证券有限责任公司营业部目标管理及员工考核实施办法

1、#证券有限责任公司营业部目标管理及员工考核实施办法（讨论稿）、总则第一条 为实施、推进公司发展战略，全面落实、完成公司 年度经营、管理目标，及时准确地评价各营业部、员工的工作 进度和绩效，建立和完善激励约束机制，根据#证券有限责 任公司全员目标管理及考核暂行办法制定本办法。第二条本办法以经营管理目标为考核重点，以效益和效率 为中心，以成本控制和风险控制为主线，突出发展主题，体现责 权对等、奖惩匹配的原则。第三条目标管理考核分值为100分，考核内容包括工作业 绩、工作态度两部分，所占权重分别为工作业绩70%、工作态度 30%。鉴于营业部推行经纪业务转型，干部员工进行公开竞聘、 竞争上岗，对员工工

2、作能力的考核已体现在竞聘、竞争上岗标准 和实施过程中，故工作能力考核日常从简，年度考核适当反映。第四条 按照“营业部总经理负责制；员工岗位责任制”的 要求，营业部绩效的优劣直接与营业部班子成员的年度考核结果 挂钩；岗位职责的履行情况直接与员工的考核结果挂钩。第五条 本办法对营业部的考核采取"按月检查，季度考核, 年终总评”的方式，月度检查结果占季度考核权重的50%;季度 考核结果占年终考核权重的50%。第六条本办法对营业部领导班子成员及其他员工的考核采 取“按月考核，年终总评”的方式，领导班子成员及其他员工的 月考绩结果与年终考核挂钩，月考核加权平均分占年终考核权重 为 50%。第七

3、条 本办法适用于#证券所属营业部及其员工。营业 部的考核实施细则由营业部根据本办法另行制定报经纪业务总 部备案。第八条 公司对营业部的考核分为营业部、领导班子成员及 其他员工三类进行。营业部按月考核副总经理及以下员工，各经 纪业务部按月考核所辖营业部总经理，经纪业务总部按季检查考 核营业部。半年或年终考核由经纪业务总部统一组织。第九条 考核结果分为如下四个等级：1、85-100分为优秀；2、75-84分为良好；3、60-74分为一般；4、60分以下为较差。二、考核方式第十条公司按年下达各营业部年度经营、管理目标，具体 包括：收入、费用、利润等财务指标以及市场份额、客户资产总 量、非现场（网上）

4、交易量、经纪人创利等关键管理指标，由营 业部与公司签定年度经营管理目标责任书。第十一条 各营业部按照“纵向到底，横向到边”的原则， 逐条逐项分解公司下达的年度经营管理目标，制定本营业部的年 度工作计划。营业部计划需详细列明本年度须完成的工作项目、 实施步骤、保证措施、时间表及具体评价标准，经经纪业务部讨 论形成统一意见后，报经纪业务总部和人力资源部备案、核查。 经纪业务总部和人力资源部有权对各营业部报备的工作计划提 出修改意见。第十二条各营业部经营管理目标与工作计划应随公司整 体经营管理目标的调整而调整。为确保考核结果的公平、公正， 经公司审核批准调整后的目标和工作计划作为以后各阶段考核 的依

5、据。第十三条当内外部环境或国家证券监管部门政策发生重 大变化时，各经纪业务部也可根据实际情况，在每季度的第一周 提出营业部经营管理目标和工作计划的调整申请，申请中要详细 阐明目标、计划调整的原因、新目标/计划制定的依据。修订后 的经营管理工作目标/计划报经纪业务总部审核、人力资源部备 案，经公司领导批准后正式生效。目标和计划修订前的考核结果 不进行追溯调整。第十四条 根据上报的月工作计划，各营业部应于月末完成 当月工作的回顾和检查，填报营业部月度工作检查及总经理考 核表，提交经纪业务部。根据工作计划的完成率，由区域经纪 业务部对所属各营业部的绩效进行月度综合评分，以此作为考核 营业部总经理的依

6、据报经纪业务总部审核，经纪业务总部按季度 汇总营业部考核情况，并将考核结果在公司0a网上经纪业务栏 目予以公布。第十五条营业部季度考核综合分=月度检查平均得分x 50% +经纪业务总部评分x 30% +公司分管副总裁评分x20%。季 度评分结果作为调整营业部整体工资发放比例和年度考核的依 据。第十六条 公司于每年的12月下旬进行年度总评工作，全 面考核各营业部经营管理目标的完成情况，并同时展开员工的绩 效考核工作；每年12月份不再进行员工当月的月度考核和营业 部季度考核，评分依据年度总评结果。第十七条 营业部的年度考核得分=季度考核平均分x 50% +经纪业务总部评分x 30%+公司分管副总裁

7、评分x 20%。第十八条 营业部各级员工按月进行考核，按照当月目标完 成情况和实际工作表现填写员工月考绩评分表，员工的自我 评价得分不计权重，仅做参考；员工的直接上级、营业部领导班 子综合评价分的权重为各50%。员工的月考核得分=直接上级评分x50% +营业部班子综合 评价分x 50%。营业部总经理的月考核得分=当月营业部业绩分+管理目 标分。营业部的业绩得分由经纪业务部班子评定，总经理管理目 标得分由经纪业务部总经理评定。第十九条 对于员工考核（除营业部总经理外），各营业部 可依据本暂行办法规定的方法、程序，以及本营业部的实际情况 制定考核细则。本办法中的“直接上级”可以是营业部内设部门 负

8、责人或岗位主管、营业部领导班子成员，对应到员工个人即是 报告线的上一级。第二十条 营业部总经理及其他员工的月度考核工作需在 次月5日前完成。第二十一条员工的年度考核得分=月考核平均分x 50 % + 营业部内民主互评分x 20% +营业部班子综合评价分x 30%;营业部副职（含总助）的年度考核得分=所在营业部年度考 核得分x 30% +本人月考核平均得分x20% +营业部内民主评议 分x 20% +营业部班子综合评价分x 30%;营业部正职（含主持工作副职）的年度考核得分=所在营业 部年度考核得分><40% +本人月考核平均得分x20% +营业部内 民主评议分x 20% +经纪业务

9、总部班子综合评价分x 20%。考核评 分结果由公司领导班子审定。三、考核组织与实施第二十二条公司考核委员会具体负责各阶段考核工作的组 织、指导、督促、培训；经纪业务总部具体负责营业部考核方案 的制定、完善、评价标准确定和实施以及汇总工作；各区域经纪 业务部负责本部门所属营业部经营目标的分解、计划制定以及具 体考核实施工作；各营业部负责本营业部员工考核方案的制定、 完善和实施以及汇总工作；公司开支预算委员会和计划财务部具 体负责财务数据的审核工作。第二十三条经纪业务总部将根据工作需要，不定期抽查考核 营业部，严禁填报考核数据弄虚作假。第二十四条各级员工如对年度考核结果如有异议，有权对 考核结果提

10、出申诉。员工考核委员会将依据具体情况组成复议小 组对相关申诉进行复议。第二十五条在员工考核期间，如被考核者因人事变动调离原 岗位时，则当期考核仍在原所在部门进行。四、考核结果的使用第二十六条目标管理与考核是确定各营业部及员工工资、年 度奖金数额的重要依据，也是员工奖励、晋升、降级和淘汰的重 要依据。各营业部、各级员工必须本着对公司、对他人、对自己 负责的态度，依据严肃认真、公允诚信的原则，实事求是地行使 自己的评价权力。第二十七条营业部员工月考核结果与当月浮动工资的发放 直接挂钩。营业部总经理月考绩优秀者浮动工资按标准全额发 放；月考绩优秀以下的，按其考核实际得分的相应比例发放浮动 工资。其他

11、员工的浮动工资具体挂钩办法由营业部自行制定。第二十八条年终考核结束，考核结果经员工考核委员会核查 并经公司党委审定后，作如下处理：1、月度并季度考核结果均为良好以上，且年度考核为优秀 的个人或营业部，自然获得公司年度先进个人或先进营业部候选 资格。2、考核结果为较差的个人或营业部取消当年参评先进个人 或营业部的资格，同时取消个人或营业部班子成员的当期奖金；3、考核结果为较差的营业部或总经理，扣去总经理已预留 风险抵押金的30%;4、考核结果为较差的营业部，将根据营业部分类管理办法 降级处理，同时取消其负责人及班子成员一年的晋级、晋职资格;5、对营业部总经理年度考核等级为较差且在区域经纪业务 部排名为后两至三名者，将根据具体情况，由公司党委决定予以 诫勉谈话、降级、降职、免职直至辞退处理。第二十九条员工考核的具体执行部门必须将年度考核结果 以面谈的方式反馈给被考核者。营业部总经理（含主持工作副职） 由区域经纪业务部总经理负责反馈；营业部副职及以下人员由营 业部总经理或指定人员反馈给被考核者。第三十条公司稽核监察部负责对各营业部填报的财务数 据和各项经营指标进行核查，一经发现并查实弄虚作假，或有失 公允评分的情况，当事人和当事部门均按考绩较差论处，并给予 当事人和当事部门负责人严肃的纪律处分。第三十一条考绩结果报人力资源部负责保管，保管期限自 当期考核结束后三年