供应商年度实际考核表—旭阳雷迪

1、记录编号：alc-qa-056-r06 版本：a/0 供应商年度实地考评表 供应商名称:江西旭阳雷迪高科技股份有限公司地址:江西省九江市经济开发区出口加工区外锦绣大道1号 主要产品:太阳能多晶硅片 供应商负责人: 职位: 日期: 考评方式: 自我考评 实地考评 已通过的认证 (证书编号/日期): iso 9001cn10/30394 ts 16949 others 考评小组成员: 评论： item ite m qty full score item score summary score weight (%) a.document control1110000.005 b.personnel

2、training and certification 510000.005 c.measurement and test equipment calibration 1410000.0010 d.in process control2210000.0015 e.final inspection and test1310000.0020 a.document control b.personnel training and certification c.measurement and test equipment calibration d.in process control e.final

3、 inspection and test f.non-conforming product controlg.finished product storage / packing / delivery h.customer service i.customer early alert system j.continue quality improvement k.safety and environment 1 f.non-conforming product control 710000.005 g.finished product storage / packing / delivery

4、810000.0010 h.customer service510000.0010 i.customer early alert system510000.0010 j.continue quality improvement610000.005 k.safety and environment810000.005 total104110000.00100 得分： 结论: 通过 不通过 签名/日期: 审核/日期: weighted total 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 江西省九江市经济开发区出口加工区外锦绣大道1号 太阳能多晶硅片 a.document control

5、b.personnel training and certification c.measurement and test equipment calibration d.in process control e.final inspection and test f.non-conforming product controlg.finished product storage / packing / delivery h.customer service i.customer early alert system j.continue quality improvement k.safet

6、y and environment 1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 element/question a.a.文文件件管管制制 文文件件管管制制 a.1 是否有文件化的品质手册设定公司的品质政策和品质目标？ a.2 是否有文件化的作业程序去涵盖有关文件的订定、批准、修正、分发及作废? 这些文件应包括产品的规格、图形及作业流程。 a.3 文件的订定、修正、批准是否经过权责人员以会签方式发出? a.4 文件是否在品保组织的监瞖下，为文件管制单位做分发与管制? a.5 当新版文件发行时，文件管制程序是否有对旧版文件提供作废的控制? 内内部部文文件件变变更更管

7、管制制 a.6 文件管制系统是否规范当修改管制作业程序时需 (1)由权责人员去修改和批准文件 (2)附加为何修订的相关信息? (3)保留每次实施更改的日期记录。 a.7 查检表是否能确认及排除不合用之旧版文件? 客客户户规规格格转转换换 / / 管管制制 a.8 是否有作业程序将客户的规格转换成内部规格？ 是否有程序确保根据客户要求的进度对所有的客户工程标准/技术规范进行及时评审、分发 执行和更改（不超过两个工作周）？ 记记录录保保存存 a.9 是否有文件化的作业程序来规范品质记录之维护，包括品质记录之证明、搜集、储存、维 护、取用、配发等? a.10 是否有管理系统检讨的证据? (例如:内部

8、稽核、失效模式与效率分析(fmea)、实验设计 法(doe)等等的纪录) a.11 品质纪录管制是否包含分包商的品质纪录? 是否满足法规和客户要求？ y/n reference spec./doc no. score response (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 质量方针、目 标管理办法 so-qp-001 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 文件（分发、回收）清 单 so-bd-ic-003等 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 会签表即为文件首页，

9、非 独立表单 y 文件有公司内控部进行分 发与管制 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 文件（分发、回收）清 单 so-bd-ic-003等 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 文件修订申请单 so-bd-ic-019 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 文件修订申请单 so-bd-ic-019 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 订单接收与评 审管理程序 so-qp-016 *硅片检验标准 so-sip-qa-012 订单、合同 y 文件记录管理 程序 so-qp-006 文件（分发、回收）清 单 so-bd-ic-003等 y 内部审核管理 程序 so-qp

10、-003 质量体系内审检查表 so-bd-ic-020 n无分包商 element/question b.b.个个人人训训练练和和资资格格认认证证 工工作作上上的的训训练练 b.1 对于执行与品质有关之人员的训练和认证，是否有文件化的作业程序?并提供相应的训练？ b.2 人员的资格认证是否依据适当的教育、训练及/或所需要的经验? b.3 是否定期评估训练的成效? b.4 对从事特殊工作的人员是否按所要求的资格进行确定？ 记记录录保保留留 b.5 训练与资格认证的记录是否有保存? y/n reference spec./doc no. score response (to be filled i

11、n by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 技术质量中心计量 工程师岗位说明书 so-wi-ah-243 这两处按昨天的内 容填写 y 特种作业人员管理 规定 培训签到与考核记 录表 so-bd-ah-002 y 培训管理程序 so-qp-010 培训签到与考核记 录表 so-bd-ah-002 y 特种作业人员管理 规定 行政人事部台帐特 种作业人员明细表 y 培训管理程序 so-qp-010 培训签到与考核记 录表 so-bd-ah-002 证件影印版的保存 element/question c.c.量量测测

12、及及测测试试设设备备校校正正 量量测测及及测测试试设设备备校校正正系系统统 c.1 是否有建立校正系统程序的文件，此一文件应包含所有用来检验量测及测试机台之证实产 品的一致性及产品量率控制? c.2 校正标准品是否有标示准确值、稳定度、范围、误差可追溯到国际量测标准(nist或相当的 标准)? c.3 校正环境是否处于有效的温度及湿度控制下? 量量测测及及测测试试设设备备的的管管制制 c.4 是否有量测及测试设备与校正标准品的管制程序? c.5 对于不需校正的量测及测试设备是否有适当管制? c.6 当量测及测试设备或校正标准品超出标准误差时是否有通知使用者? c.7 对测量和试验系统出现的结果

13、变化是否进行分析？分析方法和接收标准是否符合客户推行 的msa参考手册或其他客户可接纳的准则？ c.8 是否有系统或文件证明内部实验室有能力从事所需的检测，试验或校准服务？（可通过 iso/iec17025认证或有关实验室程序、人员资历、产品试验、服务能力、记录评审的文件来证 明） 校校正正纪纪录录及及识识别别 c.9 是否将标准度量状况及校正前后之读值做纪录? c.10 校正纪录是否包含量测及测试设备名称、校正日期、下次校正时间或校正有效期、标准品 的名称、及所使用的校正程序、结果与矫正措施? c.11 校正卷标是否贴在所有量测测试设备上及标准品上，用于显示校正状态，并使用防止改写 的卷标贴

14、在量测试设备与标准品上? 分分包包商商校校正正管管制制 c.12 当有公司外的设备用于产品检验时是否遵循供货商的作业程序作设备的管制? c.13 分包商的原物料、校正是否在校正系统监督下? c.14 公司用于检测、实验或校准服务的外部实验室是否取得了iso/iec17025认证或有证据确 保其可为客户接受？ y/n reference spec./doc no. score response (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 计

15、量仪器一览表 so-bd-qa-002 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 校准证书 力f第20110006号 y *校准规范 so-sop-qa- * 温湿度记录表 so-bd-qa-025 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 计量仪器一览表 so-bd-qa-002 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 计量仪器日常点检 表 so-bd-qa-007 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 计量仪器异常联络 单 so-bd-qa-037 y 测量仪器部门内部 会进行校验分析， 标准可符合客户接 纳准则 y 技术质量中心计 量工程师岗位说 明

16、书 so-wi-ah-243 文件中要求校准人 员需要有相关能力 及证书 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 *校准原始记录表 so-bd-qa-038 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 *校准原始记录表 so-bd-qa-038 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 校准标签 y 监视和测量装置 管理程序 so-qp-038 贴待处理标签 这里是填写暂时无 公司外设备 n无分包商 y 九江精密测试技 术研究所检测和 校准实验室 cnas l1803 element/question d.d.制制程程管管制制 批批号号/ /整整合合/ /追追溯溯 d.

17、1 每一批产品是否有单一的批号(且无重复的批号)并有记录? d.2 在制造过程中是否有运用到工作表格/制程指示卡/货批流程单，并与批号吻合来确保产品 可追湔到原材料及品质状况? 采采购购产产品品管管制制 d.3 是否具备程序对供应商进行监控和确保采购产品的质量？ d.4 选择供货商与承包商是否依据其符合采购订单要求之能力?其能力的评估，包含现场品质系 统及制程能力的评估，产品样本评估，过去类似物料供应之历史及测试结果与其它使用者所发 表之使用经验。 d.5 是否有系统来确认分包商的品质系统是以iso9001:2008为基准? (列为建议事项) 关关键键制制程程步步骤骤管管控控 d.6 供货商是

18、否鉴定并控制直接影响产品品质的生产流程? d.7 生产流程是否控制进料容器之清洁度，检验流程及充填/封装流程? (此项目针对化学品、 浆料供应商而言) d.8 产品制程的控制是否包含了产品最后的清洁程序?(此项目针对硅片、石英制品供货商而言) d.9 所有统计制程控制的相关方法，有无适当的，有效的被用来对重要的制程控制和问题解决? d.10 控制计划是否提供制程监视和统计方法以控制重要的特征? 控制计划可包括 (1)制程名 称 (2)制程使用之机器装置工具 (3)制程参数的特性和产品特性 (4)产品和制程的规格 (5)抽样大小和频率(6)分析方法 (7)使用的统计工具 (8)如果超出生产控制规

19、格之反应。 d.11 是否有定期稽核制程，使用spc资料作持续改善产品品质? d.12 生产初期是否将制程管制在ppk或cpk1.67？是否有设定制程长期管制ppk或cpk1.33 的目标？ d.13 当制定工序不稳定或无统计能力时是否有相应的反应计划（包括产品遏制和100%检验） d.14 是否有文件化的程序对新生产过程进行分析以验证过程能力？文件包括制造过程能力，可 靠性，维护性，可行性和接收准则的目标. 异异常常处处理理措措施施 d.15 是否有建立异常处理措施(ocap)? d.16 ocap能否提供适常和有效的控制制程异常状态? 设设备备维维修修保保养养 d.17 是否有书面化的设备

20、维修保养(pm)系统，其包括pm周期、pm计划、检查点、作业程序用以 确保稳定的制程能力? d.18 上述系统能否保证新上线的机台被纳入pm 系统? 环环境境/ /厂厂务务设设施施管管制制 d.19 系统是否能确保厂区环境维护与人员工作安全? d.20 是否有文件化的政策及程序以鉴定适当的环境清洁管理之执行；所有信息之保护及环境 的条件? d.21 是否将工作环境清洁管理纳入内部稽核程序? d.22 对于制造、检验及厂务支持方面所需的环境控制包括温度和湿度，是否有管制与文件化? y/n reference spec./doc no. score response (to be filled i

21、n by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 多晶生产管理程序 so-qp-033 切片生产过程管理程 序 so-qp-036 切片生产流程单 so-bd-ws-014 多晶生产流程单 so-bd-pc-002 y 多晶生产管理程序 so-qp-033 切片生产过程管理程 序 so-qp-036 切片生产流程单 so-bd-ws-014 多晶生产流程单 so-bd-pc-002 y 供应商管理程序 so-qp-025 供应商评定表 so-bd-pu-002 y 供应商管理程序 so-qp-025 供应商调查资料表

22、so-bd-pu-001 新材料试用排程 so-bd-pd-006 y qc工程图 so-br-qa-001 切片生产流程单 so-bd-ws-014 多晶生产流程单 so-bd-pc-002 y y 切片生产过程管理程 序 so-qp-036 全自动硅片清洗作业中 指导书 so-sop-pd-025 y 制程检验管理程序 so-qp-040 最终检验管理程序 so-qp-041 品质异常通知单 so-bd-qa-019 多晶车间ipqc巡检记录 表 so-bd-qa-017 多切片车间ipqc巡检记 录表 so-bd-qa-018 y qc工程图 so-br-qa-001 多晶车间ipqc巡

23、检记录 表 so-bd-qa-017 多切片车间ipqc巡检记 录表 so-bd-qa-018等 y 每周/月由品管收集生 产数据后，召集各生产 工序负责人对品质展开 讨论进行改善 n 有做统计，但目前未作 明确要求， y 所有产品都经过100%全 检。 y 工程变更管理程序 so-qp-029 工程变更申请单 so-bd-pd-001 y 纠正预防措施管理程 序so-qp-005 品质异常通知单 so-bd-qa-019 y 纠正预防措施管理程 序so-qp-005 品质异常通知单 so-bd-qa-019 y 设施管理程序 so-qp-012 hct切片机维修保养办 法 so-wi-ed-

24、051 报修单 so-bd-ed-010 设备维修保养记录表 so-bd-ed-007 hct切片机月保养记录 so-bd-ed-058 hct切片机周保养记录 so-bd-ed-060 y so-qp-012 等文件 设备验收报告单 so-bd-ed-002 y厂区卫生管理制度 y 工作环境管理程序 so-qp-034 y 工作环境管理程序 so-qp-034 y 多晶生产管理程序 so-qp-033 切片生产过程管理程 序so-qp-036 是 element/question e.e.出出货货检检查查及及测测试试 检检验验规规格格 e.1 是否已有出货品质检验的程序书? 此程序书应包含抽

25、样计划、允收/拒收标准、检验程序、 检验数据运算等? e2 供货商是否可以确保产品在检视动作未完成前，及检验保证书(coa)还没有完成及授权前， 不会出货? e.3 是否按控制计划对每一产品进行全尺寸检验和功能验证?其检验结果是否提供给客户评审？ e.4 是否有系统可管制和处理检视资料及出货管制报告或coa? 与与客客户户作作相相互互比比对对检检测测结结果果 与与客客户户作作相相互互比比对对检检测测结结果果 e.5 qc是否将产品检验结果反应到生产线以管制制程? e.6 假若检视结果与产品的规格不符，生产线是否对相关制程做适当修改? coacoa之之制制备备 e.7 是否有作业程序来定义coa

26、的制作?此一作业程序应包括抽样法、检验程序、资料来源、数 据处理、coa的签核等等? e.8 此系统有无指定权责人员负责检查、同意及分发coa? 对对检检验验与与测测试试方方法法的的可可靠靠性性之之评评估估 e.9 coa的分析数据的检验与测试方法是否有评估其可靠性? e.10 可靠性评估作业是以周期性为基确或是在规格改变时执行? e.11 评估结果是否使用统计手法如可靠性与再现性 测 试(r&r) 、准 确 度/误 差 比(ptratio)等 检检验验与与测测试试纪纪录录 e.12 公司是否保存产品的检验及测试纪录以作证明? e.13 这些纪录是否可显示产品已通过或没有通过检验及测试? y/

27、n reference spec./doc no. score response (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 最终检验管理 程序 so-qp-041 fqc抽样日报表 so-bd-qa-021 y 出货检验报告 so-bd-qa-031 y 每一产品都会进行全 尺寸和性能检验，出 货时会提供出货检验 报告给予客户进行评 审 y 出货检验报告 so-bd-qa-031 自动分选机内部系统 的检测进行管控 y 个人分检全检统计表 so-bd-qa-020 y 品质异常单履

28、历表 so-bd-qa-024 y 文件、记录管 理程序 so-qp-006 相对应各工序的作业 标准指导书 y 文件、记录管 理程序 so-qp-006 相对应各工序的作业 标准指导书 y 自动分选机内部系统 的检测进行管控 分选机内部系统的 检测是指什么？ y henneck校对(厚度)测 量记录表 so-bd-qa-033 n暂无推行msa的分析 y 文件、记录管 理程序 so-qp-006 y element/question f.f.不不良良品品的的管管制制 不不良良品品的的检检讨讨和和处处理理 f.1 不良品是否可清楚地辨认出并与正常物料隔离及适当地处理? f.2 是否有防止不良品

29、再发生的系统? f.3 对不良品处理的检讨/分析的责任与处置不良品的授权，是否有明文规定? f.4 不良品可否再修改? 是否有产品修改的程序并管制修改后的产品符合规格的要求? f.5 不良品可否再重新分级做其它用途? 产品重新分级程序的建立与管制是否达特定要求? f.6 当不良品经mrb决定接收时，是否会向客户报备并取得核准? 实实际际状状况况纪纪录录 f.7 不良品的情况是否已经按实际状况做纪录? y/n reference spec./doc no. score response (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in

30、by hareon personnel) y 不合格品管理规定 so-qp-042 文件名是 否写错了 三色管理标识 y 不合格品管理规定 so-qp-042 纠正预防措施通知 单so-bd-sm-017 y 不合格品管理规定 so-qp-042 纠正预防措施通知 单so-bd-sm-017 y y 最终检验管理程序 so-qp-041 根据客户标准进行 检验， y y 不合格品管理规定 so-qp-042 品质异常单履历表 so-bd-qa-024 element/question g.g.产产品品储储存存/ /包包装装/ /交交货货 g.1 合格与不合格品的原物料及产品是否能适当的加以识别

31、与区隔? g.2 是否有授权收、发货的作业程序? g.3 是否有对储存的材料，产品评估程序? 此程序应包含不合格材料、废料等的储放级产品的 定期检查以避免因储放而产生劣化之现象? g.4 是否有库存管理系统对库存周期和周转进行优化管理？ 产产品品包包装装 g.5 是否有设计防止产品损坏或恶化的包装要求的规格与程序? g.6 是否有预防产品包装混批或混装的系统? g.7 是否有控制运输环境条件的系统? (如温湿度、粒子数、去离子水等等对材料的控制) g.8 产品未能100%准时送达时，是否采取矫正措施包括和顾客沟通交货问题? y/n reference spec./doc no. score r

32、esponse (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 不合格品管理规定 so-qp-042 文件名是 否正确 三色管理标识 y 仓储管理程序 so-qp-024 入库单 so-bd-wd-005 送检单 so-bd-wd-003 y 物料报废管理制度s o-wi-wd-004 报废申请审批单 so-bd-wd-013 y 先进先出作业指导 书so-wi-wd-009 月份标签 y 仓储管理程序 so-qp-024 y 仓储管理程序 so-qp-024 y 产品交付管理程序 so

33、-qp-020 y 产品交付管理程序 so-qp-020 element/question h.h.客客户户服服务务 客客户户抱抱怨怨处处理理程程序序 h.1 是否具有效的书面系统可报告追踪并指定权责单位来响应客户的不满意度，包括客户抱怨 及产品退货事件? h.2 系统是否于24小时内提供预防措施，客户抱怨处理是否能在24小时内回复，48小时做电子 邮件确认，需10天内有矫正措施? 矫矫正正措措施施与与响响应应 h.3 是否有指定的人员适时的追踪以确认执行适当的矫正措施，并回复给客户? 退退回回产产品品的的处处理理 h.4 被客户退回产品的如何处理? 与与客客户户共共同同合合作作执执行行/ /

34、订订定定品品质质改改善善计计划划 h.5 供货商是否有与客户共同合作执行品质改善计划? y/n reference spec./doc no. score response (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 客户抱怨管理程序 so-qp-021 客户抱怨/投诉记录表 so-bd-mk-012 y 客户抱怨管理程序 so-qp-021 纠正预防措施通知单 so-bd-sm-017 y 客户抱怨/投诉记录表 so-bd-mk-012 纠正预防措施通知单so-bd- sm-017

35、 y 不合格品管理规定 so-qp-042 按程序进行全检 y 根据客户的建议会通过品 质会议进行分析改善后反 馈给客户 element/question i.i.客客户户预预警警系系统统 客客户户通通知知系系统统 i.1 是否有文件修改管制流程，在需要客户认可的变更项目先取得客户的认可后，在作制程的 变更? i.2 预警系统中是否针对原物料、制造流程、规格、测试方法及包装，定义主要与次要改变， 并取得客户的确认同意? i.3 当出现质量或交付特殊状况时，是否有系统可以立即通知客户？ 制制程程/ /设设备备评评估估及及更更改改 i.4 对于新的/更改制程条件、测认方法及设备是否有适当评估作业程

36、序? i.5 对原物料、制造流程及包装做主要的改变之前是否通知并获得客户的同意? y/n reference spec./doc no. score response (to be filled in by supplier) remarks (to be filled in by hareon personnel) y 纠正预防措施 管理程序 so-qp-005 提案改善申请单 so-bd-sm-018 客户试用报告 so-bd-pd-025 y 纠正预防措施 管理程序 so-qp-005 提案改善申请单 so-bd-sm-018 客户试用报告 so-bd-pd-025 y 纠正预防措施 管

37、理程序 so-qp-005 提案改善申请单 so-bd-sm-018 y 工程变更管理 程序 so-qp-029 工程变更申请单 so-bd-pd-001 y 纠正预防措施 管理程序 so-qp-005 客户试用报告 so-bd-pd-025 element/question j.j.品品质质持持续续改改善善 品品质质持持续续改改善善计计划划 j.1 是否有文件来定义品质改善计划的执行与定期(一年一次或一季一次)的检讨? j.2 品质计划改善项目是否依据内部制程统计管制(spc)纪录、内部稽核结果和客户抱怨/退货 来订定? 生生产产力力与与技技术术的的持持续续改改善善 j.3 是否有适当的系统减轻客户不满意度(抱怨、修复、退货、延迟送货、送货不足等，客户 工厂所关心的问题及保证期等等