2020年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(8)

1、2020 年基金从业资格基金销售基础模拟试题 (8)1. 以书面方式召集基金持有人大会，理应由召集人提前 ( ) 天公布 提案。A：B：C：D：30答 C2. 基金主要发起人要求有 ( ) 年以上的从事证券投资的经验和连续 盈利的记录。A：B：B：D：答 C开放式基金销售方式3 下列不是清算小组成员的是 ( ) 。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答 C4. 基金清算账册由 ( ) 保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答 B封闭式基金的发行5. 我国规定，封闭式基金的发行能够采用 ( ) 的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私

2、募D. 基他方式答 A6. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模， 我国当前一般通过 ( ) 方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C .平均分配D.以上方式均可答 B7. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批 准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫 ( ) 。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可8. ( ) 指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D .代理发行答 A9.( ) 指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，因为 对象特定，发行的费用较低。A

3、. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 B10.( ) 指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基 金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 C1. 以书面方式召集基金持有人大会，理应由召集人提前 ( ) 天公布提案。A：B：C：D：30答 C2. 基金主要发起人要求有 ( ) 年以上的从事证券投资的经验和连续 盈利的记录。A：B：B：D：答 C开放式基金销售方式3 下列不是清算小组成员的是 ( ) 。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答 C4. 基金清算账册由 ( ) 保管。A. 基金管

4、理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答 B封闭式基金的发行5. 我国规定，封闭式基金的发行能够采用 ( ) 的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答 A6. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模， 我国当前一般通过 ( ) 方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C .平均分配D. 以上方式均可答 B7. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批 准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫 ( ) 。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可8. ( ) 指以公开的方式向广大的社会公众发行

5、基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 A9. ( ) 指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，因为 对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 B10. ( ) 指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基 金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 C1. 以书面方式召集基金持有人大会，理应由召集人提前 ( ) 天公布 提案。A：B：C：D：30答 C2. 基金主要发起人要求有 ( ) 年以上的从事证券投资的经验和连续 盈利的记录。A：B：B：D：答 C开

6、放式基金销售方式3 下列不是清算小组成员的是 ( ) 。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答 C4. 基金清算账册由 ( ) 保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答 B封闭式基金的发行5. 我国规定，封闭式基金的发行能够采用 ( ) 的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答 A6. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模， 我国当前一般通过 ( ) 方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C. 平均分配D. 以上方式均可答 B7. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关

7、批 准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫 ( ) 。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可8. ( ) 指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D .代理发行答 A9. ( ) 指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，因为 对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C .自行发行D .代理发行答 B10. ( ) 指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基 金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 C11( ) 指基金发起人通过证券承

8、销商发行基金。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答 D12.( ) 是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订 好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销 出去，余下的基金也只能自己持有。A. 代销B. 自销C. 包销D. 承销答 C13. 采用 ( ) 方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基 金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。A. 代销B. 自销C. 包销D. 承销答 B14. 每份封闭式基金单位的实际购买价格是 ( ) 。A. 1 元B. 不定C. 1.01 元D. 元答 C15. 封闭式基金每基金单位的面值是 ( )

9、。A. 1 元B. 元C. 1.01 元D. 不定答 A16. 我国绝绝大部分的封闭式基金按 ( ) 发行。A. 溢价B. 折价C. 平价D. 以上方式没有区别答 C基金管理人公告基金经理的变更是 ?17 基金投资组合报告应该在下一季度开始后的 ( ) 个工作日内公告。A. 30B. 90C. 60D. 15答 D18. 基金管理公司应该在每周的 ( ) 公告上周结束时的资产净值。A. 星期一B. 星期二C. 星期五D. 星期三答 A19. 基金管理人公告基金经理的变更是 ( ) 。A. 定期公告B. 中期报告C. 临时公告D. 季度报告答 C20. ( ) 是指证券监管 *按照相关的法律规定

10、，对基金的设立实行实 质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A. 注册制B. 审批制C. 核准制D. 登记制答 B21. 上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基 金成交金额的 ( ) 提取。A. 1%B. 2%C. 3%D. 3.5%答 D22. 我国证券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存 续期不得少于 ( ) 年，最低募集数额不得少于 ( ) 亿元。A. 15 2B. 5 3C. 15 3D. 5 2答 D23. 开放式基金成立初期，能够在基金契约和招募说明书中规定的 期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过 ( ) 个月。A. 1B. 2C. 3D. 4答 C24. 基金清算账册及相关资料由基金托管人保存 ( ) 。A.2020 年B.60 天C. 1 年D. 15 天答 D25. 自基金终止之日起 ( ) 个工作日内成立清算小组。A.3B.5C. 7D. 15答 A26. 基金终止并报中国证监会备案后 ( ) 个工作日内由清算小组公AH告。A.3B.5C. 7D. 15答 B基金托管人更换27. 新任基金托管人由 ( ) 提名。A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会答 B28基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人 民银行批准后 (