知识产权取得-专利部分

知识产权取得-专利部分技术开发与专利申请★企业技术开发的概念、作用及类型★企业技术开发中的成果及其权利归属★企业申请专利的意义★企业专利申请前的准备★企业技术开发部门与专利申请人员的协作★企业技术开发的概念及作用企业技术开发是指企业利用从研究和实际经验中获得的现有知识，为生产新的材料、产品和装置，建立新的工艺、系统和服务以及对已生产和已建立的上述各项进行实质性改进而进行的系统性工作。企业技术开发的对象主要包括：产品开发、设备和工具的开发、工艺开发、能源和原材料的开发、改善环境的技术开发等。【案例】领先创新战略成功会为领跑者带来巨大的独占市场和独占利润，而如果失败，将会导致巨额投入“打水漂”。松下的摄像机和索尼的WALKMAN(随身听)演绎了数年独占市场的故事，而美国的铱星和日本的模拟高清晰度电视却演绎了巨额投资“打水漂”的故事。【案例】联想跟随外国企业进入电脑行业之所以能取得成功，是因为当时的进入门槛还不是特别高；而当包括TCL在内的其他跟随者进入这个行业时，先行者们的规模已经很大，形成了很强的品牌吸引力，再想进入这道门槛要付出巨额的代价。【案例】在农药领域，国际市场呈现寡头垄断的格局，主要农药产品的生产技术被全球6大农药公司所掌握，近年来，大公司的农药销售额占据了全球农药总销售额的80%。大部分和农药相关的专利都掌握在少数农药企业手中，资料显示在环保农药领域，这6大农药公司在美国日本欧洲共提交5054件专利申请，其中拜耳公司提交的专利申请数量超过2000件，排名第一，约占同期全球环保农药专利总申请量的50%。总结1．取得技术成果，增强企业技术实力2．申请专利，取得技术的独占实施权3．获得竞争性产品，在市场中占据竞争优势技术开发活动对企业的作用★企业技术开发的类型

1．独立开发2．合作开发3．委托开发

独立开发是指企业在进行技术开发时，完全依靠企业自身的实力，组织、协调本企业内部技术开发人员为取得技术成果而进行的技术开发活动。

这种开发类型一般在实力很强的企业中才能开展，但是在某些情况下，实力较弱的企业同样也能够进行独立的技术开发活动。1.独立开发【案例】1964年IBM成功研制出360家用计算机系统，其中多项突破性技术及所有关键部件均是IBM自主研发，其销售额从1963年的28.6亿美元到1973年的110亿美元，同期利润从3.6亿美元上升到15.8亿美元，在计算机产业形成了垄断地位。【案例】自1999年7月深圳朗科公司推出世界第一款闪存盘以来,该公司在全球移动存储领域一直保持着遥遥领先的技术水平。朗科科技公司在美国有闪存盘的专利授权，2006年2月朗科公司向美国德州东区联邦地区法院起诉，要求美国PNY公司停止侵犯其“美国闪存盘专利”的行为并赔偿损失。独立开发对企业发展具有较重要的意义：1.可以促使企业摆脱粗放型经营的发展道路，走以技术为核心的集约型发展道路2.推动企业形成良性循环的发展机制，提高企业的技术创新能力和市场竞争能力3.有助于企业形成自己的知识产权等无形资产，树立企业良好形象和提供富有竞争优势的产品。

合作开发是指企业在进行技术开发时，联合企业之外的其他技术开发力量，如其他的企业、科研机构等，在技术、资金、人员上予以合作，取得技术成果的技术开发活动。2．合作开发【案例】美国的AKZO公司是一个以化学工业为主的公司。在全美有20多所大学,100多名教授、专家和研究人员参与该公司的研究工作。企业鼓励大学把重点放在自身的研究实力上,以基础研究为主,同时把基础研究与企业的特殊项目相结合,建立大学与企业的合作研究中心。大学研究人员对企业内部的研究项目产生影响,增强了企业内部的研究气氛,促进了企业技术水平的提高。【案例】为振兴日本计算机产业，开发第四代计算机所需的超大规模集成电路(VLSI)基础技术，1975年7月15日日本政府与富士通、日立、三菱、NEC及东芝签署成立VLSI研究协会协议，政府和五大公司共投入300亿日元，经过4年的合作创新，成功开发出256K动态存储器，并获得600多项专利，改变了日本计算机和半导体产业在世界上的地位。这种政府主导企业参与的合作创新模式的成功，大大缩短了VLSI创新的形成时间，增强了各成员的核心能力，提高了日本计算机产业的竞争能力。【案例】为提高行业整体竞争力,由几家大型企业与相关中小企业组成长期稳定的联合体与行业协会，美国半导体技术公司SEMATECH就是由14个半导体公司在国防部的引导下发起成立。

SEMATECH也是成功的。短期来看，它遏制住了美国半导体产业的颓势；长期来看，它帮助美国半导体产业重回“寡头”地位。【案例】奇瑞公司在起步之初，主要靠吸纳国内汽车企业的精英人才和专家来进行研发，随着企业规模的不断扩大，公司开始吸引海外学子和外籍专家加盟，并与国外一流设计公司联合进行开发。通过“走出去”联合开发和“请进来”联合开发，奇瑞不仅大大提高了新产品开发能力，而且掌握了一批关键技术、核心技术的知识产权。【案例】IBM公司在中国与各个应用开发集成商之间的合作都是合作开发，其中包括中联、东大阿派、中软赛博等。IBM公司与这些企业合作开发出应用系统后向将系统销售给客户，销售完成后，IBM就可以通过出售产品获得利润，而应用开发集成商则通过应用软件的销售获得业务增值。

有时这种合作也可能不是一次性的,如果这个应用系统非常成功，合作双方可能把同一套系统销售给另外的具有相同需求的客户，此时双方可以获得又一次的收入。合作开发是企业进行技术开发的重要途径，最常见的形式是产、学、研合作，由合作成员共担风险、互利互惠、优势互补、共同发展。其优点在于：可以分担庞大的研究与开发费用，可以共享新技术，也为互相学习、提高能力创造了条件。随着科技的发展和竞争的日益剧烈以及重大创新所需研究与开发投入的剧增，这种方式不仅在非竞争对手间被采用，即使是竞争对手也在不同程度上采用这种方式。

委托开发是指企业在进行技术开发时，由企业通过招标等方式，将本企业所需要实现的包含技术指标、技术效果等因素的技术设计任务委托给第三方进行设计，第三方完成设计任务之后，将技术成果交给委托方，从委托方取得研发报酬的技术开发活动。3．委托开发【案例】川大智胜公司借助四川大学的研究力量，委托其开发高速移动车辆的视频检测器，合同约定，公司为研制车辆视频检测器提供研发经费、系统需求及必要的测试环境；四川大学在规定时间内完成系统开发、测试，形成产品样机；配合公司相关技术人员，将开发的软件和系统应用于公司的智能交通系统，进行测试、比较；并提供所有相关技术资料，包括系统设计、软件设计、硬件设计、印制版图、加工工艺要求、硬件测试条件、软件测试用例等。并规定这些研究成果形成的知识产权归属公司所有。【案例】华晨汽车集团开发的中华轿车，由于华晨设计能力有限，又希望产品一上市就能成功，华晨将中华轿车的全部设计都委托给意大利著名汽车设计师乔治·亚罗，花费了巨额设计费用，同时将发动机总成和主要零部件配套委托给了国际知名汽车零部件公司开发。然而，中华轿车上市后却因为返修率过高而导致市场反响并不尽如人意。最后经过分析发现，根本原因在于虽然花钱引进了先进的技术，但并没有消化吸收，特别是在零部件配套生产上，工艺没有达到设计要求。明白了问题的关键之后，华晨公司在此后的骏捷汽车制造上，做到了有的放矢，有针对性地进行系统集成、工程设计，以我为主，最终使骏捷汽车在市场上取得了良好的反响。这种技术开发方式主要发生在企业自身不具有技术研发的能力，无力取得所需的技术成果，而企业迫切需要通过提升技术层次来提高产品竞争能力，因而委托他人进行技术开发，取得自己希望获得的技术成果。这种技术开发方式使企业能够根据市场变化情况，决定研发的方向，具有一定的灵活性。但是由于这种方式是从企业外部引进技术，在一定程度上容易受制于人，有时候容易产生技术、法律上的一系列问题，存在一定的风险。

自主知识产权=独立开发?需要注意自主知识产权不等于独立开发，目前很多中国企业把两者等同，其实很多企业还不具备独立开发的能力，可以依照自己的情况，选择委托开发和合作开发方式。【案例】微软公司收购WEBTVNETWORK核心专利。在微软与WEBTVNETWORK案中，微软凭借专利分析，发现对方拥有网络电视技术的35项核心专利，后来在对手发生暂时财务危机时，微软趁机展开收购，立即掌握这35项核心专利，占领了网络电视巨大的市场领地。其他技术取得方式【案例】购买创新性技术与并购新兴公司的技术是思科公司采用的两种专利并购策略。坚持专业化的运作，拟订的并购原则。思科公司为了完成专利并购计划，专门成立了一个并购发展部，对每一个并购对象进行详细的考察，根据并购对象的实际情况制定科学合理的并购价格，避免并购的盲目性和随意性，其谈判的细节也记录在案，为下一个并购案例做参考。【案例】专利交叉许可策略。共同形成双方或多方的专利技术联盟与通过专利诉讼达成交叉许可是思科公司采用的专利交叉策略。思科公司与微软、IBM等行业巨头签署专利交叉许可合同，这样思科公司就实现了很多技术上的使用许可，通过这样的专利交叉许可策略，思科可以控制产品新兴市场的专利技术。【案例】国家知识产权局专利局化学发明审查部农业化学处审查员周宇一直关注农药领域的专利申请状况，他检索发现，2014年至2018年中国市场将有大约500多件和农药相关的专利到期，专利到期的农药种类包括杀菌剂、杀昆虫剂、除草剂等。

针对多件国内外农药专利即将到期的现状，有专家表示，国内企业要抓住机遇，充分利用即将到期的专利技术，在原有农药的基础上研发具有自主知识产权的技术。总结：企业还可以通过资本运作、专利购买与并购、交叉许可、合理利用无效专利技术等方式取得技术。★企业技术开发中的成果及其权利归属

企业在技术开发过程中所获得的技术成果，根据其与企业技术开发目标的关系可以分为阶段性成果和最终成果。

阶段性成果是指在企业技术开发过程中某一阶段所取得的成果。阶段性成果还不是企业所希望获得的最终成果，但是这些成果对企业同样具有重要的意义。某些阶段性成果是最终成果的过渡性成果，正是对这些成果的进一步开发、研究，才能获得最终成果。

最终成果是指企业按照技术开发计划，得到了符合要求的技术成果。该技术成果应该是满足企业需求，而且从技术上来讲是完全可以实施的完整技术方案。这些最终成果可以是企业希望获得的新产品、新工艺、新的生产方法等。★企业技术开发中的成果权利归属1．完全享有权利企业对技术成果完全享有权利包括两种情况：一种是该技术成果完全由企业自行开发，没有其他组织的参与；另一种情况是该技术成果按照约定归企业完全享有权利，其他组织除了获取合同中所约定的利益之外，不再对技术成果享有任何权利，如通过委托开发合同，受托方开发技术成果之后，按照合同约定由委托方完全享有该技术成果，受托方按照合同约定从委托方处收取约定的报酬即可。2.部分享有权利

一项技术成果，如果是由几个企业或者是企业与科研院所联合开发所取得的，则此时参与技术开发的企业、科研院所对该技术成果共同享有权利。

未经同意，任何一方合作者不得将属于各方共有的技术成果单方面处分，必须按照合作协议的规定对该技术成果予以实施，如果允许合作方之外的组织实施该技术，则所获得的许可使用费应当按照约定进行分配。

另外，通过委托开发的技术成果，如果委托合同中对技术成果的归属没有作出规定的，则申请专利的权利归受托方享有。

虽然如此，作为委托方，其委托他人开发技术成果的目的就是要取得对技术实施的权利，因此按照合同目的，即使委托人不能获得技术成果的专利申请权以及专利权，但专利授权之后，委托人应当有权免费实施该专利技术。★企业申请专利的意义

企业在取得技术开发成果之后，如果希望能够以独占的方式来行使对该技术成果的权利，排除他人对自己实施技术成果的干扰，阻止竞争对手进入相关技术领域从事与本企业相竞争的技术研发工作，则应当迅速向国家知识产权局申请专利，以获得专利权。◎部分成果不申请专利难以有效行使权利及获得保护◎可以此对抗他人取得的相同成果◎作为企业充分行使其成果权利的前提★企业专利申请前的准备◎确定是否申请专利◎决定是否委托专利代理人代为申请◎选择专利申请的类型◎把握专利申请的时机◎确定专利保护的范围◎决定专利申请的国别★企业技术开发部门与专利申请人员的协作1.技术开发部门整理完整的技术交底书在进行专利申请时，技术开发部门应当整理完整的技术交底书给专利申请人员，包括技术开发进程的有关内容，与发明创造相关的