陕西省重大科技创新项目专项资金项目环辗高颈法兰推广应用可行性研究报告

项目建议表贷款贴息单位万元申请单位名称陕西力士材料成型有限责任公司申请项目类别政府无偿拨款/贷款贴息单位和部门自筹经费序号项目名称主要内容（含主要技术指标及预期经济社会效益）进度安排实施单位及项目负责人主要协作单位总投资核定预算累计拨款本年计划所需银行贷款归口部门产品环辗高颈法兰推广应用1主要技术与性能指标自由锻生产的环件相比轧制城铝环件节约材料181，节能60，提高生产率80，降低生产成本195，轧制成形钢法兰环件节约材料512，节能50，提高生产率60，降低生产成本363。轧制成形铝环件和钢法兰环件几何精度达到E级锻件精度（JB42494_86）,铝环件和钢法兰环件金相组织符合产品的技术要求。1、2005320073理论计算小批量实验180万2、20073200712申报5万3、2007122010进行场地建设批量生产2000万4、2011320123扩大规模400万陕西力士材料成型有限责任公司楚英西安交大武汉理工大2400万600万咸阳科技局项目类别受理编号陕西省重大科技创新项目专项资金项目申请书项目名称环辗高颈法兰产品推广应用申请单位陕西力士材料成型有限责任公司（盖章）是否拟上市企业法人代表李小岗申请日期2011829目录一、总论101申请项目概述1011技术领域1012主要内容1013创新点1014技术水平1115项目的主要用途及应用范围1116项目的社会经济意义1117目前的进展情况1218申请创新专项资金的必要性1219本单位实施项目的优势和风险122计划目标1421总体目标1422经济目标16221累计实现的工业增加值16222销售收入16223缴税总额16224净利润16225创汇额1623技术、质量目标16231技术性能指标17232执行质量标准17233相关行业的认证及企业质量认证1824阶段目标18241进度指标19242技术开发指标19243资金落实19244生产建设19245销售收入19二、申请单位情况191基本情况2011单位名称2012单位地址2013注册时间2014注册资金2015注册类型2016主管单位202人员开发能力2021高层管理人员基本情况2122项目负责人的基本情况2223单位人员基本情况2224技术创新能力223上年度单位财务状况224管理情况2341管理制度建设情况2342质量保证体系建设2543单位已获国家、行业认证58三、技术可行性和成熟性分析591技术创新性5911项目基本原理、关键技术、工艺路线5912项目创新点6613技术创新6614结构创新6715工艺创新6716产品性能及使用效果6717项目的技术来源6718合作单位情况6719项目产权归属68110国内发展现状68111存在主要问题及其近期发展趋势682成熟性和可靠性6821项目进展情况6822技术成熟程度6923技术成果鉴定6924产品在使用条件下的可靠性、安全性69四、市场调查与竞争能力分析691产品的主要用途、主要领域的需求、未来市场预测692国内同类产品主要研发机构和生产厂家开发、生产情况693产品在国内市场的竞争力，替代进口或出口的可能性70五、实施方案701开发计划702技术方案703生产方案704营销方案715问题的解决方案71六、投资预算与资金筹措711投资预算712新增资金的筹措713资金使用计划71七、经济、社会效益分析711成本分析712经济效益分析713项目投资评价724社会效益分析72八、风险分析721技术风险722市场风险723规避风险的主要措施73九、可行性研究报告编制说明741可行性研究报告编制单位基本情况、负责人、联系电话742可行性研究报告编制人的基本情况75十、可行性研究报告的专家论证意见76十一、附件清单771陕西省科学技术奖证书2陕西省教育厅奖状证书32O10年质量管理体系认证证书4中国锻压协会会员证书5环件成型技术应用证明6大型环件轧制检验报告7高压开关大型环件科学技术成果鉴定证书8法兰环件辗扩成型技术研究合作协议书9陕西力士材料成型有限责任公司企业法人营业执照102011年科技查新报告11审计报告一、总论1申请项目概述11技术领域本项目主要利用小吨位轧制设备实现了大型铝、钢高颈法兰的制作成为可能。与传统的自由锻工艺相比较有着节能、节材、效率高、轧制的零件具有机加余量小、材质密度高、力学性能好、劳动强度低等优点。在我国目前的锻造领域具有领先地位。12主要内容我国的高压电器产品中使用的高颈铝、钢法兰的制作一直延续传统的自由锻工艺加工而成。此工艺的最大缺点是材料消耗大、煤耗大、劳动强度大、效率低、质量不稳定。为解决这些问题我公司与西安交通大学和武汉理工大学于2003年签订了而作协议书其宗旨打破传统工艺的束缚开辟新的工艺领域。13创新点该项目主要有两点创新（1）技术创新采用小吨位轧制设备实现大批量生产大型铝、钢高颈法兰成为可能。并且节约铝、钢材料181512、节能6050、提高生产率8060、降低成本195363。（2）应用创新成功开发出高压开关大型铝、钢高颈法兰轧制成型技术，不仅实现了我国高压电力开关环件生产技术的升级，而且使我国该零件生产技术达到国内同类技术先进水品，是一种关于金属环形零件的先进制造技术，有着广阔的应用前景。本项目技术同样适用于电力、能源、机械、汽车、船舶、航空、航天等许多领域中的各类环件的成型制造。所需设备吨位小、投资少、生产率高、材料利用率高，有着广阔的应用前景。14技术水平该项目具有以下传统自由锻所没有的优点A节约能源，由于新工艺流程缩短加热次数减少所以节电，节煤约5060。B）由于几何形状的精确毛坯外形更接近成品形状所以节约材料约181512。C由于工艺流程和切削余量的减少所以提高生产率约6080。D降低成本高约195363。因此轧制出的零件与传统工艺相比较有着大家公认的显著优点。实践证明该项技术非常之成功，经专家鉴定该项目在国内具有领先地位，因此该项技术分别于2006年和2007年被陕西省教育厅和陕西省人民政府授予科学技术奖。15项目的主要用途及应用范围该技术目前主要应用在我国高压电力开关大型铝、钢高颈法兰的制作，实现了我国高压电力开关环件生产技术的升级，而且使我国该零件生产技术达到国内同类技术先进水品。本项目技术还可以推广到电力、能源、机械、汽车、船舶、航空、航天等许多领域中的各类环件的成型制造。所需设备吨位小、投资少、生产率高、材料利用率高，有着广阔的应用前景。16项目的社会经济意义采用先进的轧制成型工艺生产高压电力开关铝、钢高颈法兰具有显著的节材、节能效果，对于减少金属材料的消耗减少煤电能源消耗，实现我国社会资源、能源、环境协调性可持续发展的战略，具有实际意义。也符合中央倡导的建立节约型社会的要求。自采用了该项技术后，我们的钢法兰产量由原来的年产2000个提高到现在的7000个，铝法兰由原来的年产1000个发展到现在的8000个。产量和产值都有了大幅度提高。我们把节省下来的资金用于扩大再生产，现已从一个单一的锻造粗加工性行业发展成为今天的集锻造、机加、挤压、铆焊、热处理为一体的中型企业。在此期间解决了大批下岗职工和农民工的就业问题。为国家减少了就业压力，增加了上交的税收。随着该技术的推广应用，将会产生更大的和会效益。17目前的进展情况该项技术已逐步完善成熟，目前处于逐步稳定生产阶段。为进入快速发展通道，我们将资金重新整合，投资2400万元在泾渭新区购地40亩建厂房六千多个平方，新增各种设备十余台。为后续发展奠定了良好基础。18申请创新专项资金的必要性目前该项技术已在公司得以应用，并为高压电力开关大型铝环件的制作做出了卓越贡献。企业为此共投资2400万元，其中自筹1800万元，贷款600万元。由于近年来国际金融出现危机，该危机对国内经济的影响已逐渐显露出来。国内竞争日趋激烈，流动资金的严重短缺已成为企业采购原材料的拖累，等米下锅的景象时有发生，严重制约了企业的发展。要解脱这一困境必须有外部资金的注入，贴息贷款专项资金的申请是企业注入资金摆脱这一困境的必要条件。19本单位实施项目的优势和风险公司的主要优势是实施本项目已经有了坚实的基础，技术理论、技术方案成熟，项目既符合国家节能降耗的指导方针，又有广阔的市场前景，企业自身资金投入也在研发预算可承受范围内，风险较小，并且有着一支过硬的技术队伍。但是我们也不能忽视它的风险所在。下面是我们的客观分析及对策（1）技术风险及对策随着数控机床的不断开发以及国际信息的交流日趋频繁，锻造技术的不断发展，以及信息技术和网络技术的革命性进步给本技术可能产生风险。同时，行业标准等技术参数修订等问题，这也是项目存在的技术风险。在项目技术研发的过程中，实时跟踪相关的前沿技术及发展方向，充分考虑可能出现的新的标准修改范围和趋势，制订相应的应对方案。结合以往信息监测、技术开发项目中所遇见的类似情况，采取如下具体措施一是引用先进的技术成果与先进工艺的开发过程，提高抵御项目试验过程中技术风险的能力。二是预留可调空间，使技术可实时升级、更新。三是建立与国内外相关科研机构和相关企业的稳固技术合作，可有效地解决项目产品在实施过程中出现的技术问题，保证产品技术领先，排除解决技术更新的后顾之忧。（2）人才风险及对策随着知识经济时代已经来临，知识在产品中的附加值越来越高，企业之间的竞争实质上就是人才的竞争。目前，行业内既具备锻压专业知识，又掌握机械、电子、液压、计算机、软件等综合技术的高尖人才匮乏，企业主要技术骨干和主要管理人员的变动，将会给企业带来技术的失密和生产经营受损的风险。为了保证公司技术骨干和主要经济管理人员的稳定，公司坚持“以人为本”的理念，建立了全新的用人机制。公司的各项管理制度充分体现出积极、灵活的激励政策和严肃的约束机制，充分调动了员工的积极性和创造性，把员工利益同公司利益结合在一起，为员工才华的施展和价值的实现提供良好的条件和平台。对内，充分发挥员工独特的优势，体现主人翁地位。在发挥技术骨干作用的同时，积极培养新人。对外，实行“不求所有，但求所用”的政策，广召社会能人，建立起了汇集本行业各高技术领域的人才库。所以一方面各个岗位标准化运行，技术骨干调离可能性小，另一方面即使有人才的流动，也可及时顶上，从而大大降低了人才风险。（3）市场风险及对策由于技术的发展、普及应用和市场的形成，其它的锻造，材料成型研究机构也会加入到该领域的项目开发中，这将加速项目产品市场竞争力度，带来有限的市场风险。公司随时对项目产品不断进行升级，使其在技术可用性、性能易用性等方面始终处于领先地位，提高产品的核心竞争力。另外，公司将坚持立足本行业，充分利用在本行业的专业人才、技术和已有的合作关系等优势，占领和巩固市场。此外公司将在此技术的基础上不断开发与之相配套的上游高端产品，完善整个产品体系。2计划目标本项目计划投资2400万元，其中自筹资金1800万元，贷款600万元，流动资金投资170万元。21总体目标总体目标包括项目执行期间（从申请省重大科技创新项目专项资金项目时起到预计的计划完成时止）计划投资额；项目完成时实现的年生产能力、资产规模、人员总数和因项目实施而新增就业人数等。本项目计划总投资240000万元，其中已完成投资200000万元，在执行期间新增投资40000万元；项目完成时达到3600件年生产能力，实现销售收入208800万元；企业资产规模达到4600万元；企业人员总数113人，其中因项目实施而新增就业人数40人。22经济目标（指项目在执行期内可实际累计实现的指标）包括计划完成时累计实现的工业增加值、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等。项目在执行期间可累计实现经济指标如下表序号经济指标金额（万元）1工业增加值1783002销售收入3480003缴税总额357724净利润150205创汇额在项目执行期内，累计实现销售收入4500万元，累计缴税100万元，累计净利润300万元，新增就业人员40人。221累计实现的工业增加值1000万元222销售收入累计实现销售收入4500万元223缴税总额累计缴税100万元224净利润累计净利润300万元225创汇额暂无23技术、质量目标1主要技术与性能指标自由锻生产的环件相比轧制城铝环件节约材料181，节能60，提高生产率80，降低生产成本195，轧制成形钢法兰环件节约材料512，节能50，提高生产率60，降低生产成本363。轧制成形铝环件和钢法兰环件几何精度达到E级锻件精度（JB42494_86）,铝环件和钢法兰环件金相组织符合产品的技术要求。阶段目标按照当时试制情况较顺利的完成了进度指标231技术性能指标轧制城铝环件节约材料181，节能60，提高生产率80，降低生产成本195，轧制成形钢法兰环件节约材料512，节能50，提高生产率60，降低生产成本363。轧制成形铝环件和钢法兰环件几何精度达到E级锻件精度（JB42494_86）,铝环件和钢法兰环件金相组织符合产品的技术要求。232执行质量标准金属锻件加工技术规范引用文件GB/T222钢的化学分析用式样采取法及成品化学成分允许偏差。GB/T223全部钢铁及合金化学分析方法。GB/T226钢的低倍组织及缺陷。GB/T228金属拉伸材料室温试验方法。GB/T231金属布氏硬度试验方法GB/T699优质碳素结构钢GB/T700碳素结构钢GBN223铝合金锻件GB/T1220不锈钢棒GB/T3077合金结构钢GB/T3190变形铝及铝合金化学成分GB/T32461变形铝及铝合金显微组织检验方法GB/T32462变形铝及铝合金低倍组织检验方法GB/T5121铜及铜合金化学分析方法GB/T5231加工铜及铜合金化学成分和产品形状GB/T6519变形铝合金产品超声波检验方法GB/T13298金属显微组织检验方法JB/T4385锤上自由锻件通用技术条件JBT47303压力容器无损检测第3部分超声检测轧制成形铝环件和钢法兰环件几何精度达到E级锻件精度（JB4249486）,铝环件和钢法兰环件金相组织符合产品的技术要求。233相关行业的认证及企业质量认证见附件科学技术成果鉴定证书24阶段目标本项目从试生产到产业化的实现分三阶段完成第一阶段2008年1月2008年4月，土地平整完毕，开始筹建厂房。第二阶段2008年5月2008年11月，设备安装到位，开始员工培训，必要的原材料准备。第三阶段2008年12月2009年3月，进行试车，完善工艺参数，2009年4月12月，开始组织生产实施并检验工艺过程，工艺成熟、批量生产并全面推广应用。完成著作权登记已获陕西高等院校科学技术一等奖、陕西省科学技术一等奖两个奖项。241进度指标从2008年开始着手筹备到试运行约一年时间，到2009年上半年完成整体搬迁，同年购置设备3T电液锤、16T操作机并就位使用。20102011年属于运行稳定期。242技术开发指标轧制铝高颈法兰节约材料181，节能60，提高生产率80，降低生产成本195，轧制钢高颈法兰节约材料512，节能50，提高生产率60，降低生产成本363。轧制成形铝和钢高颈法兰几何精度达到E级锻件精度（JB42494_86）,铝环件和钢法兰环件金相组织符合产品的技术要求。243资金落实总投资2400万元，其中自筹资金1800万元、固定资产投资2230万元流动资金投资170万元。申请贷款600万元。244生产建设利用750KG与1000KG空气锤自由锻制坯、300T立式轧环机建立了一条高压开关轧制成型生产线。配工人8名，检查员1名，管理人员一名。245销售收入达2000万元。二、申请单位情况1基本情况11单位名称陕西力士材料成型有限责任公司12单位地址陕西泾渭新区永乐工业密集区13注册时间2008年十月二十二日14注册资金一千万元整15注册类型有限责任公司16主管单位咸阳科技局2人员开发能力李小岗，1981年毕业于西安理工大学，获学士学位。高级工程师。从事锻压和材料成型研究工作达20年之久。多次出访美国、日本等发达国家，始终紧跟世界领先水平并在2006年分别荣获陕西高等学校科学技术一等奖和陕西省科学技术一等奖，2005年在清华大学进修一年获EMBA。楚英，机械制造工程师，1985年毕业于西安广播电视大学，毕业后就职于西安冷冻机厂，先后担任工艺科科长、机加车间主任、厂党委委员等职。1987年因研制的薄壁管电动弯管机为企业年节约铜材一百多吨而荣获西安市碑林区科协先进个人，2006年荣获陕西科学技术一等奖和陕西高等学校科学技术一等奖。等荣誉，2007年9月在西安交通大学电脑培训部进修。精通WORDEXCELAUTOCAD等软件的使用。2005年研制开发的铜触指冷挤压成型工艺获得好评，利用这一技术目前已扩展为八种不同规格的系列产品，为企业赢得了荣誉和效益。王春旭高级工程师，1961年毕业于清华大学（冶金系）。1963年推广钨极氩弧焊于生产中焊接引燃管筒体，1965年参加我国第一台电子轰击炉的试制和制造工作，并用氩砂切割方法自制设备切割不锈钢法兰，为制造电子轰击炉创造了条件，1970年参加了西安西开公司第一套GIS开关的研制和制造工作，1985年赴日本三菱电机公司研修GIS罐体制造工艺。专业知识丰富，有着多年的实践经验。工艺员王雪皎2008年毕业于西安工程大学（机械制造与自动化）自工作以来敢想敢干专业知识强参与了多次新工艺的研发工作。现企业大专以上人员有35人、研发人员8人、管理人员36人、销售人员10人占总人数的10。21高层管理人员基本情况总经理李小岗，1981年毕业于西安理工大学，获学士学位。高级工程师。从事锻压和材料成型研究工作达20年之久。多次出访美国、日本等发达国家，始终紧跟世界领先水平并在2006年分别荣获陕西高等学校科学技术一等奖和陕西省科学技术一等奖，2005年在清华大学进修一年获EMBA。副总经理李岩，经济师，原高压开关四分厂厂长。从事生产管理工作十年之久，有着良好的领导能力和组织能力、精通ISO90002000质量认证法规，并能有效的指导生产。多次被公司评为先进个人和质量标兵。副总经理王国荣，企业财务总监，1997年取得会计师专业技术资格。从事会计工作15年，有良好的职业道德素养和团队合作能力，熟悉国家财经法规，并能比较灵活、熟练应用。多次获得公司先进个人、三八红旗手等光荣称号。22项目负责人的基本情况楚英，机械制造工程师，1985年毕业于西安广播电视大学，毕业后就职于西安冷冻机厂，先后担任工艺科科长、机加车间主任、厂党委委员等职。1987年因研制的薄壁管电动弯管机为企业年节约铜材一百多吨而荣获西安市碑林区科协先进个人，2006年荣获陕西科学技术一等奖和陕西高等学校科学技术一等奖。等荣誉，2007年9月在西安交通大学电脑培训部进修。精通WORDEXCELAUTOCAD等软件的使用。2005年研制开发的铜触指冷挤压成型工艺获得好评，利用这一技术目前已扩展为八种不同规格的系列产品，为企业赢得了荣誉和效益。23单位人员基本情况职工总数113人，大专以上人员35人，研究开发人员8人，管理人员36人，销售人员10人。24技术创新能力人员结构老中青三结合，有60年代毕业的基础知识扎实，工作认真，有吃苦耐劳精神的老大学生、有改革开放后渴望知识，拼搏上进的80年代的大学生、有80后成长起来的敢想敢干，思想先进，知识更新，朝气蓬勃的新大学生。结构合理互补性强，近年来设计革新产品近百项，为企业赢得了百万元效益。3上年度单位财务状况2010年12月31日公司总资产3994万元，其中固定资产总额2025万元；总负债2567万元。2010年度公司总收入2457万元；产品销售收入2457万元；净利润157万元、纳税额53万元。2010年12月31日公司流动比率103（次）；速动比率061（次）；应收账款周转率218（次）；总资产报酬率542；净资产收益率1311。由于本公司正在建设期，故各项绩效指标相对较低。4管理情况41管理制度建设情况1管理情况公司有着严格的管理制度以下就是公司质量保证体系文件41质量方针和目标公司质量方针质量第一、顾客至上、技术为本、不断创新。公司的长远（五年）质量目标为1依据标准要求、建立切合实际的质量管理体系，保持有效运行并持续改进和完善2零部件一次交检合格率达到993顾客满意度90，三年内达到954出厂合格率100。5合同履约率95。6对顾客反馈意见24小时内予以答复，并做妥善处理，做到顾客满意。质量方针和目标应当经法定代表（或者其授权的代理人）批准，并形成文件。具体实施见公司的质量手册。22质量保证组织机构图总经理副总经理副总经理副总经理销售部管理者代表企业管理组技术质量部行政财务部机加车间生产供应部锻造车间锻压车间23职责与权限根据组织机构的设置和产品形成过程中各项职能活动的分配，总经理明确各部门的职责和权限，使各部门之间得到沟通，对从事与质量有关的生产、检验、销售、技术和管理工作的人员，应规定具体的职责、权限和相互关系。详细请见程序文件里的各类人员的职责与权限。24管理评审本公司制定并实施管理评审控制程序，质量管理体系的管理评审按管理评审控制程序执行。企业管理组协助总经理组织管理评审工作。总经理负责主持对公司的质量管理体系进行评审，每年至少一次，评审间隔时间不得超过12个月。总经理也可根据本公司内部条件、外部环境和产品质量的变化情况及质量管理体系的要求，适当增加评审频次。管理评审的记录由企业管理组保存。42质量保证体系建设质量保证体系文件质量保证体系文件包括质量手册、程序文件、作业（工艺）文件（如作业指导书、工艺规程、工艺卡、操作规程等）、记录（表、卡）等。4文件和记录控制41文件控制411文件包括技术文件和质量文件1技术文件是指现行的工作、生产和技术指导活动中正在产生和使用的技术图纸、技术照片、技术文件和各种媒体形式的总称。2质量管理文件是与质量管理有关的文件，一般包括质量手册、质量计划和质量体系程序文件等。3资料包括各类标准和技术资料。412职责1总经理负责批准发布质量手册、程序文件；2管理者代表审核质量手册、程序文件；3各部门负责相关文件的编制、使用、保管并保证相关事项的质量记录完整正确；4企业管理组负责组织对现有质量体系文件进行定期评审；413步骤和方法1文件的编制A企业管理组负责质量手册的编制，质量体系程序文件由各部门指定专业人员编制。文件具有唯一编号，便于识别与追溯。B文件的编制应执行国家、行业和企业的有关标准。2文件的编写、批准、发布、发放；文件发布前应得到批准，确保文件的适宜性。A质量手册由公司总经理批准。质量体系程序文件由企业管理组组织编写，管理者代表审核，总经理批准。管理文件由各部门负责编写，部门领导审核，总经理批准。B技术文件由技术副总经理批准。3文件的更改A技术文件的更改必须由设计者或工艺人员在原件或底图上进行划改（或换版），并在更改栏内注明更改的标识和签名，修改后的原件或底图由技术部复印并按更改单注明的发放单位分发，或按原定额发给单位使用。B质量管理体系程序文件的更改和修订由原程序文件的起草单位负责填写质量管理文件更改单，按该程序原审批程序进行审批，更改单一式三份（一份保存、一份送企业管理组、一份送资料室归档）。对质量体系文件采用整页更换的更改方式，在更改页的装订侧空白处，必须标识更改单编号、更改者、校对者及时间。4文件和资料的保管A文件和资料的持有部门（单位）须指定专职或兼职人员保管，并建立台帐或卡片，做到帐（卡）、物相符，保管条件要符合相应文件和资料的保管规定。文件和资料要摆放整齐、查找方便、不丢失、不破损。B各部门（单位）文件和资料的借阅和发放应有手续，并有记录。借阅者应在指定范围内借阅，指定时间归还，到期不还或违反借阅规定者，管理人员有权去收回并停止其使用。42质量记录控制421职责1技术质量部负责零件记录管理活动，保证有关记录的完整、正确。2各相关单位对在本程序规定的措施方法所涉及相关项目实施具体管理，并保证相关事项的记录完整、正确及保管本单位的质量记录。3各单位负责编制本单位的质量记录表格，送企业管理组统一编号。4企业管理组负责管理体系运行记录及质量记录的管理、保存和备案。422步骤和方法1质量记录的范围A有关内部审核和管理评审结果的记录。B有关产品要求评审结果和跟踪措施的记录。2记录填写要求及媒介形式A从用户订货开始到售后服务全过程中，各有关单位都要认真做好质量管理工作和记录。B各种原始记录的项目填写要准确、完整、真实有数据要求的，必须填写实测数据。质量记录要求字迹、印记清晰，不得随意涂改，如因某种原因不能填写的项目，应将该项用单杆线划去，各项目签名栏目空白，质量证明必须用钢笔填写或打印。3质量记录的格式与标识A通用的质量检验记录及合格证明按规定表格。B质量评审等单项记录以专用记录本做载体，也可输入微机磁盘，记录应有单位、序号、时间、记录人等标识，以便检索和管理。4质量记录的收集、编目和归档A有关生产所需的计量设施配备及维护等记录，由技术质量部负责收集保管。B有关产品标识记录、过程记录等记录由技术质量部收集、保管。5记录的贮存、保管要求A所有记录不管其载体方式如何，均应保持记录准确完整、清晰，保证不损坏、不丢失、不油污变质。保管方式应方便检索和存取。B质量体系评审记录，产品输入、设计评审、供方评价、顾客要求等。5合同控制51职责A销售部是与顾客有关过程控制的主管部门，主要负责组织有关部门对产品有关要求的识别、确定、合同的评审、签订及与顾客的沟通。B技术部负责对产品技术指标、工艺装备能力评审。52工作程序产品订货合同应在合同签订前进行评审，并与顾客沟通。1顾客需求的识别销售部负责识别顾客对产品的需求与期望，根据顾客规定的订货要求，如合同草案、技术协议草案及电话订单等填写在产品要求评审表中。A顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、交付、支持服务（如运输、保修、培训等）价格等方面的要求B顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必需的产品的要求2对产品要求的评审21在投标、接收合同或订单之前，销售部应对已识别的顾客要求及本公司确定的附加要求等组织有关部门对标书、合同的产品要求进行评审。22评审221产品要求的评审应在投标、合同签订之前进行，应确保A产品要求（包括顾客的要求和公司自行确定的附加要求）得到规定；B顾客没有以文件形式提供要求时（如电话订单），顾客要求在接受前应得到确认；222合同评审分类A常规合同评审本公司生产的常规产品，且订货数量在本公司现有能力范围内的合同。B特殊合同评审有特殊要求未加工过或一次订货量本公司现有能力满足有困难的合同。23合同评审方式231合同评审方式有会议、会签、232对于本公司常规合同的产品，由销售员填常规合同评审表销售部领导批准，生产供应部会签，即完成产品要求的评审，由销售部保存备查。3合同签订和实施31对产品要求评审通过后，由销售部代表公司与顾客签订合同、计划、订单，盖章或签字生效。32产品评审表与合同文本同时归档。4产品要求的变更当产品要求需变更时，相应的文件（如合同、计划、技术要求）应得到修改，修改应形成书面文件，若需评审要形成相应的记录。修改后的合同与评审形成的记录一同归档。销售部、技术部将更改的相关内容以合同（销售计划）更改通知单技术通知单的形式通报相关部门。5与顾客沟通51合同签订前及生产后，销售部负责与顾客沟通，使顾客了解所需产品的要求及生产实施情况。6工艺和图纸编制分发控制61工装图纸必须按照国标制图要求来进行。62图纸及工艺要有设计、校核、审核的签字，否则不能作为文件下发。监督人为资料管理员和部门领导。63工装图要注明是为那个零件设计的，并有该零件的图号。64工装图要注明工号。65工号编写方法LSCJ0011001厂标LS车具00110年01月2010年1月设计的第一套车具。66工装图要有以下信息工装名称、零件图号、材料、设计、校核、审核。67保管与存放可以实物或硬盘存放。68原图不能下发，应是复印件。69加盖技术部红章的为有效文件，否则无效。610图纸工艺改动必须是划改，不能涂改。改写人必须签字。7材料、零部件控制71职责711生产供应部职责，生产供应部是采购产品，外协产品的主管部门。A依据销售部提供的计划的要求，编制物资采购计划；B负责原材料、外协件、标准件、设备及测量设施的订货、入库、保管发放；负责购置设备的审查和验收712技术质量部职责A负责对外协产品的检验；负责保管材质报告和成分化验报告。B参加到供方生产场地的现场验收。72工作程序721采购资料准备7211销售部编制销售合同出产计划，生产供应部依据销售合同出产计划，编制物资采购计划或临时采购计划；7212生产供应部视情况签订外协合同；722确定供方（协作方）。7221采购产品的供方（协作方）应在合格供方名单和合格协作方名单中选择。7222若需从合格供方和合格协作方名单之外选择时，需按要求进行考察、评定，合格后经总经理批准方可订货。723采购（外协）合同质量控制。724采购（外协）产品的验证。7241采购（外协）产品的验收包括到供方（外协方）生产现场验收和到公司验收两种方式。A到供方（外协方）现场验收，可以派专人验收；B到公司验收。7242采购（外协）产品现场验收的项目执行公司标准。7243采购产品（外协产品）到货后由经办人填写原材料外协、外购交检单办理交检手续，做好标识，检验合格后入库、发放。7244采购产品（外协）验证方式按公司标准实施。725验证不合格的采购（外协）产品的处理。7251验证不合格但仍能满足使用要求的采购（外协）产品，按质量检验部办理的不合格品通知单执行。7252验证不合格而且技术部也不同意让步使用的采购（外协）产品，要做标识、隔离，由生产供应部负责向供方（协作方）反馈信息，办理相关手续。726采购产品的检验入库、保管和发放。7261采购产品的验收采购产品入公司后，由经办人填写原材料、外购、外协交检单提供相关的材质证明、探伤报告、合格证等。交本公司检验员进行检验，合格后，开出合格证，方可办理相关入库手续。原始材料证明、探伤报告、合格证由技术质量部统一保管，（顾客财产的原始合格证由销售部保管）。7262采购产品的入库、管理A原材料、毛坯件（顾客财产）库管员依据本公司检验人员开具的合格证，对入库产品进行核对后开出物资入库单；库管员、检验员、经办人共同在物资入库单上签字方可入库，合格证由库管保管。B外协产品库管员依据本公司检验人员开具的合格证、外协合同开物资入库单，库管员、检验员、经办人共同签字方可入库。7263采购产品的保管A产品放置与标识的要求；A1库管员根据入库产品的分类、库房货位情况定量摆入货位，悬挂标签，书写字头，明确标识。A2入库的产品应分类存放，不允许混料。帐卡的内容应与入库单一致；B保管产品的环境要求存放产品的库房或场地环境条件必须满足如下产品保管条件的要求B1防火、防潮、防锈、通风。B2焊条应单独存放在专用柜、架中。7264采购产品的发放A原材料A1领料单位领用物资时，生产供应部计划员按统一规定的物资领料单逐项填写相关内容。A2发料单位负责人及领料人、库管员必须在领料单上进行签字，原材料方可出库，做到先入先行。B外协产品生产供应部计划员开实物出库单，计划员、领物人共同在实物出库单上签字，领物人凭实物出库单，办理外协出库手续。8作业控制81职责811生产供应部负责A生产计划编制、下达、生产按期交付、外协产品控制B生产所需的物资采购控制812生产车间负责生产和过程控制A生产操作前认真学习工艺规程和质量控制要求，严格按工艺规程和作业文件进行操作，遵守工艺纪律，按规定持证上岗，对所完成的工作质量负责。B做好自检、互检及有关业务交接工作，按规定认真填写各种原始记录，保证原始记录完整、准确。813技术部负责产品工艺文件编制控制；82工作程序821产品和服务提供控制内容；A提供表述产品特性的信息，如产品使用至关重要的特性和安全特性，工艺文件和作业指导书；B配置的生产设备、工装及维护保养；822产品和服务提供过程的监视和测量；A监视和测量的重点是产品特性形成的过程；B监视和测量活动包括人员能力的要求,产品特性；823对放行交付和交付后活动应做出明确规定；A未经验证合格的采购（外协）产品不得投入生产和使用；B未经验证合格的产品不得放行、交付；824过程的确认与控制；本公司产品实现中有一般过程和特殊过程，应对这样的过程实施确认；A确认是证实这些过程实施所策划的结果的能力；B确认的内容，对过程进行鉴定并形成文件；对设施能力进行鉴定应满足过程的要求；对人员进行鉴定评价对满足岗位的工作要求；825产品交付后活动；A与顾客沟通，做好售后服务；B处理顾客报怨，并保存记录；9热处理控制91职责A技术质量部负责编制、工艺和作业指导书B技术质量部负责产品热处理后的检验及设备上仪表的定时校检和维护。92工作程序921热处理工艺A热处理工艺员根据图样、技术要求和相关国家标准，编制热处理工艺文件及作业指导书。B热处理工艺的复印、发放、登记由技术部资料室归口管理，其余要求按LS/Q2012009文件控制程序执行。922热处理过程控制A待热处理工件的核查或验收为了确保热处理质量，工件进入热处理车间后首先应对热处理前的化学成分、工件外观、形状及尺寸进行核查或验收。通常这些项目都标注在相应的工艺技术文件或质量管理文件中，经验收合格后，才能进行热处理生产。B工件热处理过程控制操作员在加工产品过程中，应该严格遵循工艺文件进行产品热处理。过程中所形成的数据，必须进行记录。923热处理结果A热处理工艺人员对热处理过程进行监督，检查热处理工艺的执行情况。B检验员对热处理后的产品进行检验，合格品开据热处理实验报告，不合格品开据不合格品通知单，交技术质量部鉴定。C检验员保存生产过程记录。热处理过程记录报告随同产品交付客户。10无损检测控制101职责A技术质量部负责编制无损检测工艺。B技术质量部负责产品无损检测及所使用设备的定时校检和维护。102工作程序1021无损检测人员资格A本公司无损检测人员须有取得RT级和UT级中级或中级以上资格证书的公司正式员工担任，公司的无损检测作业人员至少应有级以上资格人员担任，且相应的检测方法无损检测时应有相应的检测资格。B进行公司无损检测的所有人员的证件必须在有效期内，并按规定及时换证。1022无损检测工艺编制A级无损检测人员根据图样、技术要求和相关国家标准，编制无损检测工艺文件。B无损检测工艺文件的复印、发放、登记由技术部资料室归口管理，其余要求按LS/Q2012009文件控制程序执行。1023设备、仪器、工作环境的控制A无损检测作业人员对无损检测设备、仪器须正确使用，精心维护。设备要有维护计划，仪器要进行周期校检，工作场地清洁须满足产品检验需求。B无损检测设备。仪器校检计划由技术质量部制定，并实施。1024无损检测过程控制A在超声波检测之前，探头移动区应清除焊接飞溅、铁屑、油污及其他杂质，其表面粗造度RA63M。1025无损检测结果A无损检测人员对要求无损检测的产品进行检验，合格品开据无损检测报告，不合格品开据不合格品通知单，交技术质量部鉴定。B无损检测报告（超声波探伤报告、着色探伤报告）连同产品一并交客户，保存过程记录。11检验与实验控制111职责A技术质量部负责产品特性及产品要求的制定；B技术质量部负责产品检验工作，实施对产品的监视和测量，112工作程序1121采购产品的验收A采购产品入公司后，由经办人填写原材料、外购、外协交检单提供相关的材质证明、探伤报告、合格证等。交本公司检验员进行检验，合格后，开出合格证，方可办理相关入库手续。原始材料证明、探伤报告、合格证由技术质量部统一保管，（顾客财产的原始合格证由销售部保管）。B采购产品的入库、保管库管员依据本公司检验人员开据的合格证，对入库产品进行核对后开出物资入库单；库管员、检验员、经办人共同在物资入库单上签字方可入库，合格证由库管保管。1122外协件的验收A外协件的验收由技术质量部负责实施，到货时应具备书面资料；包括送货单、检验报告；质量证明资料；验证资料的技术数据及外形尺寸；符合规定的要求时；外协件必须附出厂检验报告方可接受；B库管员依据本公司检验人员开据的合格证、外协合同开物资入库单，库管员、检验员、经办人共同签字方可入库。C任何让步放行应得到技术质量部的同意，已经例行的让步放行，技术部按照技术要求进行认定和批准，并且与供方在技术协议上予以规定。1123首件检验A车间的操作人员在每日开机生产的首件产品，按照工序检验指导书的规定，交给检验员进行尺寸检验，合格以后，记录于过程检验记录将产品进行首检样品标识，允许操作人员开始批量生产。B班组、操作工在更换产品、工装、刀具、设备调整、产品停顿生产以后，首件需重新确认。1124过程检验A操作工在操作过程中，根据图纸和工艺文件的要求，对于关键、重要、主要部分尺寸进行全检；B车间主任、检验员在车间的各工位巡检；根据检验指导书的规定抽检零件的关键、重要、主要部分尺寸实施抽检；合格以后，并填写过程检验记录。1125最终检验A产品加工成成品后，检验员依据图纸和工艺文件的要求，对于关键、重要、主要部分尺寸进行全检，合格后，开据合格证，入库。不合格产品根据LS/Q2202009不合格品控制程序文件进行控制。B成品出厂时，根据批量出厂产品数的抽样等级抽检或进行性能测试，合格后，填写产品合格证、产品检验记录或如顾客有格式要求的出厂检验报告，准许出厂。1126包装规范的检验出厂前，进行包装规范的检验；检验的项目有包装标准外形尺寸、箱数、装箱数量、规格型号准确性；包装的牢固程度等。12设备和检验与试验装置控制121职责A技术质量部负责检测设备的申购、验收、校检并对偏离校准状态的追踪处理。B生产供应部负责生产设备及检测设备的订货、入库、保管发放；负责购置生产设备的审查和验收并制定设备维护和保养计划。C各使用部门负责检测设备和生产设备的日常管理和日常保养。122工作程序1221生产设备控制12211设备的采购、验收A添加生产设备时,由所需部门填写设备购置申请单，部门主管审核，技术质量部确认,经总经理及其授权人批准后，生产供应部负责采购。B设备到厂后,由生产供应部组织相关部门验收，合格后进行编号，建立设施管理卡并在生产设备一览表上登记，移交设备档案，移交专用工具。12212设备的安装、调试A设备安装、调试、验收由生产供应部组织实施，并委托使用单位进行验收后由生产供应部填写设备安装、调试、验收单；相关人员签字。B设备调试过程中有质量问题或技术指标与出厂合格证不相符等问题，由生产供应部负责对外交涉，使用单位协助。12213设备的使用、维护和保养A使用单位负责本单位设备的使用、维护、保养、并对作业现场进行环境、安全管理；B一级保养由操作者负责，二级保养由操作者协助生产供应部完成。12214设备检修设备故障修理由操作者填写设施检修单，生产供应部负责实施，使用单位进行配合。12215在用设备控在生产线上使用的设备，用完好设备标签控制，无此标记的设备不允许承担生产、加工任务。对于设备整体完好，其上面有部分仪表停用时，则该设备应贴限用设备标识，并在对应的台帐上注明。限用设备标识上应有限用范围。完好设备和限用设备标签由生产供应部编号、填写，贴在设备上。12216设备报废使用单位将设备存在的质量问题反馈生产供应部，经生产供应部现场分析核定后填写设备报废申请表报总经理审批。生产供应部根据已审批的设备报废申请表办理相关报废手续。12217设备档案及台帐管理A技术部负责设备档案的建立和管理及存档工作。B生产供应部负责设备的台帐建立和管理，负责设备从购置、安装、调试、验收、使用维护、保养、报废各环节的资料及各种记录表格的存档工作。1222检测设备控制12221检测设备的采购及验收A添加检测设备时,由所需部门填写设备购置申请单，部门主管审核，品管部确认,经总经理及其授权人批准后，生产供应部负责采购。B检测设备到厂后,由技术质量部验收,并对检定合格的测量设备登记、上帐，并建立年度测量器具周检计划表。12222检测设备的校准A每年12月下旬技术质量部编制下年度计量测试设备校准计划，根据计划进行外送检定/校准。B检定/校准合格的检测设备，由检定/校准人员贴合格标签并标明有效日期；部分功能或量程不合格的，贴限用标签，标明限用的范围。对因体积较小或影响操作等原因而不宜贴标签的检测设备，标签可贴在包装盒上，或由使用者妥善保管，但检测设备要刻上编号，便于追溯。12223检测设备的使用、搬运、维护和贮存。A使用人员应按使用说明书或操作规程使用检测设备，保证设备的测量监视能力与要求相一致，使用后要进行适当的维护和保养。B在使用前应按规定检查检测设备是否工作正常，是否在合格有效日期内。12224检测设备偏离的控制。A发现检测设备偏离校准状态时，要停止检测工作，使用者应及时报质量检验部，质量检验部组织人员对设备偏离校准状态的原因进行分析、评定，确定需要重新检测的范围并重新进行检测B对无法修复的检测设备应予以报废。12225检测设备的环境要求检测设备的使用环境应符合相关技术文件要求，由技术质量部负责监督检查。12226对检测设备使用人员要求。技术质量部与行政部负责组织对测量监视设备的使用人员进行相应的培训。13质量改进和服务控制131职责A技术质量部负责编制质量改进计划并监督实施成效。B管理者代表审批质量改进计划，组织质量改进会议。1制定出服务工作计划并组织实施。2组织对顾客满意程度的调查和分析，确定顾客的明确需求和潜在需求；3负责传递顾客反馈的质量问题，负责保存相关服务记录；132工作程序1321质量改进控制A当预计质量管理体系过程和产品某项改进和提高后，会给公司带来明显的经济效益或明显提高顾客满意度时，应进行质量改进。B利用质量方针、质量目标的实现情况，审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等资料作为评议质量改进的依据。C每年定期由管理者代表召开质量改进评审会议。1选择课题企业需要改进的问题会有很多，经常提到不外乎质量、成本、交货期、安全、激励、环境六方面。选择课题时通常也围绕这六方面来选。2掌握现状质量改进课题解决，从而确定后，就要进一步把握当前问题的现状。3分析问题原因4拟定对策并实施原因分析出来以后，就要制定对策，加以实施。5确认效果对质量改进的正确确认，确认的失误会误诊为问题已得到解决，从而导致问题两次发生。反之，也可能导致对质量改进的成果视而不见，从而挫伤了持续改进的积极性。1322质量改进文件的保存与归档企业管理组每次组织的质量改进会议所形成的文件，由企业管理组保存、归档；质量改进实施过程中所形成的记录按LS/Q2022009质量记录控制程序控制。1422售后服务控制对用户的服务，由销售部组织实施，销售部制定服务计划，明确任务、时间、去向、服务内容等。13221售后服务的确定A销售部接到顾客要求服务的信息后,通知生产供应部，由生产供应部填写售后服务信息通知单并派人服务。B服务人员对服务用的设备、工具进行检查和维护，到指定的地点对售出产品进行服务。13222售后服务报告及信息反馈、收集。A售后服务报告内容包括现场服务情况、不合格品原因分析、顾客意见、建议等。B售后服务人员通过售后信息反馈卡收集顾客的使用信息。13223顾客满意信息收集、分析、处理。A销售部通过现场服务、走访、信函调查、电话、传真等形式收集顾客对本公司产品及服务的满意度，用顾客满意程度调查表向顾客收集对产品及