天津市股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法(2008-12)

1、天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登 记备案管理试行办法津发改财金2008813号第一章总则第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的 登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合伙企业法和公 司登记管理条例、合伙企业登记管理办法和国家发展改革委 办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的 复函（发改办财金20081006号），制定本办法。第二条 本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由

2、基金管 理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投 资收益，承担投资风险的基金。本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。第三条 依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约 制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司 制和合伙制。本办法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册登记、募集总额不超过 50亿元人民币（含50亿元）的股权投资基 金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会 （以下简称“国 家发改委”批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。天津股权投资基金发展与备案管理办

3、公室（以下简称“发展与 备案管理办公室”）是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）发展、备案和监管的职能部门（以下简称“发展与备案管 理部门”）。发展与备案管理办公室由天津市发展和改革委员会会同 有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家发 改委的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权 投资基金和股权投资基金管理公司 （企业）向国家发改委申请备案。第二章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记第四条设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理 公司（企业），应按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国 合伙企业法办理工商注册登记。天津工商行政

4、管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记机关。第五条股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人） 不得超过200人;以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超 过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人） 不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。第六条 公司制股权投资基金的注册资本为1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股

5、权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照中华人民共和国合伙企业法规定执行。以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法 规的规定执行。股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者， 均应当以货币形式出资。第七条股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的 投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股 权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。第八条 公司制股权投资基金公司名称核准为：“XX股权投

6、资基 金股份公司”、“XX股权投资基金有限公司”。合伙制股权投资基金企业名称核准为：“ XX股权投资基金合伙企业+ （有限合伙）、（普通合伙）”公司制股权投资基金管理公司名称核定为“ XX股权投资基金管理股份公司”或“ XX股权投资基金管理有限公司”。合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“ XX股权投资基金管理合伙企业+ （有限合伙）、（普通合伙）”第九条公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司 （企业）,在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集 和发行基金。第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的发展备案管理与投资运作第十条符合备案条件的股权投资基金和股权投资

7、基金管理公 司（企业）注册登记后，应按照国家发展改革委办公厅关于在天 津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函（发改办财金20081006号）向发展与备案管理部门备案。第十一条 向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：（一）已在工商行政管理部门注册登记。（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要 投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机 关或者司法机关的重大处罚。（三）公司制股权投资基金公司（合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金）的注册资本（协议募集资金总额）不少于1亿元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于 2000万元人民币。公 司制股权投资基金

8、管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理有限公司（合伙制股权投资基金管理企业） 实收资本不少于100万元人民币。单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。（四）股权投资基金管理公司（企业）有至少 3名具备2年以 上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经 验。前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当 职务的管理人员。（五）投资方向符合国家产业政策。（六）有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；

9、基金托管人具有明确可行的基金托管计划。（七）发展与备案管理部门规定的其他条件。第十二条 向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：（一）备案申请报告。（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）工商登记文件与营业执照复印件（加盖公章）O（三）基金发起人协议（基金合同、合伙协议）、基金管理公司合同（合伙协议）、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管 理公司（企业）组织程序和行为的法律文件。（四）投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。（五）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）高级管 理人员名单、简历。（六）经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管 理公司（企业）的主

10、要投资者最近 2年的财务报告。（七）律师事务所出具的法律意见书。（八）备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式 三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。（九）基金管理计划书和基金托管计划书。（十）发展与备案管理部门要求提供的其他材料。第十三条 发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在 5 个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案 申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符 合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。 对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。第十四条经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权 投资基金及其管

11、理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申 请备案：（一）股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注册。（二）金融机构认购（承诺认购）金额不低于基金总规模的 1/3。（三）国家发改委规定的其他条件。第十五条发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股 权投资基金管理公司（企业），应当在每个会计年度结束后的 4个月 内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告 与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。前款所称重大事件，系指：（一）修改公司（企业）章程（协议）等重要法律文件。（二）增减资本。（三）高级管理人员或管理人、托管人变更。（四）重大投资事项。（五）清算与结业。第

12、十六条 发展与备案管理部门应当在每个会计年度结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业）和托管银行 提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行年度审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应 当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。第十七条 股权投资基金管理公司（企业）应当按照审慎经营的 原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制 度。第十八条为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固 定收益类

13、证券。第十九条天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自 律管理，并维护本行业的自身权益。第四章附则第二十条 本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解 释。第二十一条发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和 股权投资金管理公司（企业）的发展情况，根据发展中遇到的问题， 及时修订完善本办法。第二十二条 本办法自颁布之日起实施。父亲的格局决定家庭的方向一个家庭的福气运道，不是凭空出现的，它是家庭成员共同努力得来的。家庭要想和谐兴旺，首先要走对方向，父亲的格局就决定着家庭的发展方向。曾国藩曾说：谋大事者首重格局”心中格局的大小，决定

14、了眼光是否长远，眼光是否长远又决定了事物的成败。家庭的发展不是一个一蹴而就的过程，家庭需要经营，需要规划。由于社会分工的不同，父亲作为家庭中的男性，承担着家庭领导者的职能，是家庭权威”的代表。作为家庭列车的火车头，父亲的眼光要远，格局要大，只有父亲的格局大，才能确保家庭的发展方向不出错。老话说 不是一家人，不进一家门 ”人的一生中有大部分时间都在家庭中度过，观念、思想等都会通过家人间潜移默化的影响来传递。如果父亲有一个大格局，那在他的妻子、后辈子孙都会受到好 的影响。在家庭生活中，父亲有大格局，就是在家庭遭遇困难或变故时，不退缩，能够顶住压力。对待家庭小的损失不斤斤计较，不浑浑噩噩混日子，积极对待生活，对于家庭发展有大致的规