内控管理部岗位职责

1、内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理 健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管 理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常 经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的 实现。部门职责：1、 建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、 制定内部控制制度，明确公司内

2、部控制体系职责分工和监督机制；3、 负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、 组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、 持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；6、 明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。 二、岗位职责 岗 位名称：内控部总经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经办 直接下级： 法务主管、稽查主管、审计主管 岗位定员： 1 名 岗位概述： 组织和领导内 控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系， 确保公司各项制度的

3、顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责 1、 基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、 政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系； 2、整体营造公司良好 的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨 询培训，提升公司整体内控管理能力； 3、负责各部门、子公司及分公司的内 控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企 业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况， 向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。 任职资格: 1、本科及以 上学历，法律、财会、审计、经济管

4、理等相关专业； 2、3-5 年内控、审计、或 法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先； 3、熟悉内审准则、内控体系及 相关业务流程； 4、具备独立开展相关工作能力； 5、具备良好的职业素养与 职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、 协调与文字表达能力。 岗位名称：法务所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级： 法务专员岗位定员：主管 1 名，法务专员 2 名岗位概述： 依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作 合法合规，预防和防范企业各类法律风险。岗位职责：1、 参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作

5、的合法、合规、有效与可执行；2、 参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投 资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的 制定，并提供法律意见撰写法律文书；3、 向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风 险；4、 编制和修改公司标准化及规范化合同样本；5、 负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等 文件的法律合规，并提出建议；6、 负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；7、 参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、 公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；9、 负责与

6、外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。任职资格：1、 法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；2、 3 年以上律所或公司法务工作经验；3、 精通公司法、合同法、证券法等法律法规，专业功底扎实； 4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；5、 有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及 语言表达能力；6、 良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管 理公司法律相关工作。稽查部岗位职责岗位名称：稽查 所在部门：内控管理部 级： 稽查专员直接上司：内控部总经理直接下岗位定员：主管 1 名稽查专员 1 名岗位概述：通过稽核，有效监督

7、公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽 查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的 工作环境。 岗位职责：1、 对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。1、 对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；2、 对公司员工的贪污受贿行为进行调查；4、 召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；5、 对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；任职资格：1、 法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；2、 2、2 年以上相关工作经验；1、 思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达 能力；3、 良

8、好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。审计部岗位职责岗位名称：审计所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级： 审计专员岗位定员：主管 1 名审计专员 2 名岗位概述：执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序 的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。 岗位职责：1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内 各岗位人员的分工合作。；2、 负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；3、 负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章 制度实施；4、 负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、 工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及 各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；5、 负责协助外部审计开展工作；6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。任职资格：1、 财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识， 熟悉审计业务；2、 掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；3、