭC.百慕大式权证ﻭD.认沽权证

ﻭ

3５.正式承销前的市场预测和承销协议签署具有()。ﻭA.正式的商业和法律意义

Ｂ.无限的商业和法律意义ﻭC．暂时的商业和法律意义ﻭD．有限的商业和法律意义ﻭ

3６.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在___＿___＿亿元人民币以上,待偿期限在＿____＿__年以上的债券。_＿ﻭA．30;1

B．30；3ﻭC.50；1ﻭD．50;3ﻭ

ﻭ3７.可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。

Ａ．美式权证

B．欧式权证ﻭＣ．百慕大式权证ﻭD.日式权证ﻭ

38.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场合在国货币为面值的国际债券是__。ﻭＡ.扬基债券ﻭB.亚洲债券ﻭＣ．欧洲债券ﻭD.外国债券

ﻭ

39.威廉指标是__。ﻭA．表达超买或超卖的

Ｂ．表达是强市或弱市的ﻭC．表达多空力量对比的

D．表达趋势是上升还是下降的

ﻭ40.嵌入到非衍生协议中的衍生金融工具是__。ﻭＡ．内置型衍生工具ﻭＢ.交易所交易的衍生工具ﻭC．OTC交易的衍生工具

D．结构化金融衍生工具

ﻭﻭ41.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为１.5%,申购当天的基金净值为１.02５元,则申购手续费为__，

A.147.5６ﻭＢ．１4７.78

C.１48.78ﻭD．1４8．８7ﻭ

42.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A.定期公告

Ｂ．中期公告ﻭC．临时公告ﻭＤ．季度公告ﻭ

４3.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。ﻭA.收购公司ﻭＢ.收购股份ﻭC.公司合并

D.购买资产ﻭ

ﻭ44.设一张债券的面额为10０元，年利率为10%,期限为５年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息,分别为__。ﻭA.单利：50;复利：50ﻭＢ.单利:５0;复利:61.05ﻭC．单利:61.0５;复利：50

D．单利:６1．0５;复利:61.05ﻭﻭ

45．以下关于金融衍生工具联动性的说法对的的是(）。

Ａ.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的钞票流,跨期交易的特点十分突出ﻭB.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具ﻭC.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动ﻭD.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确限度ﻭﻭ

46.关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是（）。

A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募人ﻭB.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

Ｃ．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分派

Ｄ．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

47.证券化率是反映证券市场容量的重要指标,它是＿_。

Ａ．证券市值/ＧDP

B.证券市值／GNP

C．CＤP/证券市值

Ｄ.ＧNP/证券市值

48.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候,应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容