质量、环境、安全一体化管理体系

1、质量、环境、安全,一体化”管理体系,QES 体系,关键程序,质量、环境、安全”一体化管理体系,QES,QES 的定义,Q Quality 质量管理体系 E Environment 环境管理体系 S Safety(OHS) 职业健康安全 管理体系 QES “一体化” 管理体系,概 述,QES 在公司管理体系中的地位和作用,管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系,公司管理体系,质量管理体系 环境管理体系 职业健康和安全管理体系 财务管理体系 行政办公管理体系 人力资源管理体系,QES,概 述,建立 QES 管理体系的目的意义,规范管理 系统规范的体系文件-公司内部法规 管理方针、目标-体系文

2、件-全体员工参与 通过PDCA循环-自我完善、持续改进 开拓市场 企业形象 Q - 产品-质量，以顾客为关注焦点 E - 活动+产品+服务-节约资源、少无污染、对社会负责 S - 活动+人员+设备-少无事故、无职业病发生、对公司员工负责 经济和社会效益,概 述,QES 管理体系的方法-PDCA循环,ACT（改进）：发现问题，及时改进，进入下一循环,PLAN（策划,管理体系+目标+过程,9000,识别判定重要环境因素,14000,识别判定重大危险源,18000,概 述,质量管理体系的 PDCA 循环,管理职责,资源管理,测量、分析、改进,产品实现,顾 客 要求,产品,顾 客 满意,输入,输出,概

3、 述,环境和安全管理体系的 PDCA 循环,方针,策划,实施与运行,检查和纠正措施,管理评审,持续改进,概 述,QES 管理体系的文件架构,手册,程序文件 （31个,作业文件 （XXX个,概 述,QES 管理体系的文件架构,概 述,三个体系的区别,环境 （活动、产品、服务） 社会 很多 法律、法规、标准 所有部门 环境因素,关注对象 受益主体 相关方数量 遵循准则 覆盖部门 特殊要素,质量 （产品） 顾客（买方） 一对一（买方） 合同 生产环节 产品实现 （生产过程控制,环境 （活动、产品、服务） 社会 很多 法律、法规、标准 所有部门 环境因素,安全 （活动、人员、设备） 员工 很多 法律、

4、法规、标准 所有部门 危险源,项 目 ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001,概 述,三个体系的控制原理,ISO 9001,质量,生产过程,程序文件,输入 输出,概 述,过程,过程,过程,质量管理体系,质量方针,质量目标,确定 岗位职责,识别 过程,与顾客有关的过程 设计开发过程 采购与外协加工过程 生产与服务提供过程 （安装调试,产品实现过程,项目策划 （项目组,项目过程 项目质量指标 关键过程及控制 资源提供（人、财、设备） 岗位分工 进度计划、资金使用等,过程控制 （依据程序,形成记录,数据分析 （内审、外审） 管理评审,顾客满意度调查,培训,概 述,环境管理体系,

5、环境方针,识别 环境因素 重要环境因素,了解 本部门 环境因素 重要环境因素,本部门适用的 法律法规,分解 目标、指标 制定 管理方案,实施方案 运行控制 （依据程序,形成记录,检查 内审、外审 管理评审,改进 提高,概 述,安全管理体系,安全方针,识别 危险源 重要危险源,了解 本部门 危险源 重要危险源,本部门适用的 法律法规,分解 目标、指标 制定 管理方案,实施方案 运行控制 （依据程序,形成记录,检查 内审、外审 管理评审,改进 提高,概 述,QES管理体系的内容构成,概 述,范围 引用标准 术语和定义 管理体系 （文件要求） 管理职责 （管理方针、以顾客为关注焦点、策划、职责权限）

6、 资源管理 产品实现与运行控制 测量、分析和改进,产品实现的过程（9000） 运行控制（14000、18000,监视和测量 不合格品、事故、事件、不符合控制 数据分析 改 进,文件要求,概 述,管理体系文件 QES手册 程序文件 作业文件 记录 公司和部门的相关管理制度 相关外来文件（包括标准规范） 文件控制和记录控制 MTD/CX01 文件控制程序 MTD/CX02 记录控制程序,手册附件 5 文件接口和查询途径,管理方针,遵守法律法规，保护环境资源。 提倡预防为主，实现安全生产。 提供优质产品，满足客户需求。 坚持技术创新，实现持续发展。 公司的各级人员必须认真理解质量、环境和职业健康安全

7、方针的内涵，并以实际行动认真贯彻执行,概 述,通过培训、信息交流、宣传、内部通讯等多种方式传达到全体员工,通过制定质量目标、环境和职业健康安全目标和指标以及管理方案的实施，在过程控制和运行控制中得到贯彻实施,以顾客为关注焦点（MTD/SC-5.2,各事业部职责： 负责建立与顾客的沟通渠道，与顾客保持直接接触，收集保存顾客来信、来电、传真、文件等相关资料； 在市场开发和签约阶段要充分了解顾客需求和期望，包括向顾客提供资料、双方洽谈、互访、参观已投入使用的设备和正在生产的产品，并将其反映在合同、订单或协议中。 负责实施对顾客满意程度的日常监视及必要的改进措施；负责对顾客满意程度实施调查，并根据调查

8、结果实施必要的纠正或改进措施。 质量保证部职责： 负责跟踪对顾客满意程度实施的改进措施； 负责顾客满意程度调查结果的统计分析，并上报总经理,概 述,职责、权限和沟通 （MTD/SC-5.5,职责与权限 总经理 管理者代表 各部门共同职责 质量保证部 企业规划部 总经理办公室 资产财务部 人力资源部 证券投资部 车间主任 工会职责 内部审核员 员工安全代表,协商与信息交流 MTD/CX05协商与信息交流管理程序 内部协商与沟通 信息交流 信息的来源分为内部信息和外部信息 信息的收集和整理 信息的传递和处理 应保持信息沟通过程的记录,附件2 + 附件3 “职能分配表,概 述,产品实现与运行控制（M

9、TD/SC-7,所有的运行和活动采用过程管理进行控制 产品实现过程分为一组有序的过程及所包含的子过程 一个过程的输出 = 下一个过程或下几个过程的输入,概 述,产品实现与运行控制（MTD/SC-7,策划 与顾客有关的过程 MTD/CX10与顾客有关的过程控制程序 设计与开发过程 MTD/CX11设计开发控制程序 采购与分包过程 MTD/CX12采购和外协加工控制程序 生产和服务的提供过程 MTD/CX13生产和服务提供控制程序 MTD/CX14监视和测量控制程序 MTD/CX15顾客财产控制程序 监视和测量装置的控制 MTD/CX14监视和测量控制程序,概 述,环境及安全管理体系运行控制要求（

10、MTD/SC-7.7,MTD/CX16废弃物控制程序 MTD/CX17节约资源能源管理程序 MTD/CX18车辆运输控制程序 MTD/CX19噪声控制程序 MTD/CX20用电安全管理规定 MTD/CX21废气排放控制程序 MTD/CX22化学危险品管理程序 MTD/CX23相关方管理程序 MTD/CX24特种作业人员管理规定 MTD/CX25新、改、扩建项目管理程序 MTD/CX26事故事件调查处理程序,概 述,应急准备与响应 （MTD/SC-7.8,职责 总经理对应急准备和响应的全过程负责； 各相关部门负责本部门有关的应急准备与响应； 总经理办公室为主管部门，进行日常安全检查； MTD/C

11、X27应急准备和响应程序,概 述,测量、分析和改进 （MTD/SC-8,监视和测量 不合格品、事故、事件、不符合控制 数据分析 改 进,概 述,监视和测量（MTD/SC-8.2,产品的监视和测量 过程的测量和监控 监视和测量装置的控制 顾客满意及顾客满意程度的测量 环境与安全监测与测量 内部审核-体系的监测,概 述,相关程序 MTD/CX14监视和测量控制程序 MTD/CX25顾客满意程度监测程序 MTD/CX29内部审核程序,监视和测量（MTD/SC-8.2,概 述,不合格品、事故、事件、不符合控制（MTD/SC-8.3,MTD/CX30不合格品控制程序 MTD/CX31纠正和预防措施控制程

12、序 MTD/CX26事故事件调查处理程序,概 述,数据分析 （MTD/SC-8.4,数据收集 产品方面-资料收集、分类和归档 顾客方面-顾客反馈的信息 供应方面-供方动态评价的数据 环境和安全方面-主动与被动测量的数据 三级监控方面-管理评审、内部审核、日常运行监督 数据分析利用 市场开发情况统计分析 合同执行情况统计分析 产品改进建议 顾客满意程度报告 供方动态评价档案等,概 述,关键程序,程 序,质量管理体系程序文件 （7个,MTD/CX10 与顾客有关的过程控制程序 MTD/CX11 设计开发控制程序 MTD/CX12 采购和外协加工控制程序 MTD/CX13 生产和服务提供控制程序 M

13、TD/CX28 顾客满意程度监测程序 MTD/CX30 不合格品控制程序 MTD/CX15 顾客财产控制程序,程 序,产品实现过程,环境和安全管理体系程序文件 （15个,MTD/CX16 废弃物控制程序 MTD/CX17 节约能源资源管理程序 MTD/CX18 车辆运输控制程序 MTD/CX19 噪声控制程序 MTD/CX20 用电安全管理程序 MTD/CX21 废气排放控制程序 MTD/CX22 化学危险品管理程序 MTD/CX23 相关方管理程序 MTD/CX24 特种作业人员管理程序 MTD/CX25 新、改、扩建项目管理程序 MTD/CX26 事故事件调查处理程序 MTD/CX03 环

14、境因素/危险源 识别、评价与更新程序 MTD/CX04 法律法规及其他要求管理程序 MTD/CX09 工作环境管理规定 MTD/CX27 应急准备与响应程序,程 序,综合性管理程序（涉及3个体系）（9个,MTD/CX01 文件控制程序 MTD/CX02 记录控制程序 MTD/CX29 内部审核程序 MTD/CX06 管理评审控制程序 MTD/CX14 监视和测量控制程序 MTD/CX05 协商与信息交流管理程序 MTD/CX07 员工培训管理程序 MTD/CX08 基础设施和设备控制程序 MTD/CX31 纠正和预防措施控制程序,程 序,与顾客有关的过程控制程序,与顾客有关的过程（活动） 对顾

15、客现有的和未来的对产品以及服务的要求的识别（投标） 对产品要求的评审 （合同评审） 与顾客的沟通 （包含在整个过程） 产品的售前售中售后服务 投标过程 合同的履约过程 顾客投诉,程 序,与顾客有关的过程控制程序,职责 各事业部 负责识别顾客的需求与期望，组织对产品需求和服务需求进行评审，并负责与顾客沟通。 负责评审产品的设计开发能力、生产能力、对产品质量要求的检测能力和产品交货期的保证能力。 企业规划部、资产财务部和总经理 负责合同、标书和项目建议书等的审批,程 序,与顾客有关的过程控制程序,工作程序 与产品有关要求的识别 与产品有关要求的评审 与顾客沟通 与产品有关的要求 顾客明示的和隐含的

16、、对产品交付及交付后产品的性能、用途、使用所必需的要求； 与产品有关的法律法规要求； 满足产品质量性能及服务要求以及任何迎合顾客超前意识的要求等,分别对应有工作流程图（3个,MTD/ZY-CX10-03 MTD/ZY-CX10-04 MTD/ZY-CX10-05,程 序,与顾客有关的过程控制程序,与产品有关的要求的评审(原合同评审） 标书、合同或订单、项目建议书的评审 原合同管理暂行办法作废 顾客沟通 顾客在形成合同和订单前对产品、服务信息的了解、 合同和订单形成（包括修改）、执行过程中以及合同和订单实现后顾客意见的反馈,MTD/ZY-CX10-04,MTD/ZY-CX10-05,程 序,记录

17、 MTD/ZY-CX10-06顾客沟通记录表 MTD/ZY-CX10-07合同评审表 MTD/ZY-CX10-09_年度合同备案册 MTD/ZY-CX10-08信息登记表,与顾客有关的过程控制程序,程 序,设计开发控制程序,适用范围 委托开发产品 自主开发产品 工程设计和总承包项目的设计阶段 产品的二次开发和技术改造 职责 项目经理（项目负责人） 设计开发全过程的组织协调、策划、确定输入、输出等文件 项目组技术负责人 制定设计开发计划、编写设计任务书、确定技术方案。 部门技术负责人 签审设计文件,程 序,设计开发控制程序,工作流程,项目策划,设计开发策划,设计开发输入,设计过程控制,评 审,设

18、计开发验证,设计开发确认,定 稿,更 改,设计开发文件管理,程 序,设计开发控制程序,项目策划（流程图：MTD/ZY-CX11-01,输入文件 合同 投标文件 项目建议书,确定 项目经理,编制 项目策划书,审批,输出 项目策划书,程 序,设计开发控制程序,项目策划书主要内容（9 张表） 项目过程与关键过程策划 项目质量指标及检测 资源提供 表1：项目策划书审批表 表2：项目进度计划 表3：项目人员工作计划 表4：采购计划 表5：外协加工计划 表6：人员成本预算 表7：成本预算 表8：合同收款计划 表9：合同用款计划,程 序,设计开发控制程序,设计和开发策划 项目经理组织编制设计计划书（MTD/

19、ZY-CX11-04) 设计计划书的主要内容： 各阶段的划分和主要工作内容 各阶段职责分配与进度要求 资源配备（仪器、设备等,程 序,设计开发控制程序,设计开发过程控制（流程图：MTD/ZY-CX11-02,制定设计计划 编写设计任务书 确定技术方案,审查,初步设计,组织评审,工作图设计,组织审核,组织验证,签审 设计文件,输入,输出,程 序,设计开发控制程序,输入文件 合同或定单 顾客提供的技术资料 技术协议 项目策划书 相关的法规和标准 项目建议书 以前类似设计资料,输出文件 设计计划书 设计任务书 全套图纸 外购件清单 外委清单 安装调试大纲 检验或实验方案 验收大纲 有关技术文件,程

20、序,设计开发控制程序,设计和开发验证 验证的范围 产品和服务的原始资料和配合资料 设计和开发方案 计算书的输入输出数据 定稿的设计文件和图纸 验证方式 对输出的文件和图纸的校审 变换方式进行计算 与已证实的类似设计进行比较 试验或演示 样品试制,程 序,采购和外协加工控制程序,适用范围 外购件 外协加工 服务采购 相应供方的选择、评定和监控,程 序,采购和外协加工控制程序,职责 部门经理 负责供方选定、采购及外协加工的审批 项目经理 负责供方和采购物资的选定，组织评定合格供方 负责洽谈外协加工合同 项目组 负责监督外协加工供方的生产服务、加工进度和质量 采购主管 负责对洽谈采购合同和实施采购

21、企业规划部 负责复核采购和外协加工合同（重要外协加工合同由总经理审批） 负责汇总公司合格供方的名录 资产财务部、质量保证部,程 序,采购和外协加工控制程序,合格供方的评定过程,根据采购物品 拟定候选供方名单,组织调查,组织评定,审 批,制定部门合格供方名录,汇总公司合格供方名录,存档备案,公司合格供方名录,输出,程 序,采购和外协加工控制程序,采购过程,输入 项目策划书 外购件清单 合格供方名录,编制采购 计划申请单,审 批,洽谈 采购合同,审 批,采 购,检 验,办理出入库手续,输出 采购计划申请单 采购合同 合格品、不合格品,程 序,采购和外协加工控制程序,外协加工过程,输入 项目策划书

22、外协加工清单 合格供方名录,编制外协 加工申请单,审 批,洽谈外协 加工合同,审 批,加 工,检 验,办理出入库手续,输出 外协加工计划申请单 外协加工合同 合格品、不合格品,程 序,生产和服务提供控制程序,控制内容 生产计划安排 生产控制 一般工序 关键工序和特殊工序 生产设备 安装调试 （流程图：MTD/ZY-CX13-01) 基础设施和工作环境 产品标识和可追溯性 产品防护 产品交付 （流程图：MTD/ZY-CX13-02) 售后服务 (流程图：MTD/ZY-CX13-03,程 序,生产和服务提供控制程序,职责 生产车间 严格执行生产操作规程，确保生产产品符合管理体系要求 各事业部 负责

23、给车间下达生产任务 负责生产设备的管理并编制设备的操作规程 负责编制相应的工艺规程和作业指导书，明确关键工序和特殊工序并对其实施监控 负责设备的安装调试工作 负责产品或设备的交付和售后服务工作 质量保证部 负责批准和颁发产品合格证 总经理办公室 负责确保作业现场基础设施适用及工作环境良好 人力资源部、资产财务部,程 序,生产和服务提供控制程序,关键工序和特殊工序控制 关键工序的设置原则: 对最终产品的性能、寿命、可靠性及经济性等有重要影响的工序 产品质量特性形成的工序 工艺难度大，质量较易波动或问题发生较多的工序 特殊工序的设置原则 该工序的产品质量不能通过检验和试验完全验证； 该工序的产品质

24、量特性无法测量，或不合格的质量特性要在产品使用后才能暴露出来； 该工序的产品质量需经过破坏性实验或采用复杂、昂贵的方法才能测得 控制途径 明确产品生产过程中的关键工序和特殊工序 所使用的设备进行事先评估、鉴定，制定相应的操作规程 进行严格的连续质量监控 操作人员必须经过培训，经考核合格后才能上岗,程 序,生产和服务提供控制程序,记录 生产计划表 入库单 出库单 售后服务工作单 工艺过程卡 返工、返修记录表 包装作业指导书 产品交付验收通知单 顾客档案一览表 维修记录单 产品合格证 合格证审批单 安装调试作业指导书,程 序,文件控制程序,目的 对公司范围内与管理体系有关的文件进行控制，确保文件的

25、编制、修订、批准、评审、发放、使用、管理等运作的适宜性及有效性，确保相关部门能够及时得到并使用有效版本，防止作废文件的非预期使用。 适用范围 适用于本公司所有与管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。 职责 质量保证部 负责全公司范围内管理体系文件分类、发放、管理、归档及组织评审，负责本部门范围内的文件编制。 其他各部门 负责本部门范围内文件的编制及本部门文件控制,程 序,文件控制程序,文件的分类 QES手册- 一级文件； 程序文件- 二级文件； 作业文件- 三级文件（如作业指导书、任务书、计划书、 操作规程、标准等）； 与管理体系有关的其他管理性文件； 与管理体系有关的外来文件； 与管理体系有关的记录,程 序,文件控制程序,文件的编号 手册、程序文件、作业文件的编号规则 外来文件按原文件编号直接引用 文件的版本号和修改状态号 版本号以A、B、C、D-字母表示 修改状态号以0、1、2、3、4-表示 文件按管理性质分为“受控”和“非受控”两类,程 序,文件控制程序,文件的发放与领用 文件的更改 文件的换版与作废 文件的管理 外来文件的控制 文件的评审,程 序,记录控制程序,目的 提供对产品、过程、服务、重要环境因素、重大危险源控制情况及体系有效运行的证据 为公司的产品实现和环境、安全管理的可追溯性、改进、纠正和预防措施提供依据 为文件修改提供依据 职责