国际法 第二章 国际法上的国家

第二章国际法上的国家国家的要素和类型国家的基本权利和义务国际法上的承认国际法上的继承第一节国家的要素和类型一、国家的要素——构成国家的必要条件多项选择题1．国家的构成要素有（）。A．居民B．领土C．政权组织D．主权E．军队国家的要素1.定居的居民(第一要素)2.确定的领土(物质基础)3.政权组织（组织上的体现）4.主权与独立（根本属性）国家的概念：国家——具有一定的居民、领土、政权组织和主权的社会实体。二、国家的类型（一）按行政区域构成单一国复合国：身合国、政合国、联邦、邦联

多选题：单一制国家的特征是（）。A．一个立法机关B．一个中央政府C．一个民族D．一部统一的宪法E．一个统一的国籍下列关于联邦国家特点的表述不正确的是（

）A.具有统一的宪法B.联邦政府与其成员之间的权限根据联邦宪法来划分C.对外事务和国际交往由联邦政府掌握D.组成联邦的各成员都具有国际人格以下各选项中，具有国际法主体地位的是哪个？A.英联邦B.南斯拉夫联盟C.独立国家联合体D.法兰西共和国英联邦（CommonwealthofNations）,由53个独立国家组成。是依1926年《巴尔福委员会报告书》和1931年《威斯敏斯特法》正式成立的英国与其各自治领地之间的“自由联合”。英国对联邦其他成员国在政治、军事、财政经济和文化上施加影响。中央政府。英王是英联邦的名义元首。英联邦不设权力机构，英国和各成员国互派高级专员，代表大使级外交关系。随着经济社会的发展、进步，英联邦内部联系越来越不稳定，如今，英国已不再是英联邦的主宰，英联邦也只是一个松散的、政治经济磋商和合作组织。法兰西共同体是依1958年《法兰西第五共和国宪法》在原“法兰西联邦”的基础上成立的法国与其非洲的海外领地之间的联合。独联体（CommonwealthofIndependentStates）。1991年12月8日《独联体章程》规定：独联体以所有成员国的主权平等为基础。独联体不是国家，也不拥有凌驾于成员国之上的权力，它为各成员国进一步发展和加强友好、睦邻、族际和谐、信任、谅解和互利合作关系服务。当成员国的主权、安全和领土完整以及国际和平与安全受到威胁时，各成员国应立即进行协商，协调立场，采取相应措施。（二）按主权完整性独立国：行使全部主权的国家附属国：以条约形式将全部或部分主权交由其他国家管理，包括附庸国、被保护国（三）永久中立国1.概念：根据国际承认或国际条约，在对外关系中承担永久中立义务的国家。2.不同于战时中立国多选题：下列关于永久中立国表述正确的是()A.不得对他国进行战争B.不得缔结军事同盟条约C.可以允许外国军队过境D.不得在其境内建立军事基地3.永久中立义务：不参战，可自卫不缔约，入盟不采取任何可卷入战争的行为4.世界上的永久中立国：瑞士、奥地利（四）微型国家1.定义：一个地域、人口和人力以及经济资源都格外小，却以独立国家出现的实体。第二节国家的基本权利和义务第二节国家的基本权利和义务独立权平等权自保权管辖权国家主权豁免第三节国际法上的承认一、独立权——国家按照自己的意志处理本国对内对外事物而不受他国的控制和干涉的权利“主权在国家之间的关系中意味着独立。关于地球的一部分的独立就是在该部分内排除任何其他国家的行使国家职能的权利。”——胡伯“帕尔玛斯岛案”二、平等权——国家在国际法的地位平等的权利。三、自保权/自卫权——国家保卫自己的生存和独立的权利。条件：1.前提：遭到武装攻击2.自卫权的行使必须符合必要性和相称性的原则四、管辖权a.属地管辖权：以领土为范围内一切人和事物（国际公认豁免者除外）的最高权力；属地管辖权是国家对人和物实行统治的首要依据和最基本形式

例外：外交豁免权、对他国的国家行为和财产等b.属人管辖权：国家对于具有本国国籍的人（法人）行使管辖权，不论有关的行为发生在何处

积极国籍原则：基于被告国籍行使管辖权如我国刑法第7条第1款规定：“中华人民共和国公民在中华人民共和国领域外犯本法规定之罪的，适用本法，但是按照本法规定的最高刑为3年以下有期徒刑的，可以不予追究。”c.保护管辖权：外国人在领土外的行为侵害该国或其公民的重大利益（人身与财产）构成该国刑法规定之罪行或规定应处一定刑罚以上的罪行；属地管辖权的限制，通过司法协助方式。消极国籍原则：基于受害者国籍行使管辖我国刑法第8条规定，外国人在中华人民共和国领域外对中华人民共和国国家或公民犯罪，而按照本法规定的最低刑为3年以上有期徒刑的，可以适用本法，但是按照犯罪地的法律不受追究的除外。d.普遍管辖权：对违反国际法危害国际安全与全人类的犯罪，任何国家都有管辖权。对象：战争罪、海盗罪、贩卖毒品奴隶、航空器劫持等1998年皮诺切特案：国际习惯法对国际强行法多选题：甲国武装入侵并占领了乙国，引发了乙国及其他国家采取集体自卫行动，爆发了战争，给甲国带来了巨大的伤害。下列说法正确的是（）。A.乙国的自卫行为是针对甲国不当行为而采取的，针对的主体正确B.乙国采取的对抗行为是国际法所允许的合法行为C.乙国的对抗行为完全是为了打击侵略者，是自卫战争D.乙国对甲国的反击可以无限制地进行，直到推翻甲国的现政府或占领甲国为止“荷花号”案

1926年8月2日，法国油船荷花号在公海上的西格里岬以北五、六海里之间的海面上与土耳其船波兹一库特号相撞，土耳其船被撞沉，有8名土耳其人死亡。第二天，当荷花号抵达伊期坦布尔时，土耳其当局对碰撞事件进行了调查，随后根据土耳其法律对波兹一库特号的船长和碰撞发生时在荷花号负责值班的官员——法国公民德蒙上尉给予逮捕，并以死人罪在土耳其地方法院提起刑事诉讼。1926年9月15日，法院作出判决，判处德蒙短期监禁(80天)和一笔为数不多的罚款(22英磅)。土耳其船长哈森一贝则被判了较重的惩罚。

该案判决后，立即引起法国政府的外交抗议，因法国政府认为土耳其法院无权审讯法国公民德蒙上尉，船舶碰撞是发生在公海上，荷花号的船员只能由船旗国，即法国的法院进行审理，并主张这是一项国际法原则。但土耳其法院则依据《土耳其刑法典》第6条的规定，任何外国人在国外犯有侵害土耳其公民的罪行，应按该刑法处理，因此，对本案的管辖权并不违反国际法。1926年10月12日，法国和土耳其签订了一项特别协议，将该争端事件提交常设国际法院，请求法院判定：土耳其根据其法律对法国船员德蒙上尉进行刑事诉公是否违反国际法原则?

法院于1927年9月7日对本案作出了判决，认为土耳其对法国船员德蒙上尉进行刑事诉讼并没有违反国际法原则，因而也没有必要考虑金钱赔偿问题。本案是国际法上最有名和最常被引用案例之一，它涉及国际法上的问题有：

（一）土耳其对法国船员德蒙上尉行使管辖权的权力（二）土耳其是维护国家领土主权领土（三）本法对海洋法产生影响

1952年签署了有关对碰撞事件管辖的《布鲁塞尔公约》和1958年的《公海公约》。1982年第三次联合国海洋法会议通过的《海洋法公约》规定，在公海上航行的船舶受船旗国管辖。遇有船舶在公海上碰撞或任何其他航行事故涉及船长或任何其他为船舶服务的刑事或纪律责任时，对此种人员的任何刑事诉讼或纪律程序，仅可向船旗国或此种人员所属国的司法或行政当局提出。

五、国家主权豁免1.国家主权豁免的概念——国家根据国家主权平等原则而享有的不受他国管辖的特权。国家元首、外交官国家行为、国家财产2.国家豁免与管辖豁免的区别

国家豁免与管辖豁免并不完全相同，管辖豁免一词的范围更为宽泛，它包括国家豁免、国家行为学说、国家代表的豁免即外交豁免权及国际组织及其代表、官员和被邀请者的豁免等。3、国家行为学说：（1）国家行为学说是关于一国国内法院无权判断另一国在其领土内所采取的主权行为的合法性的一种理论。根据该理论，国家的专政府行为不可以受到另一个国家的政府机构包括法院的裁决，而只能认定其有效。(2)国家行为学说和国家豁免的区别A国家行为学说主要是在英美法院判例的基础上形成的，它不是一项国际法的规则，而国家豁免则是一项国家习惯法规则。B国家豁免旨在限制法院的管辖权，而国家行为学说的作用更像法律选择规则，法院通过该理论而服从或不审查外国在其领土内所做的有效行为。C国家豁免只能由外国国家所采用，而国家行为学说可以被私人诉讼者所援引。

国家豁免的内容（1）一国法院不得受理以外国国家为被告或以外国财产为标的的诉讼，即外国国家不能被诉讼，除非经过后者同意。（2）国家可以作为原告在另一国法院起诉，在这种情况下，该法院可以受理被告提出的同本诉讼有直接关系的反诉.（3）即使国家在外国法院败诉，该国也不受强制执行的约束，即国家财产不受所在国法院的扣押和强制执行。交易号案

交易号原是两名美国公民拥有的私人船舶。该船于１８１０年，在公海上被法国国王拿破仑的军官拿捕，拿捕后没有经过捕获法院审判就被法军没收并成了法国的公船，改名为“巴拉乌号”。１８１１年，该船遇难进入美国宾夕法尼亚港。原船主在美国联邦地区法院起诉，要求法院将该船扣押和判还给他们。地区法院受理此诉讼后，法国没有出庭应诉。美国检察长代表政府出庭陈述，它认为巴拉乌号虽然是被非法夺走的，但已经成了法国的公船了，建议法院释放该船。地区法院遂驳回原告的起诉。原告上诉到联邦巡回法院，巡回法院否定了地区法院的判决。原告再上诉到联邦最高法院。联邦最高法院在１８１２年做出判决。判决肯定巴拉乌号应享受主权豁免，判决撤销巡回法院的判决并肯定地区法院的判决。幻灯片美国联邦最高法院法官马歇尔在判决中分析了两个问题：

１．国家的属地管辖权问题。马歇尔法官指出：

“国家在其领土范围内的管辖权必须是绝对和排他的。只有国家自己才能加以限制。任何来自外界的限制，都意味着是对主权的削弱。......

“主权者完全的平等和绝对的独立，以及共同的利益，驱使它们彼此间互相交往、互相提供友好的帮助，出现了一些情况，使每个主权者都明白：它们完全和绝对的属地管辖权是需要放弃一部份的，那就是：

（ｌ）主权者本人在外国领土不受逮捕或拘留；

（２）外国使节享受豁免权；

（３）外国国王的部队可以在其领域内通过。”马歇尔法官认为，国家的属地管辖权是绝对的、完全的，除非国家自己愿意，任何外界无权迫使国家接受对其属地管辖权的限制。主权豁免原则是从国家主权原则产生出来的。主权国家为了进行友好的国际交往，为了互相尊重彼此的主权，必须放弃其属地管辖权的一部分，这就必须互相给予主权豁免。国家行为和国家财产不受外国法院的管辖，这是国际法上早已确立的国际法原则。

２.外国公船享受国家主权豁免。马歇尔法官指出：

“军舰是一国武装部队的一部分，军舰是直接或间接在主权者领导下活动的，是为国家目的从事活动的，……当军舰进入友好国家的领土，并在此领土内寻求帮助的时候，应认为可以免除主权者对它的管辖。

“巴拉乌号是一艘为外国主权者服务的武装公船，美国政府与该外国又处于和平状态，它进入对它开放的美国港口，正如任何军舰一样通常被允许进入友好国家的港口一样，应认为是获得默示同意进入美国领土，应该被免除美国对它的管辖。”

交易号被法国军队没收后，被编入海军编制，成了法国的军舰，它进入美国港口寻求帮助，在美国领土内应享受国家主权豁免。联邦最高法院根据这个理由，撤销巡回法院的判决并肯定地区法院的判决。

4.国家主权豁免原则的发展传统：绝对豁免主义发展：相对豁免主义—区分国家行为主权行为（非商业行为、统治权行为）非主权行为（国家商业行为、私法行为）

第二节国家的基本权利和义务国家豁免的发展从绝对豁免到相对豁免19世纪逐渐成为国际习惯法20世纪尤其二战以后2005《联合国国家豁免及财产豁免公约》商业交易、雇用合同、人生伤害和财产伤害、财产的所有、占有和使用、知识产权、和工业产权、参加公司或其他集体机构、国家拥有或经营的船舶5.豁免的主体主体：国家（国家，但也包括其他非国家实体）可以代表国家主张的机关有四类：1、国家及其政府各种机关2、有权行使主权权力并以该身份行事的联邦国家的组成单位或国家政治区分单位3、国家机构、部门和其他实体，但须它们有权力行使并且实际在行使国家的主权权力4、以国家代表身份行事的国家代表。6.管辖豁免的放弃明示放弃（国际协定、书面合同、声明或函件）默示放弃(主动提诉、介入诉讼、反诉)

关于对主权豁免的放弃应注意：国家对于管辖豁免的放弃并不意味着对执行豁免的放弃，执行豁免的放弃必须另行明示作出。在以下情况下，一国的行为不应解释为同意另一国的法院对其行使管辖权

（1）一国同意适用另一国法律

（2）一国仅为援引豁免或对诉讼中有待裁决的财产主张一项权利或利益的目的而介入诉讼或采取任何其他步骤

（3）一国代表在另一国法院出庭作证

（4）一国未在另一国法院的诉讼中出庭第三节国际法上的承认承认的概念和性质承认的种类承认的方式和效果不承认原则一、承认的概念和性质1.概念：——是既存国家以一定方式对新国家或新政府出现这一事实的确认，并表明愿意与之建立正式外交关系的国家行为。多选题：国际法上的承认是一种法律行为，下列关于国际法上承认的表述哪些是正确的？A.国际法上的承认包括对新国家的承认和对新政府的承认B.既存国家在国际法上没有必须对新国家做出承认的义务C.对新政府的承认意味着对旧政府承认的放弃D.承认是一种双方行为2008年2月17日,科索沃正式宣布脱离塞尔维亚而独立,并向192个国家发出信函寻求对其承认。18日,美国正式宣布承认科索沃独立,法、英、德、意也先后承认科索沃独立,陈水扁当局“外交部”19日宣布正式“承认”科索沃。科索沃官方网页列出了对科独立表示承认的国家名单,其中包括台湾。中国政府表示台湾没有资格对科索沃进行所谓的“承认”,此后,科索沃将台湾从承认国名单中删除,表示无意牵涉到台湾问题,只列出了联合国会员国名单。2.国际法上承认的特征：（1）承认的主体：国家、政府间国际组织（2）承认的对象：新国家、新政府、民族解放组织、交战团体、叛乱团体（3）承认的性质：法律行为&政治行为（4）承认是一种单方行为2.国际法上承认的性质：

构成说：经宣告，才能成为国际法主体

宣告说：国家的成立及其国际法主体的取得不依赖于其他国家承认。承认仅为对既成事实的认同二、承认的种类1.对国家的承认

国家想要获得承认需要满足两个基本的条件：（1）被承认的对象必须是一个国家实体，而不是其他类别的实体，也就是被承认的对象必须满足国家存在的四个要件；（2）被承认的新国家建立的政治基础必须符合国际法的原则。产生国家承认的四种情况（新国家的产生的形式）独立：殖民地独立、原托管地独立合并：如埃及+叙利亚＝阿拉伯联合共和国（1958）

噶尼喀+桑给巴尔＝坦桑尼亚分离：如1903年巴拿马从哥伦比亚分离1971年东巴基斯坦分离成孟加拉国分立：一战后奥匈帝国分立成：奥地利、匈牙利、捷克斯洛伐克1961年阿拉伯联合共和国分立成埃及、叙利亚2.对政府的承认新政府的产生一般有两种情况：①正常的、依据宪法程序进行的政府更迭而产生的新政府;②通过非宪法程序夺取政权（通过暴力或非暴力的方式）而建立的新政府。对政府的承认主要是指后一种情况下对新政府的承认，这种承认是在国际法上具有法律效果的行为.按宪法程序而进行的政府更迭——不引起政府承认

由社会革命引起的政府更迭——引起政府承认政变

如：1962年缅甸军事政变成立的新政府，我国承认了奈温领导的政府。下列哪项属于一国对另一国新政府表示承认的根据之一？A.该国新政府必须是通过该国宪法程序依法成立的B.该国新政府必须在地域上实际控制了该国领土的一半以上C.该国新政府必须对该国实行有了有效统治D.该国新政府必须得到联合国大会决议的承认“有效统治”原则是一国承认新政府的根据——新政府必须能在其控制下的领土有效地行使权力的条件下，各国才能予以承认，而不考虑该政府的政权起源和法律依据。过急承认与拒绝承认都是违反有效统治原则和国际法基本原则的。三、承认的方式和效果1.承认的方式：明示承认：直接、明文表示默示承认：实际行为表示法律上承认：完全的、永久的正式承认事实上承认：临时的、不稳定的承认2.承认的效果：法律上的承认：奠定国家间全面交往的法律基础，但承认不等于建交

事实上的承认：不如法律上承认效果广泛

法律上的承认&事实上的承认比较：不同之处有：（1）事实上的承认是可撤销的，是临时的，不稳定的。

（2）事实上的承认表明两国之间只发生业务关系，而不建立全面的正式关系。共同处：（1）被承认国或政府在承认国法院都享有管辖豁免。（2）对其国际不法行为都同样要承担国际责任。（3）都有溯及的法律效果，其效力可以溯及到新国家或新政府成立之时。对新国家或新政府成立之时起所作的法律行为，应承认为有效。S国是一个新成立的国家。其成立后，甲国代表向联合国大会提案支持S国成为联合国的会员国；乙国与S国签署了两国互助同盟友好条约；丙国允许S国在其首都设立商业旅游服务机构；丁国与S国共同参加了某项贸易规则的多边谈判会议。根据国际法的有关规则，上述哪些国家的行为构成对S国的正式承认？A甲国B乙国C丙国D丁国路德诉萨哥案（1921）

原告英国人路德，是一家俄国木板厂的股东，该厂创办于１８９８年，在俄国从事胶合板的生产．１９１９年，该厂被苏俄政府收归国有．一次，苏俄政府将该工厂的一批胶合板卖给被告萨哥公司．当货物运抵英国时，原告向英国法院起诉，称这批货物属于前路德工厂的财产，要求法院确认其对该财产的所有权．当时的英国高等法院判原告胜诉．后被告萨哥公司向法院上诉。此时，正直英国政府与苏俄政府签定一项贸易协定．英国外交部将此事通知上诉法院后，上诉法院则撤消了该案．

Ｑ：１－英国高等法院的判决是否正确？为什么？

２－英国上诉法院为什么撤消该案？

海列•塞拉西案（1938）

阿比西尼亚国王海列·塞拉西，于1938年向英高等法院起诉，要求英电缆加无线电公司依合同偿还阿比西尼亚一笔款项。当时，阿比西尼亚部分地区已为意大利兼并，英国已对此给予事实承认。但英国仍承认阿比西尼亚是法律上的主权国家。高等法院认为此案涉及阿比西尼亚在国外的一笔国家财产，主权者有权还其债权，判原告胜诉。当被告上诉到上诉法院时，英国已给予意大利临时政府予以法律承认，法院认为海列·塞拉西已无主张其国外财产的权利了，判被告胜诉。四、不承认原则

一般认为，国家在国际法上并不承担承认的义务。但是，国家在某些情况下却要承担不承认的义务，这就是国际法上所谓的“不承认原则”。

不承认原则是指：①如果承认某新国家或新政府就违背了该国承担的某项具体的国际义务。

②某新国家或新政府或其他情势的出现是违反一般国际的行为产生的结果1931年“九·一八”事变后，日本以武力侵占了中国东三省，并于1932年3月在中国东三省建立了所谓“满洲国”。1932年1月7日，美国国务卿史汀生照会中日两国，声明不承认违反《国际联盟盟约》和《巴黎非战公约》所造成的“情势、条约或协定”。美国的上述主张得到国际社会的广泛赞同，并成为国际法中有影响的“不承认主义”，也称“史汀生主义”。

第二次世界大战以后，一系列国际文件反映了不承认原则的内容。例如，1970年《国际法原则宣言》宣布，“国家领土不得作为违反宪章规定使用武力所造成之军事占领对象。国家领土不得成为他国以使用威胁或武力而取得之对象。使用威胁或武力取得之领土不得承认为合法”。

在国际实践中，不承认原则也得到了国家和国际组织的遵守和适用。例如，1976年，南非建立所谓“特兰斯凯独立国家”，联合国大会认为所谓“特兰斯凯独立国家”是南非推行种族隔离政策的产物，并要求各国政府“对所谓独立的特兰斯凯不给予任何形式的承认”。第四节国际法上的继承一、继承的概念——国际法上的权利和义务由一个承受者转移给另一个承受者所发生的法律关系。特点:①主体②客体③法律事实（发生继承的原因）分类：国家继承、政府继承、国际组织继承二、国家继承1.概念：由领土变更的事实引起一国的权利和义务转移给另一国的法律关系。领土变更的情况：

分裂合并分离割让2.国家继承的条件：①继承的内容必须符合国际法

②继承的内容必须与所涉领土有关联3.国家继承的内容：条约的继承国家财产的继承国家档案的继承国家债务的继承

①条约的继承——继承国对被继承国有效条约中所规定的权利和义务的基础，其实质就是被继承国的有效条约对继承国是否有效的问题。条约继承规则：与领土有关的“非人身性条约”，如边界条约、道路交通、水利灌溉等条约，属于继承范围与国际法主体资格相关联的“人身性条约”以及政治性条约，如同盟条约、友好条约、共同防御条约，仲裁条约等，一般不予继承。经济性条约酌情继承，诸如贸易协定、投资保护协定等不排除有关国家达成协议或根据《条约法公约》的规定来决定或解决条约的继承问题下列条约一般不继承的有：（）A.参加某一国际组织的条约B.政治性的条约C.非人身条约D.有关中立化条约不同领土变更时，条约继承的情况：1.国家合并时，继续适用对其有效的那一部分继承领土，而不适用于全部领土2.国家分离或分立，不论被继承国是否存在，原来对其全部领土有效的任何条约，对所有继承国有效；部分有效则部分领土有效。3.对于领土部分转移的情况，出让国的条约对该部分领土失效而受让过条约对所设领土发生效力；4.新独立国家对宗主国或殖民国家等被继承国所签订的条约是否继承，原则上可以自主决定。②国家财产的继承

“一个标准两个原则”

标准：所继承的财产应与领土有关联。原则：A.随领土转移原则，位于国家继承所涉领土内的被继承国的不动产一般随领土的转移而转移给继承国。B.“领土的实际生存原则”，即凡是所涉领土生存或活动有关的国家财产，不论其所处地理位置，都应转属继承国，主要针对动产③国家债务的继承国家债务——一国对他国或国际组织所负的任何财政义务

国债、地方化债务属于国家债务继承范围

地方债务不属于国家债务继承范围

恶债，即违反国际法基本原则或违背继承国根本利益所负之债，如征服债务、战争债务等，不继承不同领土变更时的国家债务继承：合并：转属继承国分离、分立：从协议；无协议，按公平的比例转属新独立国家对宗主国或殖民国债务：不继承，除非有协议，且协议不得违背国际法④国家档案的继承

协议解决；无协议，将与所涉领土有关的档案转属继承国。三、政府继承1.概念：是指由于革命或政变而引起的政权更迭，旧政府的权利和义务为新政权所取代的法律关系。1、政府继承与国家的继承不同（1）发生继承原因不同。国家继承是由于领土变更的事实所引起，而发生政府继承的原因则是政府的更迭。（2）参加继承的主体。国家继承关系的参加者是两个不同的国际法主体，而政府继承发生在同一国际法主体内部的新旧政府之间。（3）国家继承因领土变更的情况不同而在范围内有全部继承和部分继承之分，而政府继承一般是全部继承。2.新中国的实践：我国在继承方面的基本立场是：(1)在条约继承方面，中华人民共和国对历届旧政府所签订的一切旧条约，既不全部承认其继续有效，也不认为其当然失获，而是根据条约的内容和性质，逐一审查，区别对待。1949年中国人民政治协商会议制订的《共