职责分工与授权批准筹资管理岗位设置筹资管理控制岗位职责

1、职责分工与授权批准筹资管理岗位设置筹资管理控制岗位职责企业在设置岗位时应避免将岗位的主要职责和其不相容的职责放到一起，导致管理混乱，造成不必要的损失。现将筹资过程中涉和到的管理岗位的主要职责与其不相 容的职责分开，如表9-1所示。表9-1筹资管理控制岗位职责一览表筹资管理控制岗位主要职责不相容职责审批财务管理的规章制定财务管理的规章制度制度1.总裁审批企业的财务规划制定企业的财务规划审批筹资预算编制筹资预算审批筹资方案编与筹资方案审批筹资合同或协议拟写筹资合同或协议签订筹资合同或协议制定企业的财务规划审批企业的财务规划审核企业财务管理的制定企业财务管理的2.财务总监规早制度规早制度审核筹资预算

2、编制筹资预算审核筹资方案编与筹资方案审核筹资合同或协议拟写筹资合同或协议审核筹资方案的合法编与筹资方案3法律顾问性审核筹资合同或协议的合法性拟写筹资合同或协议制定企业的财务管理审核企业的财务管理制度制度指导筹资主管编制筹审核筹资预算4财务部经理资预算审核筹资方案指导筹资主管设计筹资方案指导筹资主管拟写筹资合同或协议审核筹资合同或协议管理筹资渠道审核筹资预算编制筹资预算审核筹资方案5筹资主管设计寿资方案并编与具体内容拟写筹资合同或协议审核筹资合同或协议为筹资主管编制筹资审核筹资预算6筹资专员预算提供帮助为筹资主管编写筹资方案提供帮助配合主管执行筹资的具体工作审核筹资方案审核筹资的会计凭证缴纳利息

3、或发放股利计算企业筹资应付的7会计利息或应发的股利准确对企业的筹资活动进行会计记录核实筹资资金的到位审核筹资的会计凭证8.出纳情况计算企业筹资应付的缴纳利息或发放股利利息或应发的股利9稽核人员审查企业筹资偿付的编写筹资偿付的记账凭记账凭证证2筹资管理相关岗位的工作职责表9-2筹资主管岗位工作职责一览表岗位名称筹资主管部门名称/编号直接上级财务部经理工作联系内部企业财务部外部各银行、证券商等融资机构工作目标筹集到企业生产经营发展所需要的资金序号工作职责负责程度1积极跟踪金融市场的供求、利率、筹资成本等的变化全责2与市场上的融资机构保持良好的关系，建立企业多兀化 的筹资渠道全责3分析企业的资本与负

4、债，对企业的最佳资本结构进行预 测全责4根据预测，编制筹资预算并设计、编与筹资方案部分5根据批准的筹资方案拟写筹资合同或协议全责6监督各项资金的使用，优化资金组合，提高资金的利用 率全责7协调财务部经理缴纳筹资利息或发放股利支持我已经准确理解并完全接受以上职责安排，并承诺权力履行以上职责！确认确认人：确认日期：生效日期批准日期(2)筹资专员岗位工作职责，如表9-3所示表9-3筹资岗位工作职责一览表岗位名称筹资专员部门名称/编号直接上级筹资主管工作联系内部企业财务部外部各银行、证券商等融资机构工作目标帮助筹资主管编制筹资预算与方案，负责具体的筹资工作以帮助企业筹集到资金序号工作职责负责程度1根据金融政策和行业政策分析市场和项目融资风险，对企业资金需求进行预测，并出具分析报告全责2通过市场调研和分析预测，在筹资主管编制筹资预算与 方案时提供帮助全责3协助筹资主管拟写筹资方案或协议全责4协助筹资主管与融资机构协调、沟通，以求达成筹资协议部分5配合筹资主管根据相关的筹资方案完成筹资工作全责6协助筹资主管监