风险管理与内部控制调查问卷

1、风险管理阳民培训前调查问卷您好！本问卷是为了增强我们风险管理培训效果，提高风险管理培训效率而专门针对电信行业设计的，感谢您参与调查！您的配合将为本次风险管理培训工作提供极大的帮助。对您提供的资料、信息，我们均将严格保密。问卷填好之后，请发送（邮件标题请注明“风险管理阳民培训前调查问卷”字样）：f同时，为了确保本次培训的针对性，请您填写本问卷时，请您本人亲自独立完成，切勿参考任何资料或询问任何人。一、问卷填写说明：本问卷全部为单选题，除非特别注明，请将a、b、c、d、e合适选项字母颜色改为红色，如选a时，将a字母颜色改为红色 a 即可；同时，部分题目留有空白地

2、方请针对企业风险管理现状和改进方法写明您要表达的内容，谢谢！二、问卷调查1、根据下表选择您所在部门风险管理水平处在何种阶段？a.没有建立风险管理方法和制度，风险的防范依赖于员工的责任心和个人行为；b.建立了一定的风险管理与内部控制制度、流程，但尚不健全、且缺乏可操作性；c.建立起完整的风险管理与内部控制体系，但体系尚未开始运作；d.风险管理与内部控制制度、流程已经完全建立并已经顺利实施，建立起定期检查评价和整改跟踪的长效机制；e.已对风险管理采用合理的量化手段（或软件系统）管理；2、你认为中国电信为什么要进行风险管理？a：增加企业价值和整体表现；b：满足合规要求；c：提高公司治理水平；d：减少

3、管理成本；e：获得竞争优势；f：提高决策的有效性；3、您认为中国电信2013年重大风险有哪些（多项选择，并按照重要程度进行排序） a:外部环境风险；b:经营风险；c:资产风险；d:财务风险；e:不知道；4、您认为中国电信风险管理成功经验是什么（多项选择，并按照重要程度进行排序） a: 中国电信治理架构上更加均衡；b: 流程管理、制度管理比较健全；c: 风险管理和内部控制的监督管理手段比较到位；d:风险管理培训比较多；e:不知道；5、你对中国电信全面风险管理“五步法”是否了解？a:非常了解；b:基本了解；c:比较了解；d:了解；e:不了解6、您认为中国电信从传统的基础网络运营商向综合信息服务提供

4、商全面转型过程中，最大的风险有哪些（多项选择，并进行排序） a: 运营商的管理和流程比较混乱；b: 安全、灾难恢复技术障碍；c:信息安全；d: 业务弹性空前增大；e:不了解7、下列重大新闻您了解哪些（多项选择，并按照了解程度进行排序） a: 2013年中国电信移动业务用户预计将达2亿户左右；b: 中国电信3g用户2013年将超过1亿；c: 中国电信2013年重点攻克国际漫游设置繁琐问题；d: 移动通信转售业务将打破电信运营商垄断，并将容许民营资本大量涌入；e:中国电信业收入多元化时代到来；8、您是否了解中国联通“智慧城市”战略？a:非常了解；b:基本了解；c:比较了解；d:了解；e:不了解9、

5、您是否了解中国移动无线音乐基地能力开放平台已正式上线对外开放？a:非常了解；b:基本了解；c:比较了解；d:了解；e:不了解10、您所在单位/部门领导是否经常对员工强调风险管理的重要性？a: 经常；b:间或；c:偶尔；d:有过一次；e:从来没有11、您所在单位/部门是否组织过针对工作业务性质的风险管理方面的培训。a: 经常；b:间或；c:偶尔；d:有过一次；e:从来没有12、您所在单位在完善风险管理的过程中存在的困难是（多项选择）： a：风险管理与战略计划之间缺乏协调；b：企业内部缺乏风险管理人才和知识积累；c：中高层管理人员认识不足；d：缺乏用于风险管理的专项资源；e：运营及战略风险转移手段

6、缺乏相应的工具；f：缺乏外部资源来提供全面的风险管理服务（如风险管理咨询服务）；g：其他，请填写_13、你所在单位/部门是否建立了风险评估机制，定期进行系统的风险辨识分析？a:详细、系统、全面；b:比较可行；c:初步的；d:没有；e:不知道14、你所在单位/部门的员工是否掌握风险管理的相关方法和工具，用于辨识、评估和管理风险？a:非常熟悉；b:熟悉；c:一般了解；d:听说过；e:不熟悉15、你所在单位的各部门之间能否充分沟通协调，从而有效支持企业发展与生产运营？a:非常畅通；b:比较畅通；c:畅通；d:一般；e:非常难沟通16、你所在单位/部门是否有明确的制度和政策来指导具体风险管理工作？a:

7、非常明确；b:比较明确；c:明确；d:模糊；e:非常模糊17、你对所在单位/部门的全面风险管理是否满意？a:非常满意；b:在某种程度上满意；c:中等；d:不满意；e:非常不满意18、有风险事件发生时，你所在单位/部门员工是否知道根据企业已制定的风险对策进行应对？a:很了解；b:比较了解；c:了解；d:不了解；e:不知道19、你对所在单位/部门的风险管理策略是否满意？a:非常满意；b:在某种程度上满意；c:中等；d:不满意；e:非常不满意如若不满意，具体建议是： 20、你所在单位/部门员工是否清楚其职责范围内的工作目标？a:很了解；b:比较了解；c:了解；d:不了解；e:不知道21、你所在单位/

8、部门员工的职位描述中是否明确风险管理职能？a:非常明确；b:比较明确；c:明确；d:模糊；e:非常模糊如果有，请您默写（梗概）： 22、你所在单位/部门的绩效考核中，有没有反映风险管理的指标？a：有且很明确，并一票否决；b：有且很明确，但占50%以上比重；c：有且很明确，但占20%以下比重；d：有，但不明确；e：没有23、你所在单位/部门内部是否组织定期、不定期回顾或自查全面风险管理建设情况？a: 经常；b:间或；c:偶尔；d:有过一次；e:从来没有24、您是否了解国资委关于2013年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知精神吗？a:很了解；b:比较了解；c:了解；d:不了解；e:不知道如

9、果很了解，请简要叙述： 25、您是否了解当前全球电信业十大经营风险有哪些？ 26、您是否了解iso 31000：2009吗？a:很了解；b:比较了解；c:了解；d:不了解；e:不知道27、你对所在单位/部门的风险管理办法是否清楚，是否执行？a：非常清楚并执行；b:一般清楚并执行；c:不清楚并执行；d:不清楚、不执行本人执行时是否发现有不便于操作，降低效率或控制盲点？具体建议是： _28、您本人是否熟悉所负责业务中的风险点和控制点，并清楚地知道具体操作流程？a:非常熟悉；b:熟悉；c:一般了解；d:听说过；e:不熟悉如果清楚，请您介绍您负责业务的风险点： 您负责业务的风险控制点： 29、您知道世通公司破产的原因是什么吗？ 30、您所在单位/部门的风险管理工作还需在哪些方面加以改进？具体建议是： 三、请您说明（请根据您的情况真实填写，我们将按照法律和职业道德为您的资料保密。请将选项颜色改为红色即可）1、性别：男；女2、年龄：30岁以下