经济学原理双语PPT11

1、 2007 Thomson South-Western第11章 公共物品和公有资源 本章我们将探索这些问题的答案：什么是公共物品？什么是公共资源？各举出一些例子 What are public goods? What are common resources? Give examples of each. 为什么市场在提供这些物品的有效率数量上总是失败？Why do markets generally fail to provide the efficient amounts of these goods?在公共物品或公共资源上，政府怎么做才能改善市场结果？How might the gove

2、rnment improve market outcomes in the case of public goods or common resources?1公共物品与公共资源2经济中的大多数物品都是在市场中得以配置的Most goods in our economy are allocated inmarkets对于这些物品，价格就是指导买者和卖者决策的信号for these goods, prices are the signals that guide the decisions of buyers and sellers“生活中最好的东西是免费的”“The best things i

3、n life are free. . .”免费物品向经济学分析提出了特别的挑战Free goods provide a special challenge for economic analysis外国有个加拿大，中国有个大家拿对国企资产被侵吞的戏谑“无价”物品是怎样被分配的？对经济学分析提出的挑战：生活中的大多数物品都是由市场配置的，那些可以免费得到得物品，资源是怎样配置的？当一个物品没有被标价，私人市场就不能保证该物品能在合适的数量下进行生产和消费。When a good does not have a price attached to it, private markets canno

4、t ensure that the good is produced and consumed in the proper amounts.当物品可以免费获得时，通常用以配置资源的市场力量就难以发挥作用了。When goods are available free of charge, the market forces that normally allocate resources in our economy are absent.在这种情况下，政府政策就有可能矫正由此导致的市场失灵，提高经济福利。第一章的十大原理之一： 政府有时可以改善市场结果In such cases, govern

5、ment policy can potentially remedy the market failure that results, and raise economic wellbeing.物品的不同类型The Different Kinds of Goods当考虑经济中的不同物品时，可以将它们按两个特征来分组：When thinking about the various goods in the economy, it is useful to group them according to two characteristics:该物品是排他的吗？Is the good exclud

6、able?该物品是竞争的吗？Is the good rival?公共物品与公共资源7物品的重要特征一种物品具有排他性Excludability：是指该物品具有的可以阻止一个人使用它的特性 People can be prevented from enjoying the good. 排他性：炸玉米饼，无线网络接口非排他性：调频广播信号，国防一种物品具有消费中的竞争性Rivalness：是指一个人使用该物品将减少其他人对它的使用的特性 One persons use of the good diminishes another persons enjoyment of it.竞争性：炸玉米饼非竞

7、争性：MP3文件的Kanye West的最新单曲公共物品与公共资源8四类物品Four Types of Goods私人物品Private Goods：在消费者既有排他性又有竞争性Are both excludable and rival. 例如：食品 Example: food公共物品Public Goods：非竞争性，非排他性Are neither excludable nor rival.例如：国防Example: national defense公共资源Common Resources：在消费中有竞争性，但没有排他性Are rival but not excludable.例如：海洋中的

8、鱼Example: fish in the ocean自然垄断Natural Monopolies：在消费中有排他性，但没有竞争性Are excludable but not rival.例如：有线电视Example: cable TV四种物品类型 竞争性是 否是 私人物品 冰激凌- 衣服 自然垄断 消防 有线电视 否 共有资源 海洋中的鱼 环境 公共物品 国防 知识 排他性注意：物品不是截然区分的，条件变化时下可以相互转化。道路是这四种物品中的哪一类？A road is which of the four kinds of goods?提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以及它是否收费。考虑不

9、同的情形Hint: The answer depends on whether the road is congested or not, and whether its a toll road or not. Consider the different cases.主动学习 1 道路的分类10消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候排他性？仅当道路收费时 Rival in consumption? Only if congested. Excludable? Only if a toll road. 四种可能性：Four possibilities:不拥挤也不收费：公共物品Uncongeste

10、d non-toll road: public good不拥挤但收费：自然垄断Uncongested toll road: natural monopoly拥挤但不收费：公共资源Congested non-toll road: common resource拥挤也收费：私人物品Congested toll road: private good主动学习 1 参考答案11公共物品与公共资源12不同类型的物品本章主要考察公共物品与公共资源 对两者而言，外部性的产生是由于有价值的东西没有价格 由于这些外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置公共政策可以潜在地增进经济的福利灯塔的建造及其引

11、出的问题 假定一个社会是由生活在一个孤岛上的渔民所组成 的。经过了多次渔船与岩上的礁石相撞，渔民们感到有必要建造一个灯塔为渔船导航。 这样的灯塔对岛上的每个渔民来说无疑是有必要的,它可以保证渔民生命和财产的安全。那么，采取什么方式建造呢? 请同学们思考并回答。谁来建造灯塔？备用的方案有3种：方案一：由私人，即某一渔民出资建造。方案二：组织渔民共同去建造。渔民们可以召 集在一起，共同制定建造计划，按照 某一标准确定每个人应分摊的工时和 费用，然后集体建造。方案三：由政府出面兴建。政府可以通过向渔 民征税取得灯塔建造资金。灯塔的建造及其引出的问题显而易见，灯塔一旦建成，对岛上的每一个渔民都可以带来

12、益处，即使有个别渔民不参加灯塔建造或不为之承担费用，他照样可以享受灯塔导航的益处，大家没有办法因为其没有出力或出资而不准他享受灯塔的效用，就是说它的受益具有非排他性；而且，在灯塔建成后，增加一个渔民对灯塔的使用不会增加灯塔的成本，也不会因此减少其他渔民享用的数量和质量,这就是说它的消费具有非竞争性在经济学上，我们称灯塔这样的物品为公共产品。灯塔的建造及其引出的问题回到建造灯塔的案例灯塔的建造及其引出的问题方式一：由私人，即某一渔民出资建造。 这显然是不可行的，任何渔民都不能因为其出资建造了灯塔，而向享用灯塔导航效用的渔民收费，或禁止不肯交费的渔民在灯塔附近航行，他做不到这一点。这叫技术上不可行

13、，经济上成本高。 灯塔的建造及其引出的问题方式二：组织渔民共同建造。 渔民们召集在一起，共同制定建造计划，按照某一标准确定每个人应分摊的工时和费用，然后集体建造。（门禁问题） 然而，要做到这一点，必须满足两个条件之一： 一是参与灯塔建造的渔民们有权强迫不肯合作的人离开这个岛屿； 二是这个岛上没有不予合作的人存在。 显然，这也是不可能的。灯塔的建造及其引出的问题方式三：由政府出面兴建。 政府一旦介入，前述的问题就迎刃而解了。 政府可以向其所管辖的人民征税，然后用来提供类似灯塔这样的公共物品。 也就是说，政府一方面可以通过征税取得灯塔建造资金，另一方面可以将灯塔建造纳入政府支出，从而以非市场方式财

14、政手段提供类似灯塔这样的公共物品，实现资源在私人物品与服务和公共物品与服务之间的有效配置。 灯塔的建造及其引出的问题小结及问题：总结：1.公共产品的概念2.公共产品的有效供给问题灯塔的建造及其引出的问题公共产品及其特点一、公共物品及其特点（一）物品的经济学分类 1、“公共物品”概念的起源 早在1739年，哲学家休漠在人性论中就提出了“公共物品”这一概念，并对其下了一个直观的定义，将物品作了最初的分类。然而，对公共物品做出比较精确的分析性定义的还是萨缪尔森。他在1954年发表公共支出的纯理论一文，提出了公共物品的严格定义： 公共物品就是在使用和消费上不具有排他性的物品，根据这一定义，他将物品划分

15、为公共物品和私人物品，由此正式奠定了公共物品理论研究的基础。 萨缪尔森(Samuelson,P.A. ) “公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里” 经济学大卫 弗里德曼（David Friedman)“一种物品，它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它”。一、公共物品及其特点一、公共物品及其特点意义上定义公共物品，它必须同时具有非竞争性和非排他性两种特性，缺一不可! （二）公共物品的特点 根据前述分析，学者们对纯公共物品和纯私人物品的界定基本没有分歧，不同观点的差别在于如何划分介于纯公共物品和纯私人物品之间的物品。因此，关于公共物品的

16、特点，比较一致的观点是公共物品具有非竞争性、非排他性和外部经济性。 公共物品 烟火 国防 基础研究 北大讲座 乡村风景 城市市容 广播节目 通往纪家庙的路 我校图书馆自习室 反贫困私人物品需要付费才能享用；公共物品则希望别人生产和别人付费，自已白白享用。这种现象称作搭便车。套用一句俗语，共有资源不用白不用，公共物品用也白用。搭便车问题搭便车者：从一种物品中获益而避开了为此付费的人。搭便车者通常隐瞒其对公共物品的需求。既然不能被排除享用公共物品，个人就有拒绝为该物品支付的动机，希望别人支付而自己无偿享用。因为“搭便车者”存在，所以公共物品很少由私人市场提供，而通常由政府提供。焰火晚会难题小镇50

17、0居民，效益10元/人，成本1000元。如果私人提供，公共产品，门票？改由政府提供呢？2元税收结论：通过政府来组织：用税收支付，提供公共物品，有效率，让每个人的情况都变得更好了。公共物品对每个人具有的价值加起来是公共物品具有的社会价值。（所有人对某公共物品的评价加起来是社会对该公共物品的总评价）。很多时候，公共物品的社会价值大于乃至远大于其生产成本，此时若是生产出来，社会总剩余会增加，从社会看值得生产。但是私人生产者因为无人付费，不会去生产。出现了市场失灵。单靠市场和私人生产，公共物品的品种和产量会偏少偏小。政府的职能之一，就是向社会提供数量适当的各种公共物品。如果政府确信一种公共物品的总利益

18、大于成本，它就可以提供该公共物品，并用税收收入对其进行支付，从而可以使每个人的状况变好 什么叫数量适当？怎样叫不多不少？标准是总剩余最大。具体要做到社会价值（社会评价）与成本（边际成本）相等。如果做到这样，政府的出面会比单独靠市场时总剩余更大。但是政府会面对一个难题：公众不轻易吐露出自已对公共物品的真实评价：要么夸大，要么缩小。例子：地铁改到石油大学首发，对你有多大好处？例子：学校是修一座免费电影院呢还是修一座免费游泳馆呢？当公众不吐露自已的真实评价时，政府就不能做到使社会价值与成本相等。公共物品与公共资源33公共物品问题：衡量利益通常是困难的 成本收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与社

19、会收益的研究成本-收益分析是不精确的，因此提供有效率的公共物品的难度要远远大于提供有效率的私人物品的难度。一、研究公共产品提供的理论与现实意义1、理论意义（市场提供公共物品的效率损失）（1）搭便车问题（free rider problem）： 由于公共产品具有非竞争性和非排斥性，人们也不会去购买。（2）公共产品的成本往往大大超过个人从公共产品中得到的好处，这使得个人不愿购买公共产品。（3）个人的购买决策以他本人的边际效用与边际成本相等为依据，而不考虑其他人从这个产品中的得益，因此即使个人愿意购买公共产品，它的提供量会大大低于效率所要求的提供量。（二）研究公共物品提供的理论与现实意义？2、现实意

20、义因为公共物品或服务是市场机制发生失灵的重要领域。公共物品的有效供给体现了公共部门的资源配置职能，市场经济下的许多公共部门的经济活动都与公共物品或服务有关。二、公共物品理论与公共物品的供给（三）政府提供公共产品的必要性1、“智猪博弈”模型政府为何提供公共产品2、政府提供公共产品的必要性3、政府具有更强的提供公共物品的能力猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要付2个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置于猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时候，坐享其成

21、的另一头猪已吃了不少。具体情况如下：若大猪先到，大猪吃到9个单位，小猪只能吃1个单位；若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位；若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。 “智猪博弈”模型的战略式小猪 就相当于 私人部门大猪 就相当于 政府穷户私人部门 富户政府路公共物品 3、政府具有更强的提供公共物品的能力。第一，政府作为公共权力机构，它具有市场力量所不具有的合 法强制力；第二，政府是一种长期存在的公共权力机构，它能够持续地向 社会提供公共物品；第三，政府可以通过立法赋予政府提供公共物品的责任，并授 予其筹资和分配资源的权力，从而可以使公共物品的提 供具有稳定性；第四，政府是代表公共利益的

22、公共权力机构，民主政府受到选 民监督，因而能够保持公正，从而适合提供公共物品。二、公共物品与公共物品的供给制度（三）公共物品有效供给的制度安排 公共物品的上述特点，导致了公共物品提供的低效率，即存在市场失灵。当社会面对这种市场失灵时，通常会有两种办法：一是由政府提供公共物品，另一种是将公共物品转化为私人物品由政府提供1、公共物品政府提供的制度安排 原因有两个：一是公共物品的特点使得靠人们自愿或市场提供会引起公共物品供给不足，无法满足人们的正常需要；二是即使部分公共物品可以由市场提供，但是达成和实施市场交易的交易费用可能太高。这种情况下，个人愿意通过政府或加入到一个政府单位，通过政府强制征税来为

23、公共物品的生产提供充足的资金；通过政府的强制来解决市场交易过高的成本，以节约交易成本；通过政府这种组织形式，来降低公共物品的提供成本。注意：公共物品的政府提供与政府生产是不同的概念。政府是某些特定公共物品的提供者，但未必非得亲自去生产这种公共物品，针对不同的公共物品，政府可以采用不同的提供方式。一、公共物品与公共物品的供给制度 根据前述分析，应当由政府提供的公共物品包括： 第一，纯公共物品。 纯粹公共物品的特性表明此类公共物品一经提供即能够惠及所达范围内的每一个人，其间每个人的消费即为该物品的供给总量，不会影响、妨碍和减少其他人的消费效用。市场中“经济人效用最大化”假定内含有人们普遍存在的“搭

24、便车”倾向，由政府提供公共物品，就使得人们的“搭便车”行为成为合理合法，而无须予以限制。因而，由政府提供公共物品，人们的福利显然是改善和增进的。而且能够使消费者在享有相同物品的前提下获得消费相同物品的权力和由此产生的相同效用，产生出显著的平等效应。在此，着眼于改善国民福利和保证效率中必要的平等、提供能够增进福利和体现平等的公共物品是必要的。当然，这种公共物品的数量和质量应与国家的经济发展和生产力水平相当的。二、公共物品与公共物品的供给制度 第二，某些供给费用较高但又能够产生较大社会福利的非纯公共物品。 比如，现实中如果一种公共物品的供给能够惠及很多人，同时这种公共物品的供给费用又相当高昂，在这

25、种情况下，由政府提供此类公共物品会更有效率，因为它能够在消费无竟争经济原则基础上更好实现资源配置，同时也能增进国民福利。相反，如果这种公共物品的受益范围有限，国民又有着多样化、柔性化消费公共物品的愿望和需求，为提高国民差别化效用的满足程度，实现人们消费价值的多元化，将此类公共物品交予市场或者集团组织可能更能实现最佳的供给。另外，现实中的非营利行为取向下的公共物品供给，应以该行为主体自愿为原则，是在个人有着利他动机和利他偏好基础上形成的，是公共物品供给的辅助、补充与必要形式。 二、公共物品与公共物品的供给制度 政府部门在提供公共物品的过程中引入市场机制（具体方式有二） 第一，政府直接生产。即由政

26、府通过直接开办、控制、经营的机构或企业供给公共物品。显然这是一种极端的情况。采取这种方式供给的公共物品，一般是盈利甚微甚至是无利可图而又关系民生的，具有极其显著的“外部性”，如农村道路、水利、环境等。对这类公共物品的供给实行公办公营，有利于政府根据财政能力和实际需要统筹安排。 第二，公私合股。即政府拥有全部或部分股权，由法人团体以商业形式经营，自负盈亏。采用这种方式的主要是那些盈利率不高或盈利前景不明朗，但投资庞大的公共物品。采用这种方式供给公共物品，一方面可以及时解决巨额投资问题，而且由于这些机构同私人企业或私人机构竞争，促使这些重要的公共物品的产出能尽快得到提高，另一方面又可以使政府尽早收

27、回投资或将投资风险降至最低限度，而且还可以从其盈利中提出一定股息作为财政收入。由于这些公共物品的供给主要是政府对它们在经营方面的要求，总的来讲是在尽可能降低经营成本的前提下，提供高质量的服务。 第三，政府出资，私人经营。这主要包括一部分农村教育、培训、某些科研项目、部分社会福利设施、基础设施等。具体可采取转移支付的方式，政府直接将财政资金补贴给需要照顾的对象，由被照顾对象自由做出选择（培训卷）；亦可采取购买支出的方式由政府按招标或合同承包的方式，选择质量好价格优的私营企业与之签订合约，由财政出资，私营企业来提供某类公共物品。 我国公共物品供给不足，已有的公共物品供给服务的运作低效，主要是政府的

28、垄断性与企业的公有性的共同作用，行政机构和公共部门在生产中一直以纯行政方式运作，天然地享受垄断权。这种垄断特征既加剧了低效率又促进了寻租等腐败现象的发生。把竞争机制注入提供（公共）服务中的种种好处是提高效率，即投入少产出多，竞争迫使公营的垄断组织对顾客的需要做出反应，竞争奖励革新，而垄断扼杀革新；另一方面，对消费者来说，维护自己作为消费者利益的常常不是所有制，而是竞争。一、公共物品与公共物品的供给制度 公有资源公有资源-无排他性 有竞争性和公共物品一样，不具有排他性。想使用的人，都可以免费得到。不能阻止搭便车者的使用企业没有激励提供这种物品政府的角色：确定它们的供给和公共物品不一样，公有资源具

29、有竞争性，某人的使用将影响其他人。一个人的使用会减少另一个人对它的享用政府的角色：确保它们不被过度使用共有资源例子： 清洁的空气和水 拥挤的道路 牧场 黄河水 教室的灯和风扇 公共水房中的水 海洋中的金枪鱼 没有交警和红绿灯的路口 其他的例子：公共物品与公共资源49公地悲剧寓言说明了为什么公共资源的使用大于合意的水平背景：一个中世纪小镇，大家在公地上放羊 镇上的人看增加，公地上的羊也在增加 土地的数量是固定的，由于过度放牧，土地上的青草开始减少 私人激励（免费使用土地）超过社会激励（有保护的使用）结果：人们不能再放羊公共物品与公共资源50公地悲剧悲剧的产生是因为外部性：当一个家庭的羊群在公地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质量 人们不考虑这种外部成本，导致了对公地的过度使用公 地 悲 剧公地悲剧的寓言，说明从整个社会的角度来看，公有资源的使用会过度而超出令人满意的水平。当某人使用了公有资源，就减少了其他人对资源的享受。 当个人不需要因为使用而付费时，公有资源容易被过度使用。共有资源引起的问题是: 太多的人们拥向免费的共有资源,导致共有资源使用过度。其品质和功能下降，损害社会的利益，最后也损害自身利益。市场经济条件下，人们追求自身利益，使共有资源使用过度具有必然性。 不仅如此，此时众人追求自身利益的结果，是使