管理相关制度

1、工程资料管理相关制度培训工程资料管理相关制度培训培训的目的培训的目的目的：目的：一、一、为了更好的理解与掌握集团工程管理制度中关于工程资料为了更好的理解与掌握集团工程管理制度中关于工程资料管理的相关知识管理的相关知识二、提高全员资料管理意识二、提高全员资料管理意识 目目 录录一、房地产工程资料管理概述一、房地产工程资料管理概述二、工程资料管理办法二、工程资料管理办法三、合同管理办法中关于资料要求三、合同管理办法中关于资料要求四、签证管理办法中关于资料要求四、签证管理办法中关于资料要求五、集中采购资料整理归档要求五、集中采购资料整理归档要求六、建筑工程移交接管工作管理办法关于资料要求六、建筑工程

2、移交接管工作管理办法关于资料要求 第一章第一章 房地产房地产工程资料管理工程资料管理概述概述二、房地产资料管理工作的目的二、房地产资料管理工作的目的 资料作为一种信息资源，作为企业生产、技术和经营等活动的真实记录和一项基础性工作，同时作为与企业同步发展的无形资产，在企业管理各方面积极地发挥应有的重要作用。规范化、科学化的资料管理，是企业必须做好的一项基础性工作，它将为公司各项综合业务、研究工作的开展创造必要条件，对规避和抵御各种风险起到一定的必备作用。 在房地产开发的工程建设中，工程资料管理工作应高度重视，工程资料是工程管理中的一项重要组成部分，对工程资料是工程建设及竣工验收的必备条件，任何一

3、项工程资料不符合要求规定，则判定该项工程不合格，对工程质量具有否决权，也是对工程进行检查、维护、管理、使用、改建和扩建的原始依据。 一、房地产资料管理工作的重要性一、房地产资料管理工作的重要性第二章第二章 工程资料管理办法工程资料管理办法一、工程资料的范围一、工程资料的范围 1、工程资料分为：工程立项与报建资料；工程预、结算资料；工程招投标资料；工程图纸资料；工程施工验收、签证资料；工程材料及设备资料；工程移交资料等。 2、工程立项与报建资料：工程立项报告、用地申请、工程规划许可证、工程施工许可证、工程开工许可证、工程报建申请表 等。 3、工程图纸资料：规划方案、工程投资概算、项目建筑概况表、

4、施工图纸、设计图纸会审记录、设计变更等。 4、工程招投标资料：设计合同、地质勘探合同、施工图纸设计合同、工程预算书、招标文件（含图纸及会审记录）、投标书、工程施工合同及协议、工程通知函（无合同工程）等。 5、工程施工验收、签证资料：基建资金计划、基建计划、工程开工通知、 监理工作日志、检验批及分部分项工程验收记录表、隐蔽工程验收报告、消防、环保、规划验收合格证、 工程竣工验收确认单、工程项目（含范围）验收报告、甲控材料合格资料及设备价格签证单、现场签证等。 6、工程材料及设备资料：材料、设备、构配件进场验收记录、复试报告、出场合格证、检测报告、甲供材料领用清单等。 7、工程移交资料：工程资料移

5、交确认表、工程移交接管表、分部分项工程查验表（如有）等。 8、工程预、结算资料：竣工图纸、打桩记录表（原件）、工程结算书、工程量计算书、钢筋量计算书、工程量验收清单、其它有效证明文件等。二、资料管理职责二、资料管理职责 1、工程部经理为工程资料管理的第一责任人第一责任人，专业工程师对所分管工程资料的真实性和完整性负责，工程部资料员分工程项目对工程全过程的资料进行收集、整理、归档收集、整理、归档。 2、工程部、采购部、造价部负责人须对施工单位报来工程结算资料的有效性、真实性、完整性进行审核，并在施工单位结算资料审核表上签字确认该工程已具备工程结算条件，方可办理结算手续。 3、工程技术员、专业工程

6、师以及造价部、采购部、开发部人员要有责任意识，及时做好工程资料的搜集、提供和归档工作。4、招投标经办负责收集、移交造价部预结算资料并全程跟进，对最终定案结算资料进行汇编、整理，分别送达财务及档案室归档。负责招投标过程中（含合同）所有资料的收集，汇编整理后交档案室存档。5、工程部资料员:(1)、集中统一保管经济签证。包括工程变更通知书、工程检查验收记录、工程进度报表等。(2)、负责分发和回收经济签证。依据合同统一编号分发，并按要求及时收回填好的签证。 (3)、及时收取和保管甲方直供材料的原始合格证书，试验报告和复试检测资料。 (4)、配合采购供应部向施工单位提供合格证和复试报告复印件，注明原件存

7、放地址，并加盖工程部公章。 (5)、参与图纸会审和各类工程会议，作好文字记录整理工作，并传递给相关部门。 (6)、负责工程设计变更、通知（函件）等文件的传递及归档。 (7)、负责收集建设单位各阶段文件、施工单位竣工资料、监理单位文件资料，协助办理各单栋工程的竣工备案工作办理各单栋工程的竣工备案工作。 (8)、负责收集经专业工程师复核后的竣工工程的全部图纸及资料，整理后按照本规定第四条中工程资料项目汇编成册并付明细交接表及时送交集团档案室存档，对于某一项目缺少的资料必须由工程部经理和分管副总签字。 三、资料立卷归档三、资料立卷归档 1、工程立项与报建资料，在办理完毕后及时上交档案室存档。 2、造

8、价部预结算资料、招投标资料在单项工程竣工验收并结算后一个月内由招投标经办负责交档案室存档。 3、在签订 “施工合同”和“监理合同”时，应有工程资料的整理、归档条款，明确报送套数及时间。 4、施工单位报送的工程资料应按水电、土建、装饰、给排水等专业划分，并编号、整理、归档。报送的文字资料、竣工图资料须装订成册，一式两份，卷面应清洁，无破损，保证竣工图的完整。 5、所有工程资料如须送交城建档案管存档的，无原件的，公司必须预留复印件，注明原件所有工程资料如须送交城建档案管存档的，无原件的，公司必须预留复印件，注明原件去向，并加盖公司公章去向，并加盖公司公章。 6、 档案借阅、归档与保管等其他规定参照

9、集团公司档案管理办法执行 。 7、立项批复、开工批复、工程规划许可证、施工许可证、土地出让合同、土地证等应按集团公司档案管理办法要求及时将复印件送交集团档案室存档。 8、 对于施工单位报送的工程资料，凡不符合档案资料归档内容和要求的，资料员有权拒收，并要求限期整改；对公司内部私自扣留或未及时移交工程资料的，资料员有权敦促并限令及时移交工程资料，并提出处理意见。四、工程资料管理程序四、工程资料管理程序 1、工程验收单的领用：、工程验收单的领用：(1)、单位工程完工后，专业工程师向工程部经理提出验收申请。(2)、经同意后，专业工程师从工程部资料员处领取及时编号的四联空白验收单。验收单实行一次一领，

10、签字领用。(3)、工程部负责人组织各专业工程师、造价部人员按公司有关规定对工程进行现场验收，并在当日或次日进行签证。(4)、专业工程师将完成的签证验收单送交资料室签章，资料员及时将盖章后的签证单送交施工单位、造价部、财务部和工程部各一份。 2、甲供材料检验报告及质保书发放：、甲供材料检验报告及质保书发放： (1)、采购部相关人员将甲方直供材料的原始合格证书，试验报告和复试检测资料送工程部资料员签收。 (2)、采购部发料中将所发放的甲供材型号、批号、数量及对应单栋工程名称（楼号）报工程部资料员。 (3)、资料员将材料检验报告及质保书进行复印，分类整理后注明原件存放地址，并加盖工程部公章，发往施工

11、单位。五、图纸及项目设计变更的资料管理五、图纸及项目设计变更的资料管理 1、工程技术人员负责从设计部门拿回工程施工图纸、项目设计变更，并及时交资料员签收。技术人员附图纸清单并说明是否需报集团工程技术专家组审查，资料员将需要审查资料报集团工程技术专家组签收。2、资料员收到集团工程技术部工程技术专家组反馈意见后立即交工程部技术人员，经技术人员同意后，由工程部经理、分管副总经理签字认可，发往造价管理部进行招标。3、造价部招投标确定承建单位后，将未中标者退还的施工图返回资料室。中标单位重新在资料员处签字领用施工图及设计图。4、资料员根据合同要求将施工图发往施工单位、监理公司以及工程部各专业工程师。5、

12、施工过程中由设计部门或集团技术部工程技术组出具的修改图纸、项目设计变更等资料，由技术员负责收集，并及时送交资料员，经工程分管副总经理签字同意后，由资料员复印发往各施工单位、造价部、监理公司及各专业工程师。因工程需要，由工程部自行出具变更通知的项目，由分管工程的副总经理签发后方可对外发放。六、单项工程竣工验收合格后，资料员将竣工资料经部门经理审核后，六、单项工程竣工验收合格后，资料员将竣工资料经部门经理审核后，每半年移交一次交集团档案室（无原件的应注明原件去向并加盖部门公每半年移交一次交集团档案室（无原件的应注明原件去向并加盖部门公章）和章）和城建档案馆办理存档、备案手续城建档案馆办理存档、备案

13、手续。第三章第三章 合同管理办法中关于资料要求合同管理办法中关于资料要求一、合同档案管理一、合同档案管理 1、相关部门对合同履行过程中的各种资料应妥善保存，对于需要其他部门了解的资料需要及时提交相关资料的复印件。需要提交原件的，工程部应保留复印件。 2、在发生合同纠纷时，相关部门须按档案管理办法将有关资料提交给相关部门或法务人员。严禁工作人员私自保管合同和资料文件。二、合同保管应遵循下列原则二、合同保管应遵循下列原则 1、 及时归档及时归档原则； 2、 完整保存完整保存原件原则； 3、 便于查找便于查找原则。三、合同保管的部门三、合同保管的部门 1、为了便于管理，合同签订后必须报公司相关部门按

14、项目统一编号保管。合同终止后随同其他资料交集团档案室存档，合同按签订时间排序编号合同按签订时间排序编号。 2、合同在归档之后的使用，由使用人根据档案管理办法办理相关手续。第四章第四章 签证管理办法中关于资料要求签证管理办法中关于资料要求 签证资料的整理签证资料的整理要求要求一、工程验收-签证单制定统一表格由工程部资料员工程部资料员统一编号、保管、跟进、发放，凡涉及到工程造价及费用签证的，均应以工程验收-签证单统一格式出现，以其他形式出现此项内容的，造价部将不予支持。其费用由当事人自行处理。二、由施工单位根据原始记录（附图）认真填写签证单，并加盖公章，施工单位送交工程部签证单的日期须与签章日期一

15、致。三、相关部门人员在签证单上签字盖章齐全后，由项目专业工程师送达工程资料室，资料员在各方面手续完备后，加盖部门公章后同步下发施工单位及各部门。四、工程部、造价部应专门建立工程量调整、变更及临时工程验收-签证台帐，应注明时间、签证单编号、主要内容、签证人员等情况，避免出现重复签证工作。所有签证作为合同资料放入所有签证作为合同资料放入合同档案内保存合同档案内保存。第五章第五章 集中采购资料整理归档要求集中采购资料整理归档要求一、每份投标资料要求投标单位提供正、副本各一份。正本在定标后转交项目公司，副本留存。二、招标工作结束后，招标经办招标经办负责收集招标过程中的所有文件资料，并整理、编号存档。招

16、标资料包括招标资料包括：项目公司物资采购申请表、招标申请、招标文件草稿和修订稿、招标答疑、样品评议记录、投标单位情况、投标书、招标资料的发放记录、会议纪要及开标记录等。第六章第六章 建筑工程移交接管工作管理办法关于资料要求建筑工程移交接管工作管理办法关于资料要求 一、关于工程移交接管表一、关于工程移交接管表 凡通过竣工验收需交付使用的工程项目，投资公司(移交单位)与经营管理公司（接管单位）必须办理交接手续，参与各方共同签署工程移交接管表（详见附件1），未办理交未办理交接手续的工程项目原则上不得接手续的工程项目原则上不得交付使用接管时应移交的资料。交付使用接管时应移交的资料。一、工程移交接管表工程名称合同号施工单位监理单位负责人负责人联系人联系人联系电话联系电话竣工日期质保期限质保金移交内容1、施工内容2、质保内容移交单位接管单位移交人移交人负责人负责人日期日期移交说明 备注：移交内容包含但不限于工程资料档案清单（包括总平面图、土建、水电、道路、消防、地下管网、隐蔽管线工程、附属工程等该工