高鸿业-宏观经济学第七版-第十九章-经济增长

1、第十九章经济增长 第一节 国民收入长期趋势和波动 第二节 经济增长的描述和事实 第三节 经济增长的决定因素 第四节 构建和分析新古典增长模型 第五节 应用新古典增长模型 第六节 内生增长理论 第七节 促进经济增长的政策 第八节 结束语 附录 增长核算知识结构增长的决定因素长期趋势和波动内生增长理论新古典增长模型阶段与特征增长原因假定和思路基本的思路增长描述和事实增长与发展事实与差别基本的问题核算方程哈罗德-多马模型没有技术进步具有技术进步稳态简单的模型类型和理论应用促进的政策发展指标和极限特征与指标代价与极限第一节 国民收入长期增长趋势和波动1.潜在产量呈现上升趋势 一般地，随着时间的推移，潜

2、在产量呈现上升趋势，原因在于经济中经济中现有资源被充分利用，或资源可得性的增加使得经济能生产出更多的商品和劳务。 经济周期可分两个阶段：一是扩张阶段，复苏、繁荣，属上升时期；二是收缩段，衰退、萧条，属下降时期。2.实际产量围绕潜在产量波动 经济中的实际产量不总是处于其趋势水平，即充分就业的水平，更经常地是实际产量围绕其趋势水平波动。复苏时期，生产要素的利用量增加，实际产量会超过其趋势；反之，衰退时期，由于失业增加，机器设备闲置，实际产量小于现有资源与技术实际能生产的水平。1925年，N.康德拉季耶夫，其著作经济生活中的长期波动，50-60年，长周期。1930年，S.库兹涅茨， 其著作生产和价格

3、的长期运动，15-25年，长周期。1862年，C.朱格拉，论法、英、美三国经济危机及其发生周期，9-10年，中周期。1923年，J.基钦， 其著作经济因素中的周期与趋势，2-4年，短周期。3.周期的类型美国1965年以来的实际产量一、经济增长和经济发展第二节 经济增长的描述和事实1.经济增长的概念经济增长就是产量的增加。这里，产量既可以表示为经济的总产量（GDP总量），也可以表示为人均产量（人均GDP）。经济增长的程度可以用增长率来描述。一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上

4、的。美国经济学家库兹涅茨1971年接受诺贝尔经济奖2.经济增长的衡量 Yt表示t时期的总产量，Yt-1表示(t-1)时期的总产量。增长率为： yt表示t时期的人均产量，yt-1表示(t-1)时期的人均产量。增长率为：3.经济增长与经济发展经济增长：一国一定时期内生产的产品和提供的劳务总量的扩大。表现为GDP或者人均GDP的增长。经济发展：是反映一个经济社会总体发展水平的综合性概念，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。不仅包括经济增长，还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构和制度结构的总体进步。二者关系：（1）一个是数量，一个是质量；（2）一个是基础，一个是结果；（3）一个是手

5、段，一个是目的。二、经济增长和发展的一些事实1.在国家间人均收入方面，进而在生活水平方面存在着巨大差异。2.增长是重要的，因为增长加快的国家随着时间的推移其收入可以达到更高的水平。 国家间人均收入增长率即使是微小的差别，如果长期持续下去，也会导致不同国民之间相对生活水准的显著差别。国别人均收入（美元）国别人均收入（美元）美国日本德国墨西哥俄罗斯巴西319102517023510807069906840中国印度尼西亚印度巴基斯坦孟加拉国尼日利亚35502660223018601530770生活水平的国际差异（1999年）经济增长率分布，19602000年涉及经济增长的三个基本问题：第一，为什么一

6、些国家如此富裕，而另一些国家那么贫穷？第二，什么是经济增长的源泉？第三，怎样理解一些国家和地区的增长奇迹？解答有互为补充两种分析方法：一种是增长核算，试图把增长不同决定因素贡献程度数量化；另一种是增长理论，把要素供给、技术进步、储蓄和投资互动关系模型化。三、基本的问题第三节 增长的决定因素一、增长原因增长的原因是复杂的，直接原因和根本原因。一方面，直接原因与经济中的投资要素或与能够影响要素生产率的变量有关。另一方面，与增长的基本来源有关的变量是那些对一国积累生产要素的能力以及投资于知识生产的能力产生影响的变量。二、核算方程产出的增长由三种力量(或因素)来解释，即劳动量变动、资本量变动和技术进步

7、。增长核算方程不仅被用来说明经济增长的源泉，而且还经济的技术进步。在经济中的技术进步因素可以作为一个余量 被计算出来，称为索洛余值。讨论 东北为什么衰落？官商环境恶劣而难以找到正经工作，更不要提到创业；留下的国企员工职业发展空间狭窄；出来的年轻人受不了东北的落后与低效而坚决不回去；只剩下一批东北留守老人回忆着曾经激情燃烧的岁月。讨论 东北为什么衰落凯恩斯摒弃一些正统观点对萧条的原因做出解释，理论也有待完善之处；从长期来看，人口、技术、资本都是可变因素。在20世纪30和40年代，哈罗德和多马将分析动态化、长期化，开创增长理论的先河。然而，模型不是经济增长理论的正统理论， 因为其结论常被形象地称为

8、“刃锋式”的经济增长，即“经济增长是不稳定的”。三、哈罗德多马模型英国学者Roy Forbes Harrod 与美国学者Evesey D. Domar以凯恩斯理论为基础提出经济增长模型，认为资本的不断形成是持续增长的决定因素。资料 哈罗德AND多马该模型建立在一个新古典生产方程体系之上，强调了在一个封闭的没有政府部门的经济中，储蓄、人口增长及技术进步对增长的作用，关注的焦点是增长的直接原因。基本假定：经济由一个部门组成，该部门生产一种既可用于投资也可用于消费的商品；该经济为不存在国际贸易的封闭经济，且政府部门被忽略；生产的规模报酬不变；该经济的技术进步、人口增长及资本折旧的速度都由外生因素决定

9、；社会储蓄函数为S=sY，s为储蓄率。思路：先论述没有技术进步的新古典增长模型，再论述具有技术进步的新古典增长模型第四节 新古典增长模型一、基本假定和思路外生经济增长模型是在新古典经济学框架之内的经济增长模型，用来说明储蓄、资本积累和增长之间的关系，结论是经济增长路径是稳定的。Robert Merton Solow (1924- )，美国人，现 代经济增长理论之父， 获1987年诺贝尔奖。Trevor Winchester Swan(1918-1989)，澳大利亚籍经济学家。 资料 索洛AND斯旺不考虑技术进步：Y=F（N,K）规模报酬不变Y=F（N, K）令1/NN全部人口，假设所有人口参与

10、生产则 Y/N =F（1, K /N ）令人均产出y Y/N，人均资本k K /N ，则y f（k） F（1, k ）ky0人均生产函数曲线y f（k）二、没有技术进步的新古典增长模型设：人口增长率nN/N人均产量 yY/N 人均资本 kK/Ns是储蓄率，SsY两部门中，IS。假定折旧是资本存量K的一个固定比率K(01)。资本存量变化净投资=K IKK sYK，即资本存量变化储蓄折旧k=sy-(n+)k实际投资持平投资人均资本变化等于人均储蓄sf(k)减去新增劳动力对资本的需求nk和减去折旧k，即： 资本深化=人均储蓄（投资）-资本广化数学附录： 三、具有技术进步的新古典增长模型1.引入技术进

11、步的生产函数 Y=F(AN,K)式中，表达式AN为有效劳动。 在上述生产函数中，当作为技术状态的变量A随着时间的推移增大时，说明存在着技术进步，这时，经济中劳动效率提高了。引入技术进步后，新古典增长模型的基本方程为： . k=sy-(n+g+)k 式中技术进步A以一个固定的比率g增长假定技术进步率是g 引入技术进步的新古典增长模型四、稳态及其条件AkAky0经济增长的稳态syy=f(k)(n+)k右边 k0k上升yAkA左边， k0k上升kA右边， k0k下降k=sy-(n+)k 稳态:k=0 sy = (n+)k资本广化人均储蓄人均生产函数稳态：指一种长期均衡，人均资本达到并维持在均衡不变；

12、忽略技术变化，人均产量也达到均衡稳定状态。稳态中，总产出的增长率资本存量增长率劳动人口增长率。经济增长率gn。经济增长的稳态分析即k、y不变。稳态条件是：sy = (n+)k五、稳态时的增长率内生变量符号稳态增长率人均资本0人均产量0总资本Kn总产出Yn（1）没有技术进步的新古典增长模型内生变量符号稳态增长率按有效劳动平均的资本0按有效劳动平均的产量0人均资本人均产量总资本总产量（2）具有技术进步的新古典增长模型 技术进步会导致人均产出的持续增长。一旦经济达到稳态，人均产出的增长率就只取决于技术进步的速率。根据新古典增长模型，只有技术进步才能解释持续增长和生活水平的持续上升。一、对收入差异的解

13、释一方面，储蓄率或投资率。另一方面，人口增长率第五节 应用新古典增长模型(n+)ks0ykyk*0y=f(k)s1yk*1储蓄率由s0增加到s1结论：高储蓄率意味着较高的人均产出和人均资本水平，但并不影响长期增长率（n）y*0y*1第一，储蓄率增加对经济稳态的影响 储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。储蓄率增加的影响n储蓄率的增加时间时间y*0t0y*1t1人均产量总产出增长率t0t1Y/Yy储蓄率增加的长期和短期影响：t0时刻储蓄率一次性增加储蓄率上升导致人均资本上升，人均产量增加，直到时间t1达到稳态为止储蓄率上升导致资本积累，从而带动一个暂时性的较高增长率；随着资本的积累，产量的

14、增长最终回落到人口增长率的水平人均产出和总产量增长率随时间变化的轨迹稳态中的产量增长率是独立于储蓄率的，从长期看，随着资本积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长的水平。即储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实能提高收入的稳态水平。即储蓄率的增加只有水平效应，绝没有增长效应。(n1+)k(n0+)ksykyy=f(k)y*0k*0y*1k*1人口增长率由n0增加到n1结论：降低了人均产出和人均资本水平，但提高了稳态增长率第二，人口增加对稳态的影响人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率人口增长的影响根据新古典增长模型，人口增长率较高的国家通常比较贫穷。在这些国家，面对人口增长，为保持资本劳

15、动比率不变，需要把更大比例的收入用于储蓄和投资。这种资本广化的要求使得资本深化变得更加困难，从而使得人均资本量减少。投资率、人口增长与人均收入的国际证据二、对增长率差异的解释收敛于稳态的速度gk=sk-1-(n+) 人均资本增长率方程新古典增长模型的三个预言：如果两个国家的储蓄率（或投资率）相同，但初始人均资本（从而初始人均收入）不同，那么，初始人均资本较低的那个国家将有较高的经济增长。如果两个国家的初始人均资本相同，但是投资率不同，那么，投资率高的那个国家将具有较高的经济增长。如果一个国家提高投资水平，那么，它的收入增长率也将提高。三、资本的黄金律水平观察：产出可用于消费和资本积累关于资本积

16、累：一个社会的储蓄率越高，其稳态收入就越高，人均消费就越高关于消费：储蓄率高的同时，消费却减少了问题如何选择储蓄率，以使经济达到稳态增长时，人均消费实现最大化？回答1961年，经济学家菲尔普斯找到了与人均消费最大化相联系的人均资本关系式资本积累的黄金律：（在不存在折旧的情况下）若使稳态人均消费达到最大，稳态人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率用方程表示就是：f（kgold）=n+即在 处，曲线 的切线应该与直线 平行。它表明，若使稳态人均消费达到最大，稳态人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动增长率加上折旧率。稳定状态的人均消费可以写为：人均消费达到最高水平的条件是：c1k1

17、*nkkyy=f(k)资本的黄金律水平s1yc2k2*s2ycgoldk*syf(k)=n图形分析当f（k）=n时，人均消费最大，此时的最佳储蓄率是s，对应的黄金律人均资本量为k*结论在所有可能的稳态增长中，只有一个人均资本量能使人均消费达到最大，这个人均资本量就是黄金律资本量但是一个经济不会自动趋向于黄金律资本量：如果人均资本高于黄金律水平，我们可以降低储蓄率，从而增加消费如果人均资本低于黄金律水平，我们可以提高储蓄率，从而增加消费为充分地理解经济增长的过程，需要超越新古典增长理论并力求使增长率内生化。在新古典增长模型中存在着缺陷：技术进步率，其他生产要素和生产函数的差异。在20世纪80年代

18、中期后研究思路有：第一是罗默、卢卡斯用全经济范围收益递增、技术外部性的解释；第二是用资本持续积累的解释，有琼斯真野模型、雷贝洛模型。第六节 内生增长理论一、基本模型如果对 K 做出更广义的解释，则资本边际收益不变的假设就更合理。知识是一种重要投入，存在着知识收益递增。产出的增长率和资本的增长率都是储蓄率s的增函数。储蓄率s越高，产出增长率也将越高。进一步地，这一模型暗示，那些能永久提高投资率的政府政策会使经济增长率不断地提高。 Y/YO Y/Y = K/KK/K sA = As只要sA，即使没有外生技术进步的假设，经济的收入也一直增长，表明储蓄和投资会引起长期增长。二、两部门模型两部门：制造业

19、企业和研究性大学企业的生产函数、大学的生产函数以及资本积累方程描述了该经济：Y=FK,(1-u)EN 企业的生产函数E=g(u)E 大学的生产函数K=sY-K 资本积累方程式中，u是在大学的劳动力比例；相应地，（1-u）是企业的劳动力比例；E是知识存量；函数g(u)表明知识增长如何取决于在大学的劳动力比例的函数。结论：长期增长是内生地产生的一、鼓励技术进步第七节 促进经济增长的政策许多公共政策的目的在于鼓励技术进步。例如，专利制度、进行研究和开发的企业提供税收减免、资助大学的基础研究等。二、鼓励资本形成资本存量的上升会促进经济增长。由于资本是被生产出来的生产要素，因此，一个社会可以增加它所拥有

20、的资本量，并生产出更多的各种物品与劳务。另外，资本存量的增长是储蓄和投资推动的，因此，鼓励资本形成便主要归结为鼓励储蓄和投资。三、增加劳动供给增长核算方程表明，增加劳动供给会引起经济增长。可以减免所得税以加强激励，促使人们努力工作；通过教育和培训增加人力资本以增强一国生产物品和劳务的能力。人力资本，是指劳动者通过教育和培训所获得的知识和技能。政府提供良好的教育、培训体系，并鼓励人们利用。四、建立适当的制度各国生产效率 水平不同的一个原因是指导稀缺资源配置的制度不同。制度是能支配个人和企业行为的一套规则、体制和惯例，其中，影响经济最基础、最根本的制度是产权，即对财产的保护。维护产权的基本方式 是

21、法制。发展水平和条件十分相近国家会出现不同的发展命运，关键能否有效克服中等收入阶段的独特挑战。错失发展模式转换时机，难以克服技术创新瓶颈，对发展公平性重视不够，宏观经济政策出现偏差，体制变革严重滞后。在2006年，世界银行指出人均收入达到中 等水平(400012700美元) 后， 不能顺利实现发展方式转变，动力不足长期停滞。快速发展积累问题集中爆发，贫富分化加剧、产业升级艰难、城市化进程受阻、社会矛盾凸显，等等。资料 中等收入陷阱资料 中等收入陷阱资料 Matthew Effect马太效应源自于圣经( 新约 马太福音)的寓言： “凡有的，还要再加给他让他多余；没有的，连他所有的也要夺过来。”经

22、济学所说马太效应反映了贫者愈贫、富者愈富、赢家通吃的社会不公平的现象。资料 Matthew Effect一、增长核算方程 假设经济的生产函数为：可得增长核算方程：增长核算方程表明，产出增长率等于全要素生产率加上资本和劳动增长的贡献，即： 产出增长=技术进步+ (劳动份额劳动增长)+(资本份额资本增长) =生产率增长的贡献+资本增长的贡献+劳动增长的贡献附录：增长核算由方程 可得： 因此，全要素生产率是作为一个余量计算出来的，即作为考虑了可以直接衡量的增长决定因素后剩余的产出增长率，由于这个原因， 被称为索洛余量。 二、增长的经验估算 表19a-1 美国经济增长的核算年份产出增长增长源泉资本劳动

23、全要素生产率1950-19601960-19701970-19801980-19901990-19961950-19963.54.13.12.92.23.21.11.21.20.80.60.90.81.31.61.30.81.21.61.70.50.80.81.1表中的数据显示，从1950年到1996年，美国实际增长平均为每年3.2%，其中的0.9%来自于资本存量的增加，1.2%是由于劳动投入的增加，而1.1%是由于全要素生产率的提高。同时，在20世纪70年代，美国全要素生产率的增长明显放慢了。有关的研究数据还表明，在同一时期，其他发达国家也都出现了这种生产率的下降。为此，许多学者对生产率下降

24、的趋势提出解释，但目前并没有一个全面的解释。例如，有人认为生产率实际上并没有放慢，而是因为数据的缺陷没有真实地显示出生产率变化的实际趋势；也有学者认为是1973年和1979年两次石油危机导致发达国家生产率的持续下降。三、经济增长因素分析美国经济学家丹尼森，他在1962年出版的美国经济增长因素和我们面临的选择一书中对美国的增长经验进行了测算。 丹尼森的贡献主要在于把“技术进步”这一增长源泉进行了分解：从劳动投入增长中分解出了就业人数增长和劳动素质提高，从全要素生产率的提高中分解出了资源配置改善、规模经济和知识进展。 丹尼森的经济增长因素分析资本存量规模劳动资源配置改进规模经济知识进展其它因素生产

25、要素投入的增加全部要素生产率的提高对美国经济增长因素的分析(1929-1982年) 增长因素增长率对增长的贡献率(%)总要素投入1.90其中：劳动：1.34资本：0.6545.8922.26单位投入的产量1.02知识进展：0.66资源配置：0.23规模经济：0.26其他：-0.0322.607.888.901.00国民收入2.92100%丹尼森的经济增长因素分析丹尼森得出的结论是，知识进展是发达国家最重要的经济增长源泉。知识进展包括技术知识、管理知识、经验知识、科学研究成果、发明创造等。技术进步对经济增长的贡献是明显的，但是千万不可忽视管理知识的重要性。管理知识的进步更可能降低生产成本，增加国民收入，它比技术知识进步对经济增长的影响可能更大。【例1】某生产函数为古典增长模型：Y=K0.5N0.5，Y代表总产出，K代表总资本存量，N代表劳动数量。假设劳动