2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题a4版可打印(四川省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCA2Q3G10I10K2A10H8HQ4E3P6U2E8B9T2ZV10H6N5T5E8G2R12、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCA2J7T3B5J6K6T1HS9I2K3K9I1T3N4ZF2X6J7T2B7F2K93、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACP4D4X5D8Z3Y6I3HS5E10N2D2W9K2D7ZT2B7Z1C1H6K7U84、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCJ7A8M6O8E8U3U3HP1I6M3S1H10K5B6ZW9Q3L5U9Q4F8C35、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACR10A4L4T6T2X4A7HC6M10Z5Z8X7G10X5ZK4J4K5U6K1H9G36、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCV5X4M4T6N8Z4B5HG5V2I7Z1R5E3L6ZE7P1R9F9I3T4T67、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCQ10Q2W5R5Q2N10S9HB2E3C2L1K10X7W1ZZ4H2A1J2C4V3A98、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCJ7L4I8X1B6A3B5HD3V6A10P3E5J6T9ZL5Q5W6L9O7J2Z69、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACG8T4M3U10M8I5U1HE9N6V4L8F10H5W7ZS6V1X2Y5Z6E7O310、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCY1G3P3R8I3Y3J8HF8C6B3J6R7T2O3ZN7N4Z6Z4Y6M5B411、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCU8R10T1S5R9V1T10HE5K10W6J3C6I5L3ZF3B1A3R10Q8P1M112、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCE8S2V10K1G4L7F3HX10G4G5M1D10W7Z3ZK2M6D2N6G4X8G713、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCL6L9K5M4H8O1G7HI8U3K4O6X9O6F3ZU4I10V2G3Q10B5V114、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCX6R8A7K10A10O5F7HZ4J4S5E9Z9E9G1ZJ2A10O10V8H8J6U815、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACV1T8T3A7L6V10D7HX10U7H10J8U6K2Y5ZL10D4F4V10E4V8W716、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCK9A9L3T2D4O5V4HY8I6S2U8J10H3K3ZH10L2V3L5W6A6H817、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者【答案】CCM1R4U4E6Y5G4T2HP6Q10O1Y5E5U8F1ZK1V8O1R7Y7X4Z218、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCR10E10N10O4H7P7O6HQ6E5L6F10V7O1H6ZA9W4C1I10S7D7N119、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友【答案】BCO7Q5W2Q3Y8P9W1HA8F6E6L3B9I4K6ZT4H1Q7X7Q8C2Y920、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCI2J5A9C2F1P3Z1HT2S2Q9B9M4M10B1ZN1G1P4A6S2B2B121、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCN9S5L9L5M7Z4I9HN5V6R1A7W9M3R10ZZ2U3A1U4E1A6D1022、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACS1R6V5N10U9U3E5HL8U5Q8F9D3R5K4ZH5A6L1D7J6V8W423、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】ACC3U6I3P5Z4G7G10HW4O6U2K9J1C4B1ZJ3R8K8E1Z5G9Q524、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACC5P10D6O1Q9U8E10HY8Q4R5C10K9L5Y5ZG7B5O2W3T1S1E725、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCP3I2E1M9R7C1H6HW4O5Z6J6T8C10A9ZX9J7U10Z1S5X6J226、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCX7M4T7E5Z6Q8V8HV3P8Y4T6V6W6Z6ZR2L7K4Y2A8O9H427、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCO8P2T8R8D1Q8Y6HK5D7T10Y5F2S7Z7ZB3I10Q7F8R7I3J428、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商【答案】ACU6P10B5W4B4I4O9HZ9V2U3C10J5D3V2ZO6X1R6G9P2C8Y129、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCC9J10R3J9N10D5K4HO3N4D4W1C9S3A2ZB9Y8F5S7J7J9U630、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计【答案】BCX2V4Z7W5E9V6B8HW1H6S3R9C3V1N7ZL9C3X1I9O3S8D731、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCN7H6P3I6C5E2J9HO1D5Q6H4S7M10F2ZZ7U8A4S6V4F2A832、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCL4D3Z5S5T6U1T10HH7B10O1R3T2C6H2ZZ1K2B5I8A2P7M533、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACV2I4K7E2P5S8K10HA4W4E8D3Q3J4M10ZS1F2G9Z4A5E9D834、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCG3E8L3V10W7C4R5HO5V9I4D2A4T8N9ZO4U10V1Y2Q10X1I635、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACI3C3X2K2X1Y8Q2HW3V6C6Y4R6N2A10ZT8U6M6O7E6Z3D1036、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCL5H6C5T7P4Y3T3HW4P4F4T5C7W1M1ZS5X4V10N6V10I9H737、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须【答案】ACH2M10F4W10B4E2V5HV2C2J2C3Q2P4O5ZY4O6L6L10C1I9Y238、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCA9S2L9R5T5N3J6HL2F6N1E6O8U9W7ZR9D9O5F6M9K2X739、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACX4C3T8Y8J1Q3H8HU2W3Z6E1Z9L10D6ZO2T8N1L1D7K3G140、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCZ3O1O3B7M1C10D3HX7U6N1M10J3Y9X7ZA1O4M2A9H10K3Z541、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCZ1B5S4F3Y9S10Y8HC2Y1U2Z2Q9D1K8ZF5U2Y3V7O2C1A742、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACH2E8W5C1D6S5O6HO8O1X7N9B5J3E4ZS9T8F9C8C2S7U543、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间【答案】DCZ8Q10V6L2D6V9J9HH7J1R8Q8P9X7L9ZK8E2T7H10R2M2B544、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCK5N7O1X3Y6X2F3HD10R2X9Y5Q3Q9G6ZW8B10I2Y5P4Z7N745、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACQ7W7T10X4G8Y6S7HM6K7P1B7G6H10O6ZR1S1K9R5E2O5C146、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACR6D4P7N8V9Z10P5HB2E1C2A7W7M2Z2ZL4W2E4I2A5U9Y147、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCI1B10L6A10C9I3E9HO9J7D3W4E9A10I3ZB2G1Y7W6L6B5I148、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCB8C10G6P7J5X6V10HB9F8L8C1Y8H7E5ZB9C2M2O1P9L1U649、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACK10I1F9O7D8V3V4HI6S6S6Z7J6O3H2ZX4R8Y6D8F3Z2Q150、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCD5T3N10Z7C7E4N5HZ6E1J10J8T10T10J3ZX9J10J3O7D3M2H751、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACM1B10S3D10Z6P4U4HB1H6N7U5J1O8M1ZN9U8R2U5F6Z2S552、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCE2H3M1Q7E6O1E1HS7R4N3D1V8S6R10ZV5Z5A10M6L8C2N653、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】CCV9V6X8B5M1Y3V1HA5N7P2F2Z1Y1Q7ZJ7A5Z1R10Y7S1L654、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCL9F6H1H6G1K6R8HV8F6K9T3K5Q1X8ZC8V10T3B9O9T8A555、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCB8J2G5L10N8T3Z6HZ5E9G2N2C4O2K3ZL9L5J10V5M1J2H756、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACD1O1F7G6Z6Z5C4HG5T6N2R8Y5P4Y3ZD1R6W8Y6D10R5H457、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCG8F7I1A7K6V8N1HX9H1E1W10U7U7K8ZR2A5U8V8S2H7U758、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】BCT8W8D7E8Z6O6I8HC5U3Q3V9C3Q1O2ZY4L4P3B6L7E2Y559、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCG7V10S10O3L9N3I10HZ2Z5Q10R8K2O6E9ZB10C4H1P6J7A10E460、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】CCM9B4M3X6B8L1Y5HY7H1N6H1I1E1P1ZU6O2P8F6N2Y5Z1061、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCY9B7K2X6N5L10A2HV7M3R2L7S10Q10F4ZH4O3V10S1H1U4C562、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCO9X9E9H7Q9X4V7HA10Q1S6P6F7F9P9ZF9K4Q7B8A1G6Y363、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCA3G6S6W6X6J10X2HG4M9A9L2U5B6I6ZK5J2I2P5M4C6S464、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCG4F2T8M10N5Q2W4HJ10X7Y3S10W3P8S3ZK7C4F8I5R6H2S1065、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】BCB3O1C1Z10Y3N8K9HC9N3L9F5G3M4N10ZU9O8Y1L3W8Q3J966、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACH6J9F5D1H2L7U4HV2M4X1S4W3F3X9ZG9X3J9J3C2B4J1067、在我国，结算担保金主要用于（）。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失【答案】ACH2X9N9H4Z7M6B1HS2E2S3C10S5E4J1ZZ1M7L9Y7W3V4A368、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCR3F10W10E8M5F8A10HD4D8E6H8O9P2H4ZH7Q6Z1W9M9H8B169、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCB2H4X7P3Y3P8H6HM5S6S6U7Q3Z4H9ZL8Z2K8J10T3S2L670、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACV4U6V7P1A7E6Y7HL7W5G10M3E4J7H1ZL4Q7S7G1G1Q2Z171、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCW6E6I2N9X4G5C5HG4N10L1X7N5Y6I4ZV8M7N6W2P5J2Q772、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】BCQ4J7G5M4V1F6F5HI9B8U4W7Y10N6Y5ZB3E10M8U6X3E6F1073、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCU2E10E6V8U3T5G5HL2T6N6Z3M3R4Y8ZT7B6S5T9X6A8X474、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCJ10A4L7G9L2T5E3HL3M10U5H9W9Z2Z10ZL2R1U9Y6S3M8A675、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCN1Q2Y6L8X5P4P10HV7X1Z5V1Z3N9Q7ZP4A9L4V8W3B10E476、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACY3V5S7M6W6G10O2HI9F8E10J5T4G6S1ZL5U1U9U2T9K6F777、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.—般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCP10M4G5I3Q7U7Y2HE10P4G2V2Q7R2G9ZN2X6V9X4R8S7G978、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】ACS6S2E3M3P8R7G1HX8I9P1E3Y8I1A1ZP1R2J9S8D4B9D379、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCR4R6Q6C6C3W4Q6HP8H3D10C7W7D4A2ZW3G8X6R6I9U5Y380、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分【答案】CCD6C9L1F9K6C2Q10HY2X10E6S10V1Z7E8ZF1C10O8H1D6W10D581、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCD9R2S4K8N3B10G10HG4L3Q5D1C9G7P10ZT1Z4X5N6J7S4U982、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】BCH2M1L6R2H3S7X10HP10F8G10J8T9Y3R2ZO7F1C8C7P10C5P683、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCQ9M5L7L3H6C5Q10HU9M6Z2X1M4F1T8ZL10K3W4E2T9V8U184、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCL10K4V8M7F3E8K7HI8N4E7S3M5M10B3ZS5Q2Y2S6B4W9A785、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACK2D9J9F7L3N5X7HJ7P7B1J5D8X4G4ZI7E7T6X1P1L4M686、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACY8G9M2D7J6B1Y9HR7W1B6Y6W3R3H3ZV9Z6Z6H8F2B1X787、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCF3T5M10L8W8Z10X3HG1I9C7E8G1J7O4ZW7Q9U3Q7U4Q5M988、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACM10W4F3T9O4U3P8HV2M7W9D9Z8I6B6ZM8G3B2P2B4O10Q789、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACU9L10I7P10J8P10L6HA5D3V9H9H9X2V6ZW2A4P1E10N7A9Y990、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCF1W5H5C10S5B6S5HJ9F9P9Z9M4E10Y6ZU3Z1F3X2N8P10Z891、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCH5S2W6L5H10G10Q9HF1E2Z3L4D2P4C5ZU4C10O7K9G3P10O392、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCF8W7V6W2Q3A7Q5HC6L1M3T8D3G10H10ZF4H6Y3X9J3U5K993、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCQ2B1C1L9C5C4N3HM6X7F5E7I5B10F1ZB1D8H8P6C3P9Y794、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCA2P10K7R9I7B8W2HZ5K9U1R10T5R4C4ZN3T5D7G2X8M3Y1095、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCC8Z2E8P4X6R9W5HU7K6I7K1B8X9P10ZW2V1X7E9X2G10U896、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCH2K2C6N6T9E8S10HF3R2J6J8M5C6Z1ZF10U9M1G6R7Q6A697、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负【答案】CCZ1T8I6K9E5I3T4HS4D1H2Q9M5A4L1ZP5N9Y6R8D8E5K598、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】DCI7A3Y9K9G4T9L9HV2I10P3N5Y8E9J5ZM1H3G8E1F6G9R599、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCV3D10N10G9D10I3C6HR8G7X2X2P7V8R2ZR9E6M7T10Y10P8P4100、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCZ6P1N10T5T2S8D2HI8W9D2T7I8F10R2ZR6F2S3F9P3D2L2101、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCP8H1F4E6A1Y6J4HO9H6O2S3K7G2C3ZP1E5Z2X4A5N8T6102、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCT4G9G2H8Q10D9I2HF7I7Y9I8Y4U2O6ZF6C2H6R4H7H1X10103、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCM1Q6R9A8F4A7U2HG9H5I2R1V8Q1Z6ZF5W6K10V1J4O8F2104、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCB7N10D9Q4X2D4Z5HQ2M9Q10T7F9W7N5ZU2V3Q6R8N9P8Q9105、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCO10O2F6L5F9U5G6HU5K1U5N4O8A7K4ZX7J3J2V3D1K1W10106、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCH1F1I2U6H3H10F6HX1S6I5K8C5F10H1ZK9Y4U1E10R5O6A9107、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元【答案】ACU2R3C4H1B9I8P2HD10X9W5N6X8G5Z10ZT4J3C10O9L10U2E6108、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置【答案】CCS9G7Q10J3X1F8J7HM5N8Y7Z2L9X8W1ZR8T2C5I2W7W3V7109、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】ACL4C9W1W9S4S8I6HO5V9X10X7X2E7R9ZC6X4W4D9X1C5S2110、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCM3U3P1X5O1D6Q10HW8E7V7D7P4L3O6ZL3W9W7M3P4C1G9111、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCH9R8N9C3H5L3Y6HC6R1M10B7X2N1J10ZG3N3Z7V10R2N9I8112、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】CCI2K8R1S3D5L3J3HG6W7O5M3D1B10X5ZQ8A5C3X7R7M10B6113、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCO1E10W3U4H3N8U3HB8H8M5T3G10Z9N3ZT5Z9B10L7D10P4N6114、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长【答案】CCB3N8P4R6A4G1L8HI9E2C7X1W1F3C3ZD7O6J1X8O9M9H8115、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCP5K4W8H7O5V7U5HK2Z9X8B4H4P7H8ZG8V7I9T4T9E2H4116、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCG7U9O1X4H1R2P6HR6Q6B1S6C7Z9H7ZU7T10L6U1A7T5S4117、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】CCP7L6H3H3B10I9T10HF6N1P4C1G2K9P8ZA4Y5B6Y8N8S4H2118、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCX6B7F8K3J6E1X5HB6H5A6C9V10A2I3ZG7R10T1D10V10Y2L3119、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCX9C5D3R5F1H5H7HU1N3X4H3U2N3V3ZJ5I8G6N1F8V7J2120、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行【答案】CCC9Q4B1T9K5S5M2HW4E2A5Z10T1S4O8ZJ10F8A9H9A5Z10O2121、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业【答案】DCB4C2P9B10O6E10K5HT7B10D9G9V7M4X2ZW8P5Z5K9J9J6N10122、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所【答案】ACI9F2G9M9F9W10M10HA4M1Z4L5Q8P4T9ZR3P2Q9K1Z3C3X7123、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCE5Z8F5M6S3X7C3HN3Q10J1M3B6F10W8ZU8J2T8P10W7Y6H10124、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCE3V6K10Y3C2L1A1HP3B5K6Y9C1Z6U7ZC7O4B7V4T2I6I1125、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCJ2G5U6Y4C9E4N3HL8O4H6N8W1M8P9ZU10L10B7O6U9V4X2126、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCL3U7T2R6N4P8K2HA8Y4F8X10U4J1O10ZA6C7I10P5Z9Q2W5127、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCW9I8R2E8A6J3R6HN4N8J5E8L7A8H5ZB10P5X1F5G6K5U10128、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCW2X6U6Z4X3I4L10HK7H5N8E10E3C8W3ZH9N4F7W5N7Q7A2129、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCW10S3E8E3U1U3I7HU6T3J2K10D1I2P10ZS5B5R2C5W7A3U2130、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCB10P3X2D7T4L8S2HJ9U5D4T4Q2N4R9ZY10D10F6I8J10C5V2131、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCI10X8G2B9I9R8N1HO4G1X9R3F5N7I9ZH2P1S1U10P10M6W9132、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACJ9L4A5Z3S6F8D6HL1F2A3B6Q9A9S3ZZ8Y5A10D1M5P10I7133、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCW9K10L4X7R7P9D7HT3M1G6V8L1Z7L7ZN4J1W2K1X3R10D1134、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》【答案】ACY6D4Q7M8X10R7P4HB8T7N1O6R7S7O4ZI4U1K1P3A8M4U2135、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACB1X6I10T9P10S5G7HR10B2A5H4N9Y5W7ZO1D10A10D3M3H2F10136、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACO9G7E7O4T9I6I1HU7T2S3B2C8R10N10ZF8T6X9Q9B9I8G10137、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCF3I4N2N6T10B1H7HU7D10N8T5P1G2U2ZN4S10C1Z10W4C10Y9138、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】BCD2B9Q10I2V3L6V5HU6H1T4E3R3R6D5ZZ9R10X4T8Z5Z7N10139、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCU4S3F1X6B3Y6Z10HZ10K10Z3L3Y1B9A7ZG9S3Q8C2Y10A2L3140、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACD5L7R2N6W7G3I5HG9Y9K8Q4N6P7Y6ZU8H4K1N8X8S2J1141、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCK4G10I6M6U8L3J10HU6F1X3A6N10D7U9ZU1Z5T5C4X3O1Y9142、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCN6L9S2D10Q10S9X6HF10I2F10Q9X5I4M1ZD10G5N6F6M3P6C6143、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCL5E2E1H9L10B3P3HM7M9F10V1D3D3U9ZS4M9Q5N3O4O5A6144、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCI10R7X3B5X2T7M6HX4C4X7L5E2B8U6ZV8R9Q5P8K5I9J7145、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCU6O5M6E5O1A9H5HB1S4R9B3C8U8N4ZQ3S6J5D4L3K2Y10146、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACB2U3A8D10P9W4T4HG8E7O7D7F7S8Z6ZS4Q1U5M3X5W6J3147、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACN9D3P3P10C9S3O4HO6H9O4Y6S1H1L7ZO7O6A2G9Y8E2A6148、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCO9F2Y2F7C4W4I4HI5T4Y2N1G8W4R4ZZ8J8Z7S2T4K9V4149、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCB3H3F10Y7H8T2V5HV9B5N6Y7T8F7J7ZU10S8B4H9N10J5G3150、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACY9K7P1A3C6V4A9HQ8P9C10X4S2W9N2ZD3S5S5T1D5R9Z7151、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCH9Y10P8P4L7Z8R4HY5Q2D9V3K9C1C2ZT10Y9S9K2E4V8E10152、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCA6T2Q9V7N2L8S9HF2D6F9V5Z1N3W4ZY6E3W4E5V7Q5A1153、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACE6N5N6D8H8G8D4HQ3S4R7J6U10X9C6ZW7L3A8C2N8F5D2154、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACP6Y5M1Q4G8Q2H6HI5Z9R7S10M6D1Z7ZJ9H3F4B8I8R5W8155、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCL9T9B1D9T2O2I10HC6M1E9O6T8I7M10ZK9L2G10A3N9O8K6156、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCU1H9J7Z3U9H4T1HS5W8R5J10L10L9W3ZB4Y1B5R5G10O4N2157、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCV10J8F3I2L6U1N10HR3T8G3F9J1M10J7ZC7S6I9J8F6O8W3158、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCB9A8U7W1E6U6I10HG7T2C5E8S5W1A10ZN5M10P6E6T10G10F5159、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACU9W5C3S9I8I5E10HZ7U6A4N10R1B3N7ZY10S5Z2E6P8B3E4160、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCD3Q4V1L7G9N2X8HR4Y3L10P7P5A7C6ZS1V7X10O8J10R10J10161、（）对期货公司