安全风险分级管控管理办法

1、*煤矿安全风险分级管控管理办法为进一步强化我矿对生产系统和作业活动过程中潜在危险源及其安全风险进行辨识和评估，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，采取措施及时消除、减少和控制安全隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，超前预控各类风险，保证安全生产，根据中华人民共和国安全生产法、煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）、煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）（煤安监行管【2017】5号）和内蒙古自治区煤矿企业安全风险辨识管控工作的指导意见（内煤安字【2017】50号）等法律法规要求，结合本矿实际，制定本办

2、法。一、适用范围本办法适用于*煤矿范围内各系统、各岗位安全风险的辨识、评价分级和控制管理。二、目的通过风险评估，全面辨识煤矿生产活动和服务中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行了分级分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。三、组织机构与职责（一）领导小组成立*煤矿安全风险分级管控领导小组。组 长：*（矿长）副组长：* *成 员：专职副矿长、各科室长、区队长、直属单位负责人领导小组下设办公室，办公室设在安监科，由王玉兼任办公室主任，成员由各科室长、区队长、直属单位负责人组成。安监科是负责安全风险分级管控工作的管理部门，负责安全风险管控日常管理和监督工作，负责危险源辨识、分级分

3、类方法的培训，监督各单位开展危险源辨识和评估工作，负责危险源的增减和升降级管理。在危险源辨识过程中给予相应指导。（二）各区队成立安全风险管控小组组 长：各区队、单位负责人副组长：各区队、单位副职成 员：各区队、单位在职员工（三）职责1.组长职责（1）全面负责煤矿的安全风险分级管控工作。每年底组织各分管负责人和科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或内蒙古自治区发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室进行1次专项辨识，重点识别安全风险辨识结果及管控措

4、施是否存在漏洞、盲区。（2）及时组织编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。（3）将年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；专项辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。（4）每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，部置月度安全风险管控重点，明确责任分工。2.总工程师职责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，通风系统进行重

5、大调整前，掘进工作面过富水区前，新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件、重大灾害因素、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。3.生产副矿长职责生产系统、生产工艺、采煤工艺等发生重大变化时，组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作

6、业规程、操作规程；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4.机电副矿长职责采煤设备、掘进设备、支护设备等发生重大变化时，组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识设备设施运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。5.安全副矿长职责启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施

7、、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。6.领导小组及成员职责领导小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核，组织开展定期风险评估（包括年度、专项、岗位风险评估）。领导小组成员按照分管业务范围，负责本部门的危险源辨识、分级分类、风险评估等具体工作，组织对各区队生产系统和作业活动过程中潜在的危险源及其安全风险进行辨识和评估，定期进行跟踪监管，并在生产过程中负责督促各区队对危险源进行完善和补充，使其始终处于有效控制之中。7.各区队安全风险管控小组职责各区队成立

8、各自的风险管理小组，成员由各区队长、副队长、班组长、技术员、工作经验丰富的一线员工等组成，负责本区队生产中各岗位的日常风险评估、危险源辨识、分级分类、检查监测。对不同类型、级别的危险源，各区队必须结合实际，落实到相关的作业人员，制定切实可行的管控标准和措施，并负责制定本区队员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会，组织当班人员进行本岗位风险辨识。所有员工都必须参与危险源辨识和风险评估，并熟悉本岗位涉及到的危险源及其管控措施。四、危险源辨识准备工作（一）准备工作1.各级管理者要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。2.按照本办法所成立的风险分级管控组织机构及职责，组织开展定期风险评估和日

9、常风险评估工作。组织机构中的成员包括：矿领导、相关部门（区队）管理人员、专业技术人员、安全员和员工代表、工作经验丰富的一线员工等。3.各区队内部的安全风险管控小组成员必须具备下列素质：（1）具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规。（2）熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。（3）熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。（4）熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。（5）工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础。 （二）组织培训由安监科对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力。1.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。2.熟悉煤矿七

10、大事故类型及其内涵。3.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。4.能区分固有危害、行为危害和程序危害之间的区别。（三）收集和保留用于危险源辨识有关资料1.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。2.相关的事故案例、技术标准。3.矿内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。4.煤矿事故发生机理。（四）工作流程按照*煤矿安全风险管控流程图（附件2）进行安全风险的辨识、评估、管控工作。五、危险源辨识和风险评估（一）危险源分类危险源一般分为系统性危险源和岗位危险源。1.系统性危险源是指生产系统、工艺、厂房、场区、煤矿井田与周边区域及管理方案中存

11、在的，可能造成区域性危害后果，一定时期内无法消除的不安全因素。一般包括煤矿井下水、火、瓦斯、煤尘、顶板，采掘工艺设计、通风系统、供电系统、提升运输系统、设备配套及可靠性；地面设施布局、消防系统、采空塌陷区、矸石山、超过存储临界量的危险物品；自然灾害等。2.岗位危险源是指生产岗位和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机（物）、环、管不安全因素和管理上的缺陷。（二）危险源辨识条件1.有下列几种情形之一的应开展专项危险源辨识和风险评估工作。（1）生产系统、主要设备设施发生变化时、新采区、新工作面投入运行前：如改扩建项目施工前、采煤工作面安装、初次放顶、末采、回撤，采掘工作面过构造带、过冲刷带、过

12、富水区、过空巷，大型设备安装与检修、变更作业等。（2）对煤矿存在的高危作业、特种施工作业和异常情况进行危险源辨识，如排放瓦斯、高空作业、受限空间作业、执行重大风险任务前（未经过风险评估的危险源应先进行风险评估）。（3）对于煤矿出现事故事件（包括未遂事故）暴露的新风险等。（4）新技术、新装备、新工艺、新材料试验或推广前。（5）检维修、临时施工和零星作业。（6）其他情况，如执行特定检查和实验前、审核发现存在重大不符合项目时。专项危险源辨识和风险辨识评估的结果应运于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等文件。2.针对不同的工作岗位开展岗位危险源辨识和风险评估，岗位危险源辨识和风险评

13、估结果用于修订完善作业规程、操作规程等。（三）危险源辨识方法1.危险源辨识的方法有经验对照法（工作任务分析法、类比分析、现场观测、测量分析、安全检查表分析等）和系统安全分析法（预先危险性分析或事故树分析等）。优先采用经验对照法，或采用上述两种方法的组合。辨识时按工作场所以班组、车间、区队、岗位逐级进行。2.经验对照法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。系统安全分析法用于辨识煤矿重大危险源。各部门根据危险源辨识的实际需求合理选择辨识方法。3.按照经验对照法进行危险源辨识时应考虑。（1）过去、现在、将来三种时态。（2）正常、异常、紧急三种状态。（3）人、机、环、管四方面的不

14、安全因素。人员的不安全因素。如操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)、工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)及人员的其他不安全因素。机的不安全因素。如没有按规定配备必需的设备，设备选型不符合要求，设备安装不符合规定，设备维护保养不到位，设备保护不齐全或失效，防护设施不齐全或不完好，设备警示标识不齐全、不清晰、不正确，设置位置不合理及机的其他不安全因素。环境的不安全因素。一是矿井不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境，具体是

15、指水的威胁，顶、帮的威胁，瓦斯煤尘爆炸威胁，火的威胁，其他自然地质威胁；工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定，工作地点照明不足，工作地点风量(风速)不符合规定，采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理），施工质量不符合要求，巷道路面质量差，标识不齐全或不正确，供电线路布置不合理，作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理及其他工作环境的不安全因素。管理的不安全因素。组织结构不合理，组织机构不健全，机构职责不明晰，规章制度不全、不符合实际，文件、记录管理不符合要求，作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位，未根据风险评估及

16、本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理，岗位职责不明，设置不合理，员工安全教育、培训不符合规定及其他管理的不安全因素。（4）可能导致的事故类别瓦斯事故。瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，瓦斯窒息（中毒）等。顶（底）板事故。指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等。机电事故。指触电、机械故障导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。水灾事故。指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。火灾事故。指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。运输事故。指运输工具、设备（设施）在运行过程发生的事故。其它事故。以上

17、六类以外的事故。（四）危险源的辨识与评估1.危险源风险等级评估的方法对辨识出的危险源结合自身工作实际情况，确定危险源在煤矿出现的可能性及出现危害后果造成事故的严重性，计算评估其安全风险等级。我矿采用风险矩阵法对危险源的风险等级进行评估，风险等级=可能性严重性。一般按照如下步骤进行。（1） 工作任务梳理。从系统或岗位等方面入手，识别岗位的常规任务和非常规任务。（2） 工序梳理。将工作任务分解为具体工序步骤，一般从准备、执行和收尾3个阶段对任务进行分解。（3） 识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行为，确定潜在的危险。（4）认定风险类型。按照危险源隶属的系统，分人、机、环

18、、管四类。（5）评估风险后果描述。判定辨识出的潜在危险源可能导致人员伤害、设备或设施损失的情况。（6）确定可能导致的事故类型。按照煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定（试行）（煤安字【1995】第50号）分类，也可采用生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861或按照企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）分类。对危险源的安全风险的评估结果按照风险矩阵表中不同的取值情况将其按照特大、重大、中等、一般四个级别进行分类，并按照“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）表示。11风险矩阵中等风险(级)重大风险(级)特别重大风险(级)有效类别赋值可能造成的损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失

19、（元）一般风险 (级)61218243036A6多人死亡500万以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害4万到100万369121518D3一人受严重伤害1万到4万24681012E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万123456F1一人受轻微伤害0到2000123456赋值LKJIHG有效类别不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或以上发生可能性的衡量(发生频率)1/100年1/40年1/10年1/

20、5年1/1年10/1年发生频率量化风险等级划分风险值风险等级备注30-36特别重大风险级18-25重大风险级9-16中等风险级1-8一般风险级风 险 矩 阵 表2.危险源的辨识与评估的组织组织管理人员、技术人员和职工代表全面参与危险源的辨识和风险评估，确保危险源的辨识和风险评估全面性和系统性，在开展的过程中应满足如下要求。（1）危险源辨识前要进行相关知识的培训。（2）辨识范围应覆盖本单位的所有活动及涉及区域。（3）对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档。（4）各生产系统、岗位要有针对性。3.在安全风险评估中应考虑的因素（1）

21、常规和非常规活动。正常、异常和紧急三种状态和过去、现在和将来三种时态。（2）工作环境的变化、活动的变更、材料的变更或计划的变更引起的风险。（3）来自于工作场所周围或之外的、可能对工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的风险。（4）所有工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和施工组织设计可能带来的风险。（5）对人的行为、能力和其他人为因素带来的风险；进入工作场所的外来人员带来的风险。（6）向外界提供的工作场所的基础设施、设备和材料带来的风险。（7）在安全生产方面应重点考虑。水、火、瓦斯、煤尘、顶板、运输、供配电、设备及工器具、危险化学品。作业流程。高空作业、提举工作、焊接、维修。交通事

22、故、触电、坠落、碰伤、烧伤、肌肉拉伤（扭伤）、手指伤害、脚（踝）外伤。（8）在职业危害方面应重点考虑。煤尘、噪音、震动、照明、通风、高温、过冷、潮湿、人机工效、心理刺激、电磁场。矽肺病、皮炎、肌肉受损、听力（视力）受损。弧光刺伤、紫外线灼伤、窒息。（9）在工作环境方面应重点考虑。煤的燃烧、油脂的管理、一氧化碳、二氧化碳及其它有毒有害气体。4.安全风险辨识、评估周期（1）安全风险评估分为定期风险评估和日常风险评估。其中定期风险评估分为年度、专项、岗位风险评估。（2）每年年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行一次年度安全风险辨识评估，重点对容易导致伤亡事故的危险因素开展危险源辨识、分级

23、分类、风险评估。（3）专项风险评估按照危险源辨识条件的要求进行。（4）岗位风险评估每半年进行一次。（5）日常风险评估要在生产经营活动中动态开展，重点是作业现场的风险辨识和评估。由区队评估小组共同完成或个人单独完成，要与隐患排查相结合，常态化开展。对重大的风险问题提交风险预控管理工作组织机构明确控制措施。5.日常风险评估日常风险评估要包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估；必要时应保留记录。评估方法、记录形式不做限制。对于暂时不能消除风险的危险源要有切实可行的管控措施，并对此危险源要进行跟踪。6.定期风险评估定期风险评估前，一般要做好如下准备工作。（1）成立风险评估小组。评估小组成员应包括分

24、管领导、员工代表、科队或车间的相关管理人员、生产技术专业人员、班组长、工作经验丰富的员工、安监员等。（2）评估小组成员需要通过培训，具备相应的工作能力。成员要具备。必须清楚收集信息和评估信息的方法。有能力辨别工作场所的危害与风险、环境因素与影响。有能力区分固有危害、行为危害和程序危害之间的区别。了解工作场所中的主要危害。了解工作场所和工作环境中环境因素可能产生的影响。（3）收集有关信息。包括有关法规、标准、规程、规范和个人岗位危害辨识结果、安全健康管理文件以及事故统计表、检测报告等，建立并保留工作场所登记表、设备登记表、工器具登记表、材料登记表、工种和岗位登记表、作业任务表、风险评估记录、危险

25、物质清册等相关记录、表单。（4）确定风险管理对象。找出可能产生或存在风险的主体。根据危害源辨识划分的风险类型确定相应的管理对象。风险类型为“人”或“管”，管理对象为对应岗位人员；风险类型为“机”，管理对象为对应的设备、设施、工器具；风险类型为“环”，管理对象为对应的作业环境影响因素。（5）制定风险管理标准。针对管理对象制定以消除或控制风险的准则，即要求做到什么程度。要符合相关法律法规、技术标准要求。（6）明确管理人员。含主要负责人（管理对象或对象管理者）和直接管理人（主要负责人的直接上级）。（7）制定风险管理措施。风险管理措施是使管理标准得以落实的手段，要符合相关制度的要求，且具体、简洁、可操

26、作性强。（8）落实监管部门及人员。管理标准和措施落实到履职的管理部门和人员。（9）汇总建立辨识表。各区队对本区队岗位的危险源进行辨识、评估后，填写*煤矿岗位危险源辨识表（附件3），安全风险分级管控领导小组对系统危险源进行辨识、评估后，填写*煤矿系统性危险源辨识表（附件4），由安监科统一汇总整理。六、安全风险分级管控（一）基本原则风险管控应按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同层级的管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。（二）风险分级4级风险：蓝色风险，一般危险，可以接受（或

27、可容许的）。对于该级别的风险，区队、科室应引起关注并负责控制管理，所属区队、班组具体落实；需要经常监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。3级风险：黄色风险，中度危险，需要控制整改。对于该级别的风险，煤矿、科室、区队应引起关注并负责控制管理，所属科室、区队具体落实；应制定管理制度或规定进行控制，努力降低风险，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评估，确定伤害的可能性和是否需要改进控制措施。2级风险：橙色风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理的级别。对于该级别及以上的风险，煤矿应重点控制管理，由安监科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在

28、进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源，限期治理，直至风险降低后才能开始工作。1级风险：红色风险，巨大风险，极其危险，不可容许的，是必须立即整改，不能继续作业的级别。对于该级别风险，只有当风险级别已降低时，才能开始或继续工作。如果很大的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。对于评估危险等级为1级风险（红色风险）和2级风险（橙色风险）的危险源要建立危险源清单，并进行公示，在信息管理系统中加以明示。（三）风险管控对象的确定在危险源辨识、风险评估基础上，按照人、机、环、管四种风险类型，确定相应的风险管控对象。1.风险管理对象的提

29、炼要具体、明确，一般按照人、机、环、管四种风险类型来确定。风险类型为“人”或“管”，控制对象为对应岗位人员；风险类型为“机”，控制对象为对应的设备、设施、工器具；风险类型为“环”，控制对象为对应的作业环境影响因素。（1）从员工身体状况、个体防护、工器具使用、遵章规范作业等环节确定。（2）从设备选型、维护保养、设备保护、防护设施、警示标识等环节确定。（3）从作业场所周边环境、作业空间、人机工程等环节确定。（4）从管理制度、标准及措施是否有效合理等环节确定。2.针对风险管理对象要制定相应的管理标准和措施。3.按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门。4.管理标准和措施的制定要遵从全面

30、性原则、可操作性原则和全过程原则。5.管理标准和措施的制定要符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求。6.定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善，确保其有效性。（四）风险管控措施的制定1.控制措施制定按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预警或预先控制、接触控制、事后控制的顺序。2.控制措施制定遵从针对性原则、可操作性原则、动态性原则、全过程原则、可量化考核原则。3.控制措施制定符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求。4.管理标准和措施的制定要符合相关法律法规、技术标准和管理制度。5.制定年度生产作业计划时应以本年度风险评估结果为依据，参考上年度风险评估报告，充分考虑本年度计划实施

31、时潜在风险。6.根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其他专项安全技术措施。7.每周二下午的风险管控分析会议上要对管理标准和措施进行修订和完善，确保其有效性。（五）危险源监测危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。1.实时监测。能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。实时监测采用下列方法。（1）使用KJ83N型安全监测监控系统，对井下各种气体成分进行实时在线监控，瓦检员每班至少对采掘工作面检测两次，各硐室每班至少检测一次，各密闭每周

32、检测一次.发现异常及时处理。（2）使用地面和井下2套工业视频监控系统，对各个重要场所进行24小时视频监控，发现异常及时处理。（3）使用SG2003束管监测系统，对采空区内气体成分每天进行分析、检测，发现异常及时处理。（4）使用CCZ-1000型直读式粉尘浓度测尘仪对各作业场所的粉尘进行监测。2.动态及定期检查。主要由各部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位。（六）风险预警对危险源的安全风险评估后，根据评估结果按照不同的安全风险进行预警。安全风险评估结果的红色为巨警，橙色为重警，黄色为中警，绿色为低警。（七）风险控制1.对危险源及其风险的控制遵循消除、预

33、防、减弱、隔离、联锁、警示的原则。2.危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定要符合PDCA（计划、实施、检查、改进）的运行模式。3.制定年度产生作业计划时要以本年度风险评估结果为依据，参考上年度风险评估报告，充分考虑本年度计划实施时潜在的风险。4.根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其他专项安全技术措施。5.在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。（八）审核与持续改进风险管控管理工作根据检测及预警信息实时进行调整，采用技术性方法和内部审核和外部检查的方法。1.技术性方法（1）排除。消除危害因素或安全风险

34、发生后，在最大可能的范围内化解安全风险。（2）替换。用安全性能更高的设备、设施或危险性低的物质。（3）降低。将危险源与接受者隔离，或用稀释手段减少危害因素的危害性。（4）隔离。是指通过分离或复制风险单位，使任一风险事故的发生不至于导致财产损毁或灭失。分离是将风险单位分隔、分散；复制及同类备用。（5）程序控制。修改工艺程序，减轻危害性。（6）保护。不能消除风险，但通过个体防护可降低或避免伤害。（7）纪律。通过规范管理和作业人员行为，降低风险。2.审核（1）各区队安全风险管控小组将修改后的危险源辨识及分级分类初稿提交安全风险分级管控领导小组办公室审核，进一步修订完善，对危险源进行归类总结。（2）安

35、全风险分级管控领导小组组织对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各部门组织本部门员工贯彻学习，保留学习记录。（3）煤矿每年进行一次内部审核，通过内部审核检查各部门风险管控活动是否可行有效，发现问题、分析问题、解决问题。3.持续改进（1）结合上级行业管理部门的安全检查、安全生产标准化评定、风险评估等检查活动中提出的问题及时进行整改，以实现管理体系的持续改进。（2）安全风险分级管控领导小组办公室每年组织各部门对全矿危险源进行一次全面再辨识，并对风险控制标准与措施进行想有效性评价，形成评价报告。根据评价报告，制定下年度风险管理标准与措施。（九）危险源辨识卡管理为方便员工掌握危险源的管控标准和管控措施，由安监科统一制作岗位危险源辨识卡，员工持危险源辨识卡上岗。辨识卡的使用和管理符合下列要求。1.岗位员工上岗时必须随身携带危险源辨识卡。2.对于离岗人员及时收回危险源辨识卡；转岗、换岗人员应及时更换危险源辨识卡；为新增岗位人员及时