我国高端科技人才计划资助科研产出特征分析

我国高端科技人才方案资助科研产出特征分析〔〕:

特别说明：由于本文的绘图内容较多，关于图片和图表局部，大家可以在文末下载论文PDF文档以参考。

摘要：

科技人才方案是引进、培养和加速人才成长的重要举措。本文基于科技人才方案资助科研产出的视角,运用科学计量分析、社会网络分析和信息可视化的量化评估方法,分析了百人方案、杰青基金和资助产出的的开展动态、分布特征和合作网络。研究发现,三大科技人才方案资助产出的论文具有较高的学术质量和影响力,从地区、和学科分布来看,具有较高的一致性,从国际合作网络规模和密度来看,显现出紧跟国际学术前沿的态势。文章最后从优化科技人才方案资助形式和机制方面提出了政策建议。

关键词：

高端科技人才;资助特征;科研产出;

作者简介：刘云(1963-),男(汉),安徽合肥人,北京理工大学管理与经济学院教授、博士生导师,研究方向:科技政策、科技评价、技术创新管理、产业经济。

作者简介：杨芳娟(1988-),女(汉),河北邯郸人,北京理工大学管理与经济学院博士生,研究方向:科技政策、科技评价、科技人才政策与管理。

基金：国家自然科学基金面上工程"我国专利申请量增长的影响因素及动力机制研究";(71273030);国家自然科学基金面上工程"国家创新体系国际化政策协同机制、过程模型及效应评估研究";(71573017);

AnanalysisoffundingcharacteristicsofChina'shigh-levelSTtalentprogram

LiuYunYangFangjuan

SchoolofManagementandEconomics,BeijingInstituteofTechnology

Abstract：

Scientifictalentprogramisanimportantpolicyinitiativetointroduce,cultivateandacceleratethegrowthoftalent.Thispaperanalyzesthedevelopment,distributioncharacteristicsandscientificcollaborationnetworkofSCIpaperspublishedbyBairenProgram,JieqingFundsandQianreProgramthroughbibliometricsmethods,statisticalanalysisandsocialnetworksanalysis.TheresearchresultshowsthattheSCIpapershavehighqualityandinfluence.First,theSCIpaper'sdistributioncharacteristicsonregion,sourceandwebofsciencecategoryareconsistent.Then,itisgoodtoseethatmostofhigh-levelscientistsmaketracksforfollowinginternationalsciencefronts.Attheend,itputforwardthreediscussionopinionstomakegooduseofhigh-levelscientifictalentbasedontheeffectiveroleofthehigh-levelscientifictalentprogram.

Keyword：

high-leveltalent;fundingcharacteristic;researchoutput;

1引言

精英是一个国家的风向标,知识经济时代,培养和引进科技精英人才是带动新兴学科、打破关键技术、开展高新产业的重要举措,为此,世界各国高度重视高端科技人才的培养、引进和支持,并出台了有针对性的科技人才资助方案,如美国霍华德-休斯医学研究所的研究员方案、德国的洪堡基金、日本的特别研究员制度等[1,2]。欧盟作为世界上最具影响力的区域一体化组织,自成立以来,也一直致力于建立和完善有利于吸引和集聚科技人才的政策和制度,施行了著名的"欧盟框架方案";、"玛丽-居里行动方案";、"伊拉斯谟-蒙多斯方案";等【3】。面对严峻的国际人才竞争,自上世纪90年代起,我国政府相继出台包括"百人方案";(1994年,简称百人)、"国家出色青年科学基金";(1994年,简称杰青)、"奖励方案";(1998年,简称长江)和"海外高层次人才方案";(2022年,简称千人)等一系列人才方案,旨在全球范围内引进和培养高端科技人才。

科学研究有多种资助形式,从世界范围来看,以竞争性工程为导向的课题资助和以人才为核心、兼具竞争性和稳定性的人才方案资助是各国政府目前普遍采用的两种科研资助形式[4,5]。工程资助注重实效性和确定性,具有进步科研经费配置效率和资助效果的优势,但同时囿于工程课题的可获得性和完成性,工程资助难以有效支持原始创新活动,而且竞争各类科研工程会花费科研人员大量时间和精力。以人为本的人才方案资助充分表达着"资助人而不是工程";的核心特点,注重科研人员潜力和才能的评价,通过识别和资助有天赋、有潜力的科学家,实现科学研究的推进和打破。大科学时代,科学研究问题越来越复杂,原始创新通常具有探究性强、风险性高、研究周期长和挑战性大等特点,因此施行以人才为导向的科技人才方案资助对于推动科学前沿开展和引发技术创新具有重要意义。随着国家投入科技人才方案经费数额的不断增加,政府和公众越来越关注人才方案的施行成效如何。论文是科研活动的主要产出形式,论文的产出量和影响力是量化评估人才方案资助产出的重要指标。有鉴于此,本文聚焦国家高端科技人才引进和培养方案,包括百人、杰青和千人,从科研活动的主要产出形式的角度,评估人才方案的资助产出特征。

2相关研究进展

高端科技人才方案的施行状况与国家的科技投入效益亲密相关,影响着国家的战略布局,是政府和学者关注的焦点。目前,针对科技人才方案的研究主要集中在人才方案的资助形式和效果方面。

关于人才方案的资助形式。不同国家根据本国的根本国情定位其人才资助政策,Ioannidis(2022)【6】从资助人而不是工程的角度出发,提出改良科研资助形式的建议;Azoulay(2022)【7】介绍了美国霍华德-休斯医学研究所(HHMI)的研究员方案资助体系;李聪等(2022)[8]比拟分析了主要兴隆国家人才资助方案的资助政策、评议方式和结果评价;牛萍等(2022)[9,10]梳理了美国休斯研究员方案、国立卫生研究院R01工程以及瑞典战略研究基金中四类人才方案的遴选、资助和管理形式;张义芳(2022)[11]借鉴国际人才资助形式的成功经历,针对我国的科学家工作室的遴选、资助与管理形式设计,提出一些政策考虑和制度建议。

关于人才方案的资助效果。科研成果产出是量化评估科研资助的重要方式,Jacob(2022)[12]以美国国立卫生研究院(NIH)资助博士后开展科研活动为例,指出获得资助对博士后科研人员后续论文产出具有积极影响;Azoulay(2022)【7】比照了休斯研究员和NIH的R01工程承当人的科研产出,发现人才资助形式在激发原始创新方面的作用更显著。由于我国人才方案监测评估工作开展较晚,尚未形成比拟丰富的研究成果,相关研究主要集中在科技人才方案绩效评估体系及模型构建方面。孙锐等(2022)[13]构建了国家人才战略规划施行效果评估的框架模型;桂昭明(2022)[14]设计了人才方案绩效评估指标体系;吴江等(2022)[15]基于人才方案评估框架和绩效评估指标体系,对广东珠江人才方案进展了定性评估;郭俊华等(2022)[16]基于熵权法对上海浦江人才方案进展了定量评估。此外,胡平等(2022)[17]构建了国家出色青年科学基金的资助成果评价指标体系,采用DEA、方差分析等方法评估了基金的资助成果。白晨(2022)、李大玲(2022)等[18-21]以百人、杰青和长江的为样本,比拟了高层次人才群体的发文特征和学术合作特征。与此同时,国内学者的研究多以高层次科技人才方案(百人、杰青、长江和千人)为研究对象,运用履历分析方法总结其成长特征和社会构造特征,归纳高层次科技人才的成长规律和影响其成长效能的因素[22-24]。

目前,针对我国高端科技人才方案资助产出的分析大多属于宏观的理论阐释和简单的定性描绘,基于科学计量学的定量评估还很少见。而随着科学计量学的开展,从文献计量的角度出发,运用统计分析方法和社会网络分析方法来研究我国高端科技人才方案的资助效果具备一定的可行性和客观性。

3研究方法与数据处理

SCI数据库从2022年7月开始对论文的基金资助信息进展标注,开拓了从基金投入分析论文产出的视角,使得量化评估人才方案的资助产出成为可能[25]。本文的研究对象为SCI数据库收录的我国高端科技人才方案资助产出的,根据不同的科技人才方案,进展分类比拟,以此来评价我国高端科技人才方案的资助效果。数据获取和研究方法如下:

首先,借鉴王贤文(2022)[26]获取基金资助论文的方案,本文选择WebofScienceTM核心合集作为SCI样本数据的检索工具,使用高级检索功能,以"CU=ChinaANDFT=(a*orb*orc*ord*ore*orf*org*orh*ori*orj*ork*orl*orm*orn*oro*orp*orq*orr*ors*ort*oru*orv*orw*orx*ory*orz*or0*or1*or2*or3*or4*or5*or6*or7*or8*or9*)ANDPY=2022";为检索式,限制语种和文献类型为"English";和"Article";,检索到SCI数据库收录的2022年中国基金资助产出的所有论文。利用数据库的"分析检索结果";功能,手工挑选2022年中国基金资助论文前500个基金资助信息结果中百人、杰青、长江和千人四个高端科技人才方案的所有英文写法。

其次,对上述四个高端科技人才方案的英文写法采用多种检索方式的组合,以百人方案为例,其拼写方式有100personsproject、100talentprogram、bairenprogram、hundredtalentplan等291种,本文采取布尔逻辑方式以"CU=ChinaANDFT=(100personsprojector100talentprogramorbairenprogramorhundredtalentplan)";为检索式,语种和文献类型限制如上,时间跨度为2022-2022年,最终检索到获得百人方案资助的11280篇,以文本形式将论文的构造化数据包括论文作者、标题、来源出版物、摘要全文以及参考文献等信息保存到本地。同理获得杰青和千人资助产出的信息(1)。数据搜集时间为2022年1月15日。

最后,将上述文本数据导入到美国SearchTechnologyInc.开发的数据分析工具VantagePoint软件中进展数据挖掘,并通过Ucinet和Gephi等软件对统计结果进展可视化分析。

4研究分析

4.1我国三大科技人才方案资助现状

自20世纪90年代起,为进步我国国际竞争力和促进科技创新开展,国家各部委先后公布施行了一系列国家级的科技人才方案,用于引进和培养高层次学术带头人,其中中科院的百人、基金委的杰青和中组部的千人最具代表性和影响力。百人首开我国科技人才引进的先河,截至2022年,共引进培养优秀人才2145人,其中28位入选两院院士,524位获得杰青资助[27];杰青坚持外乡培养和海外延揽并重,资助强度和规模不断增加,截至2022年,共资助3004人,其中,196位入选两院院士[28];千人是我国首个国际级的海外人才引进方案,其深化施行和梯次引进,带动和加速了海外高层次人才的归国潮,截至2022年,已引进海外人才5208名,已有20余名增选为两院院士,成为国家创新创业的生力军[29]。

4.2我国三大科技人才方案资助论文产出的开展现状

2022-2022年,我国高端科技人才方案资助产出的整体上呈现快速增长的趋势,因为百人和杰青施行时间较早且支持规模类似,故两类科技人才方案每年资助产出的论文数量和增长率大致一样,截至2022年,两类方案资助产出的总数已达上万篇,杰青较百人产量更高一些。而千人是2022年启动施行的,初期论文数量较少,但是逐年激增,年均增长率为228%,2022年论文数量到达1762篇。如图1所示。

被引频次是评价论文质量和学术影响力的重要指标之一,由于论文被引频次受到出版和公开日期的影响,其到达顶峰需要2-5年时间,所以论文被引频次呈现逐年下降的趋势[30]。如图2所示,2022-2022年,同一年度篇均被引频次从高到低分别为千人-SCI、百人-SCI和杰青-SCI。以2022年为例,自然科学基金资助产出的篇均被引频次为11.15[31],而千人-篇均被引频次为30.43,百人-SCI和杰青-SCI分别为22.4和17.3,都远远超过NSFC-的篇均被引频次。上述结果说明,三大科技人才方案资助产出的比一般的自科基金资助论文具有更高的学术质量,此外,比照三大人才方案资助论文中各年度高被引论文的数量、比例和被引率,可以发现,相较于百人和杰青,千人-的学术质量和影响力更高,如表1所示。

图12022-2022年百人-SCI、杰青-SCI和千人-的数量情况Figure1NumberofBairen-SCIpapers,Jieqing-SCIpapersandQianren-SCIpapersfrom2022to2022

图22022-2022年百人-SCI、杰青-SCI和千人-的篇均被引频次情况Figure2AveragecitedfrequencyforBairen-SCI,Jieqing-SCIandQianren-SCIpapersfrom2022to2022

表12022-2022年百人、杰青和千人资助的高被引论文数量和比例Table1Numberandproportionofhighly-citedpapersfundedbyBairen,JieqingandQianrenprograms

4.3我国三大科技人才方案资助产出论文的特征分析

本文根据WOS数据库中的构造化数据,包括来源出版物、通讯作者地址、学科分类、被引频次以及参考文献等信息,从地区、机构、和学科四方面分析我国三大科技人才方案资助产出论文的分布特征。

(1)地区分布。

我国高端科技人才方案资助论文的地区分布并不均匀,华东地区与华北地区在3大科技人才方案中资助论文比例之和均超过60%,篇均被引频次也相对较高,华南、西南和华中地区的资助论文比例那么都低于10%,港台地区资助论文比例虽然不超过1%,但是被引率却远远高于大陆总体程度(1)。由表2可知,三大科技人才方案资助论文的地区分布大致一样,北京一枝独秀,论文数量占到全国的1/5以上,被引率也位居前列,上海是北京的一半,被引率也相对较高,其他地区论文数量那么都缺乏10%,这与各个地区的科技、教育和文化程度亲密相关,发文量位居前10的都是经济相对兴隆,高等院校和科研机构相对密集的地区。

表2百人-SCI、杰青-SCI和千人-的地区分布Table2RegionaldistributionofBairen-SCIpapers,Jieqing-SCIpapersandQianren-SCIpapers

(2)机构分布。

分析高端科技人才方案资助论文的机构分布,可以理解各机构集聚人才的才能,也可以反映各机构的知识创新才能和科学研究程度。百人方案是中科院启动施行的,在建立人才高地的过程中,下属112个研究所/单位都招聘了百人[32]。通过统计百人-的通讯作者地址,可以发现80%以上的资助论文出自中科院,在中科院各个单位中,论文产量较高的单位有兰州化学物理研究所(8.64%)、长春应用化学所究所(8.26%)和大连化学物理研究所(6.34%),如图3所示。杰青-SCI和千人-数最多的机构也是中科院,说明中科院引进和培养了大批高程度的科技领军人才和学术带头人,是造就高端科技人才的重要基地。如表3所示,除了中科院,杰青-SCI和千人-机构TOP20分布均为211和/或985高校,虽然各机构论文数量均不超过5%,但是值得注意的是,在杰青-机构分布中,武汉大学、四川大学和湖南大学的论文被引率都在15%左右,与中科院持平,在千人-机构