第一章科技信息检索与利用

科技信息检索与利用主讲：王奎虎信息素质(informationliteracy)有能力从各种不同信息源（图书馆、国际互联网等）获取、评估和使用信息。主要包括：信息意识、信息能力、信息道德三方面。1、信息意识及其培养信息意识指人们对信息的敏感度和信息搜集分析加工的能力。如何培养信息意识建立合理的知识结构提高综合素质和能力提高信息检索及利用的能力提高社交能力和社会实践能力培养良好的心理素质树立远大目标，培养广泛兴趣

2、信息能力信息能力是指人们搜集开发信息的能力，鉴别信息的能力，组织、分析和综合信息的能力，通过网络技术获取信息的能力。信息能力的培养教育包括以下４个方面：

1、了解信息源

2、获取信息的能力

3、处理信息的能力

4、利用和创新的能力3、信息道德信息道德是指整个信息活动中，调节创造者、服务者和使用者关系的行为规范。面对日益复杂的信息环境，须培养学生掌握正确的道德判断和选择能力，遵循一定的信息伦理和道德准则，规范自己的信息行为。

信息教育培养学生收集处理信息的能力、获取新知识的能力。1984年原教育部，1985年原国家教委先后发出通知，要求全国高校为大学生开设文献检索与利用课。文献检索与利用课是培养信息意识、掌握用手工方式和计算机方式从信息资源中获取知识和情报的一门科学方法课。

教学目标

1、增强信息意识

信息意识是指人们随时随地都有利用信息的自我愿望，包括从外界获取有用的信息和保护自己的有价值的信息。

2、掌握检索技能

检索技能是指快、准、全地获取所需要的文献。注重自学能力、研究能力、思维能力、表达能力和组织管理能力的培养。

使大学生树立正确的信息价值观念，增强大学生的信息意识，培养大学生的信息能力，提高大学生的信息素养，以适应21世纪信息社会的需要。信息素质体系由信息意识教育、信息检索课教学、媒体教育、网络在线教学等子系统构成，其中信息意识教育是基础，信息检索课程是主干，媒体教育和网络在线是辅助。目录第一章：文献检索基本知识第二章：中文检索工具第三章：英国科学文摘（SA）第四章：美国工程索引（Ei）第五章：计算机检索第一章文献检索基本知识第一节基本概念第二节文献类型的划分第三节文献检索综述第四节文献检索课第五节专利知识第一节基本概念信息：

定义：事物的存在方式和运动状态的表征。凡是能够用计算机进行数字化或电子化处理，可以在信息网络上传输的东西，都可成为信息。基本特征：普遍性、传递性、可扩散性、可扩充性、寄载性、共享性。知识

定义：人类对客观事物规律性的认识，是人们在社会实践中积累起来的经验。

属性：意识性、信息性、实践性、继承性、渗透性

情报：

定义：知识的激活，或者说是活化了的知识。所谓活化，就是客观知识中的特定知识，由于符合特定人的需要和利用而被激活。

属性：针对性、知识性、时间性、传递性、效用性信息、知识、情报的关系

信息经过人脑思维加工，即认识飞跃产生知识，情报属于知识的范畴。广义的情报是信息的传递，因此，情报具有信息和知识两种性质。文献定义：记录有知识的一切载体。具体地讲，凡是用文字、图形、符号、声像等手段记录下来，印在纸上或摄在感光片上，录在唱片上或录音带上，存储在计算机磁带或磁盘上等，这些记录有知识信息的物质载体统称为文献。

知识、载体和记录构成了文献的三个基本要素。第二节文献类型的划分一、文献类型的划分

1按出版形式不同可分为十种类型:

图书、期刊、科技报告、会议文献、政府出版物、专利文献、标准、产品资料、学位论文、技术档案

2按载体形态的不同可分为四种类型:

印刷型、缩微型、机读型、声像型

3按加工深度不同可划分为四种:

零次文献、一次文献、二次文献、三次文献零次文献

未经公开发表或未交流于社会的文献。如私人笔记、设计草图、实验记录、会议记录、书信等。

特点：客观性、零散性、不成熟性等一次文献

以作者本人在科技工作中取得的成果为依据撰写的原始文献，公开发表或交流后称为一次文献。如会议论文、专著、期刊论文、科技报告、专利说明书等。

特点：创造性、新颖性、系统性、形式多样性二次文献

将分散的、无组织的一次文献，进行加工整理、简化和组织，成为系统的便于查找一次文献的工具称为二次文献。如书目、索引、文摘等。

特点：浓缩性、汇集性、系统性。可以提供一次文献的线索。三次文献

在利用二次文献检得一次文献的基础上，合理选出一次文献，进行综合、分析、评述，再度加工出来的成果。如：百科全书、年鉴、手册等工具书。

特点：综合性、针对性强、参考价值高四者之间的关系

从零次文献到三次文献，是一个从分散的原始文献加工整理系统化的过程。

零次文献是一次文献的素材，一次文献是基础，是检索的对象；二次文献是检索一次文献的工具；三次文献是一次文献的浓缩，是情报信息的重要来源。二、科技文献的特点:⑴文献数量急剧增长:⑵文献内容重复交叉:⑶文献分布极为分散:⑷文献类型复杂多样:⑸文献语种繁多,语言障碍增加:⑹文献新陈代谢频繁,文献寿命缩短:三、核心期刊:

⑴定义：是指该学科所涉及的期刊中，刊载论文较多的，信息量较大的，论文学术水平较高的，并能反映本学科最新研究成果及本学科前沿研究状况和发展趋势的，较受该学科读者重视的期刊。

⑵自动化技术、计算机技术类核心期刊：计算机学报、自动化学报、软件学报、计算机研究与发展、小型微型计算机系统、机器人、计算机科学、控制与决策、控制理论与应用、计算机工程与应用、微型计算机模式识别与人工智能、计算机应用研究、计算机应用、电子学报信息与控制、传感器技术、计算机辅助设计与图形学学报、计算机系统应用、中文信息学报计算机工程、计算机应用与软件、微电子学与计算机、计算机集成制造系统中国图象图形学报、数值计算与计算机应用⑶机械、仪表工业类核心期刊：机械工程学报、机械设计、中国机械工程、工程机械、电测与仪表、机械制造、制造技术与机床、自动化仪表、机械工艺师、新技术新工艺、仪表技术与传感器、机床与液压、机械科学与技术（南京）（改名为机械设计与制造工程）、机械科学与技术（西安）、机械强度、仪器仪表学报……

第三节文献检索综述

一、文献检索

1、概念：严格地说，文献检索应称为情报检索或信息检索。是指将情报按一定方式组织和存贮起来，并根据情报用户的需要查找出有关情报的过程。全名应为“情报存贮与检索”（InformationStorage&Retrieval）

从一定的文献集合中查找出所需专门文献的活动、方法和程序。

2、类型:

⑴根据检索目标和检出文献信息形式的不同:

文献检索、数据检索、事实检索

⑵根据具体检索手段不同:

手工检索、机械检索3、文献信息检索的作用:⑴传递科技信息,促进智力资源的开发:⑵节约科技人员的时间:⑶掌握科技动态,避免重复劳动:二、检索工具

1.定义:用来报道、贮存和查找文献的工具.2.类型:⑴按检索手工检索工具手段分机械检索工具期刊式检索工具(SA、Ei)

书本式单卷式检索工具⑵按出版附录式检索工具形式分卡片式胶卷式 磁带式

检索性（目录、题录、文摘、索引）

（3）按用途参考性（手册、年鉴、百科全书）

语言性（字典、词典）

检索性检索工具主要提供查找文献的线索。

参考性检索工具可直接回答问题，提供知识、资料。

语言性检索工具主要解释词义及扫清语言文字障碍。

综合性检索工具(SA、Ei)⑷按收录专业性检索工具(MA、CA）

范围分单一性检索工具（WPA）

目录⑸按著录题录方式分文摘索引目录题录文摘索引目录：是对书刊及其它单独成册出版的单位出版物外部特征的揭示和报道。

主要用于检索者了解出版或收藏单位是否拥有所需的图书、期刊等出版物的检索工具。如《全国总书目》《全国新书目》以及联合目录、馆藏目录等。

外部特征：书名、著者、出版项、文种、引用文献等。

内容特征：学科分类、研究对象、关键词、分子式、结构式等题录：对单篇文献外部特征的揭示和报道。它以单篇文献为著录单位，如期刊中的一篇文章、图书中的一部分。其著录项目有：文献篇名、著者姓名、文献出处（出版物名称、卷、期、页码、出版年份等），无内容摘要。文摘：系统著录文献的外部特征和内容特征的检索工具。不仅著录文献的外部特征，还将文献的内容进行浓缩以揭示文献的基本观点、方法和结论等。故文摘与题录相比，只增加了内容摘要部分。文摘分为指示性文摘和报道性文摘两种。指示性文摘：又称简介。把原文的主题范围、目的、方法指示给读者，不直接摘录原文的论点和数据。（100字左右）报道性文摘：向读者提供原文中的定量情报（如数据、公式等）和定性情报（如发现、论点、方法结论等）。它是原文内容的浓缩，信息量大。（200—300字）索引：通过一定线索引导出所要查找的文献资料的工具。故索引是一种辅助性的检索工具。

严格地说，没有索引的检索工具不能成为完善的检索工具。

3.检索工具的结构说明：包括检索方法、内容范围、使用方法等

著录：检索工具的正文（如题录文摘）

索引：针对著录款目编排系统设立的检索途径

附录：检索工具后的相关参考资料（如摘用期刊一览表、编写术语的解释等）三、文献检索的方法:⒈常用法:是利用检索工具查找文献的方法.

⑴顺查法⑵倒查法⑶抽查法⒉追溯法:从已知的现有文献后所列参考文献入手,逐一追查原文,从这些原文后所列参考文献再逐一追查,不断扩检的查找方法

⒊循环法:指追溯法常用法混合使用的方法。

四.文献检索的途径:

著者途径⒈根据外表

书名、篇名、刊名途径特征划分序号途径分类途径(SA、Ei)⒉根据内容

主题途径（SA、Ei)

特征划分分子式途径（CA）五、文献检索的步骤:

⒈分析研究课题:⒉选择检索工具:⒊确定检索途径:⒋确定检索范围与标识:⒌确定检索方法:⒍查找并获取原始文献:

第四节文献检索课

一、概念

文献检索课是培养学生的情报意识，掌握用手工方式和计算机方式从文献中获取知识和情报的一门科学方法课。二、教学目的

1、增强情报意识

情报意识是指人们随时随地都有利用情报的自我愿望，包括从外界获取有用的信息和保护自己的有价值的信息。

2、掌握检索技能

检索技能是指快、准、全地获取所需要的文献。注重自学能力、研究能力、思维能力、表达能力和组织管理能力的培养。第五节专利一、专利的基本知识

1、概念：专利是指受法律保护的发明。

它有三层含义：其一，指受专利法保护的发明；其二，指专利权；其三，指专利说明书等专利文献。含义的核心是受专利法保护的发明。而专利权和专利文献是专利的具体体现。专利权——是由政府有关部门（通常是国家专利局），根据申请人的申请，认为其发明符合法律规定的条件而授予申请人在一定的期限内对其发明有独占制造、使用和销售的权利。它有三个最主要的特点：专有性、地域性和时间性。专利权的“三性”○专有性：指专利权归专利权人独占，他人未经专利权人的书面许可，不得使用其专利，若有违犯将受到法律制裁。○地域性：指一国批准的专利只在其主权范围内有效，一旦超过其主权范围就无效。○时间性：是指专利权都有时间限制，专利权只在此期限内有效，超过这一时间限制，任何人都可以使用。专利权的保护期限，一般在15~20年之间，如：我国自申请之日算起，发明专利20年，实用新型专利10年，外观设计专利10年，美国自批准之日17年，日本自公告日15年，英、法20年等，德15年。2、专利的种类

各国专利法规定不尽相同。例如：我国、日本、意大利等国的专利种类有发明专利、实用新型专利、外观设计专利。而美国的专利则有发明专利、外观设计专利和植物专利等。我国的专利的种类为例介绍：a、发明专利(Inventionpatent)

是指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案。它包括产品发明（即发明是具体的产品）和方法发明（如制造方法、测量方法及特定用途的方法发明）。用“１”表示。b、实用新型专利(utilitymodel)

是指对产品的形状、构造或其结合提出的适合使用的新方案。这种方案能在工业上制造具有实用价值或实际用途的产品，它只能是具有一定形状的产品，方法发明及没有一定形状的液体、粉末、材料等产品发明不属于实用新型专利。实用新型专利与发明专利相比，技术水平要先对低一些，故称为“小发明”或“小专利”。用“２”表示。c.外观设计专利（designpatent)

外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出富于美感而适合于工业应用的新设计。这种新设计（形状、图案、色彩或其结合）必须具体到某一类产品上，若有人将其用于另一类产品，则不视为侵权。用“３”表示。

3、专利的特点：即专利的“三性”批准为专利的发明创造具备一定的条件。多数国家的专利法规定，必须同时具备新颖性、创造性、实用性的发明，才能取得专利权。新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明在国内外版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明由他人向专利局提出申请，并且记载在申请日以后公布的申请文件中。创造性：也称先进性。是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。实用性：是指该发明能够制造或使用，并且能够产生积极的效果。不可申请专利的发明

(1)科学发现。如对自然现象、社会现象及其规律的新发现、新认识以及纯粹的科学理论和数学方法。

(2)智力活动的规则和方法。例如对人进行教育的方法、对动物进行训练的方法，生产管理、经商和游戏的方案、规则，单纯的计算机程序。

(3)疾病的诊断和治疗方法。例如中医的诊脉方法、针炙方法，西医的化验方法等。

(4)动物和植物的品种。一般认为动植物品种与工业商品不同，受自然条件影响大，缺乏用人工方法绝对“重现”的可能性。国际上尚有争议。

(5)用原子核变换方法获得的物质。这主要是出于国防上的考虑。4、专利的申请程序

有效

撤消保护复审法庭

异议

审查委员会

无效

初步审查

临时性保护

20年

申请书

公开

实质审查

授权 终止

18个月

3年内

无效要求

得当

复审

法院专利的表示方法发明专利CN021001457实用新型专利CN012…….外观设计专利CN013……二、专利文献1、概念

广义上讲，专利文献是实行专利制度的国家在接受申请和审批发明过程中所产生的官方文件和有关出版物的总称，它包括专利说明书、专利公报、专利检索工具、专利分类表、与专利有关的法律文件及诉讼资料等。狭义上讲，专利文献就是专利说明书。它是专利申请人向专利局递交的说明发明创造内容及指明专利权利要求的书面文件，既是技术性文件，又是法律性文件。2、我国的专利文献

专利文献是各国专利局以及国际性专利组织，在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。我国出版的专利文献主要包括：

a发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报；(初步审查后出版）

b发明专利申请公开说明书、发明专利说明书；

c实用新型专利说明书；

d专利年度索引。3、专利文献的特点：

A内容广泛。

B新颖及时。采取先申请制，专利文献报道速度比其它类型的文献快得多。

C内容详尽。各国专利法规定，专利申请说明书的撰写必须十分详尽具体，以使同行业的一般技术人员能依此实施。

D格式统一。各国专利说明书，尽管文种不同，但在著录项目和编排格式上几乎一致，并且每一著项目都有国际统一代码（INID代码）。

E重复报道。专利说明书※专利文献出版社

中国专利局所属出版发行专利文献的专业出版社。1985年9月开始出版以纸件为载体的三种专利公报、发明专利申请公开说明书、发明专利说明书及实用新型专利说明书，并相继出版了专利年度索引。1987年开始出版发行以缩微胶片为载体的公报和说明书的专利文献。1992年开始出版发行中国专利文献的光盘出版物，标志着我国专利文献的出版迈入电子化时代。目前出版社同时以纸件、缩微胶片、光盘三种载体向国内外发行中国专利公报、中国专利说明书等多种专利文献。

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