证券公司法人清算系统解决方案 3100字

证券公司法人清算系统解决方案3100字摘要：本文以证券公司法人清算业务为背景，把多个Office应用程序的特性集成到一个解决计划中，从而提高和促进了用户的生产效率。

关键词：Access、Excel、Outlook、Automation、VBA、DAO

1、引言

每一个MicrosoftOffice应用程序都包含了一组旨在帮忙开发人员完成一组相关任务的强大工具。示例：MicrosoftAccess提供了强大的数据管理以及查询能力;MicrosoftExcel提供了数学分析以及报告工具;MicrosoftOutlook提供了发送和接受电子函件、方案、合同以及任务管理;而MicrosoftWord支持用户创立和维护文档，跟踪不同用户间的文档版本、创立窗体和模板等。以上应用使单个Office应用程序具备可编程能力以及使得创立集成Office解决计划成为可能的关键技术是称之为Automation的组件对象模型(COM)技术。Automation允许开发人员使用VisualBasicforApplication(VBA)代码创立和控制由支持相应编程接口的应用程序、动态链接库、ActiveX控件提供的软件对象。VBA和Automation支持编写独立的Office应用程序。示例：可以在Access中创立一个隐藏的Excel实例，用它对Access数据完成数学运算和分析操作。

2、法人清算系统概述

上海证券中央登记结算公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。上海证券交易所的会员单位均以法人名义在登记公司开立结算帐户，统一办理其所有下属机构在上海证券交易所进行的证券交易的清算交收业务。

证券公司(法人)财务部每天上午通过沪、深法人专用平台拨号上网接收法人清算数据文件。清算文件包含有该公司下属交易席位各项交易费用明细。需要分类汇总：先统计出各席位各项费用，再统计出各营业部费用，最后汇总出公司各项费用。对账、打印、传真给下属营业部，供其对账。根据统计费用，划拨金额，以保障公司备付金。

现在证券公司通过兼并重组，规模日趋庞大，下属营业部少那么十几家，多那么几十，甚至上百家，所以上述流程由人工处理完成已越来越无法胜任。

综合运用Office应用程序，上述工作得以快捷、准确完成，使以前几个人花费近一上午的工作在十几分钟就可以完成。

法人清算系统业务流程见附图。

3、法人清算系统的设计结构

系统主要由三局部组成：准备数据、处理数据、发送数据。

3.1准备数据

沪深清算文件为压缩文件，接收完毕后由系统自动完成更名、解压，生成DBF文件，同时完成数据备份工作。

3.2处理数据

系统主要局部，选用Access为主程序，功能包括：

●数据导入，生成当日所需明细数据表

●当日划拨

●各类明细、汇总报表

●生成下属营业部所需数据文件，为Excel文件

●生成邮件，准备发往各营业部

对于开发运行小型商务系统的应用程序来说，Access是一个较好的平台，它的向导有助于开发人员轻松地快速构造出应用程序的框架;由于它支持代码模块，因此，开发人员很容易建立可重用函数的代码库;又由于它支持在窗体和报表之后添加代码，因此它具有强大的窗体和报表自定义功能。

之所以选用Excel文件为下发文件格式，因为下发数据包括深、沪明细数据和各类汇总数据，可作为工作簿中各工作表，格式清晰，且各营业部可再次利用Excel工具处理，得到想要各类数据。

3.3发送数据

启动Outlook，发送邮件。

4、法人清算系统的关键技术

4.1用代码导入外部数据

Access的DoCmd对象提供了三种导入外部数据的办法，它们是：TransferDatabase、TransferText和TransferSpreadsheet

4.2数据访问技术

本系统选用DAO(DataAccessObjects)技术。

DAO代码可以创立、修改和删除Jet引擎对象，使用它可以完成下列工作：

●分析已存在的数据库结构

●增加或修改表和查询

●创立新数据库

●通过修改查询所基于的SQL来改变查询定义

●遍历记录集

●修改表数据

4.3展示数据

在Office解决计划中有许多不同的展示数据的办法，如何建构报表依赖于解决计划是如何设计的以及数据存储在什么地方。本系统解决计划以Access为根底，用户可以通过Access窗体和数据访问页面操作数据;同时假设需要在Excel中察看和操作数据，以便以最大的灵活性来创立定制报表，可以把数据从Access中导入到Excel。

在Access运行的代码里使用Automation创立Excel的查询表QueryTable或PivotTable报表。使用Automation可以使用户对从数据库到Excel转换数据的过程进行更多的控制，还可以使用Automation来格式化报表，过滤数据，创立统计图等。用户能够在Access中简单地单击一个按钮，就得到Excel中已格式化的报表。

4.4使用MicrosoftOutlook对象

可以以三种方式使用Outlook的对象模型：

●编写在本地项目文件或与Outlook本地安装相关联的COM加载项中运行的VBA代码。

●使用Outlook窗体中自带的脚本环境，该窗体用于显示诸如消息和约会这样的工程。

●通过Automation在其它Office应用程序或支持VBA的其它应用程序中使用Outlook。

本系统使用第三种方式。在使用VBA访问Outlook对象、办法、属性之前，必须首先单击VisualBasic编辑器的Tools菜单项下的Reference来设置对MicrosoftOutlook对象库的引用。

4.5划分数据库对象

把包含表的数据库称为表数据库，而包含其它对象的数据库称为应用程序数据库。通过从应用程序数据库链接到表数据库，就把这两个数据库连接起来了。采用这种策略的理由是：

●可维护性

●性能

●可扩展性

如果已经设计了应用程序，并且在同样的数据库中包括了所有的表和其他数据库对象，可以使用Access的数据库拆分向导("工具"，"数据库实用工具"，"拆分数据库")来帮忙实现数据库的划分。

5、法人清算系统的应用情况

现该系统在大通