内部职工持股调研

机密文件家电行业的深度调研报告内部职工持股调研TCL内部职工持股的深度调研报告TCL集团的“改制”工作牵扯方方面面的利益，因此其“改制方案”一直是在秘密进行的。这一计划是属于该公司的高度机密，为此李东生要求主要操作人员都与公司签有保密协定，以保障了实施过程中避免出现不必要的干扰。因此，TCL绝大多数员工对此并不知情，甚至包括部分高级管理层都不太清楚。TCL内部职工持股的出资情况单位人民币出资时间出资总额资金来源个人持股条件1999年12月13亿元员工缴款前年度结余的奖励基金前年度结余的工资和福利基金2000年12月14亿元前年度结余的奖励基金前年度结余的工资和福利基金1劳动人事关系在TCL集团公司的。2各事业部的核心层、中层、基层干部。3经评定拥有经营者才能的管理者和拥有科技成果的技术专家。4在关键岗位上工作的中层、基层干部。TCL集团在实行“授权经营”过程中，李东生所进行的“改制”活动具体如下199619971998199920002001国有资产334153677792管理层持股0408152327员工出资131824企业出资1417TCL集团公司资产45619513216单位亿元从19972002年，TCL集团经历了从“地方国有全资”到“地方国有控股”，再到“多元股权的股份公司”三个阶段，具体如下TCL产权结构及比例情况公司产权结构公司名称国家持股比例管理层持股比例战略投资者持股比例非战略投资者的原有其他股比例地方国有全资公司199704集团有限公司100地方国有控股公司19992001集团有限公司58ESOP42多元股权的股份公司200205TCL集团股份有限公司40972518381565用李东生的话讲，TCL集团“改制”顺利完成的关键要素有首先得益于政府的大力支持（这是最重要的基本点），政府比较早地鼓励、推动企业往改革的方向走。二是改革的操作方案比较切合实际，把国家利益、企业发展、员工得利这三个目标很好地结合了起来，形成了多赢的局面。三是规范了操作，改革的所有操作过程都符合国家的政策要求，既没有越线，也没有违规。四是授权改革时的时机好，操作思路也好，是从增量资产而不是从存量资产上来做文章。TCL集团的“改制”工作，一直得到广东省政府、尤其是惠州市政府的全力积极支持，其中主要的三个原因是1、TCL从用起家的5000元借款到1997年初约33亿元资产全部划归惠州市政府所有，政府名利双收。2、李东生不仅说服TCL的创业者，将TCL33亿元资产全部划归惠州市政府所有，还交给惠州市政府的50万的风险抵押金（包括现金、自己和父亲的房子）。3、授权改革时，TCL是从增量资产上来做文章，不仅使政府资产增值及企业规模扩大，并且也增加了政府税收和企业利润。1997年，惠州市在公司制改革方面进行了大胆的探索和实践。TCL集团的公司制改造也被列为惠州市政府当年主要的经济政绩之一，最重要的是开明的惠州市不仅将李东生做为授权经营协议的第一责任人，全权负责TCL的经营，还授权李东生为国有资产的代表。从19972002年，在这五年里TCL集团的平均资产回报率超过30，在广东省政府、尤其是惠州市政府的大力支持下，TCL集团“改制”工作得以顺利进行，通过近三年的股份改造，TCL集团股份公司于2002年5月获准成立。其间，李东生多次在公司内部发誓，要让TCL所进行的一切股权改革“一百年有效”，他还表示过不会钻政策的空子。1999年，TCL集团按照现代企业制度的基本要求进行“改制”，李东生为此开始了一系列的动作1进行内部资产重组，将内部同类企业、相关企业组成新的股份制公司。2将与TCL集团公司整体发展无关联的企业剥离出去。3实施内部职工持股计划。4加强企业外部的收购兼并工作，使总资产规模以更快的速度扩张。TCL授权经营期间的资产增长情况单位亿元334561951321605101520199619971998199920002001TCL集团公司内部职工持股计划概况一、认购原则1、坚持风险共担、利益共享的原则；2、坚持自愿出资的原则；3、坚持公开、公平、公正的原则。二、职工持股的权益和股权管理1、参与公司分红，可转让。2、内部职工股份的转让，必须符合规定的转让条件，并只能在本公司的职工之间进行。职工调离企业，其股份可以带走，如需转让，须转让给本公司的职工。职工死亡，其股份由合法继承人继承；继承人如需转让股份，亦须转让给股份公司的职工；上述股份的转让、继承，均须到有关机构办理手续和过户登记。股份公司应将有关股份转让、继承和带走的情况在年底查核股东的书面报告中加以说明，并接受证券主管机关的检查。3、内部职工股转让的价格，由转让和受让双方商定，公司可根据每股资产净值和投资回报率予以指导。4、内部职工股暂不上市交易。5、发行内部职工股股权证须报证券主管机关批准，由证券经营机构具体办理。三、股权分配的范围1、公司的在册职工（包括在本公司工作，并在劳动工资花名册上正式列名的工人、管理人员以及其他工作人员）；2、公司派往子公司、联营企业工作，劳动人事关系仍在公司的人员。3、公司全资附属企业的在册职工。4、公司及其全资附属企业的离退休人员。四、股权认购资格根据职工在企业中的岗位分工和工作绩效，职工股分为三个层次，具体是1、核心层，事业部经理、集团公司部门经理、高级技术人员。2、中层，部门正、副经理和中级技术人员。3、基层，课室的正、副课长。五、资金来源1、个人出资。2、公司以前年度结余的奖励基金，可提取一定比例奖励给优秀员工认购股份，如经评定拥有经营者才能的管理者和拥有科技成果的技术专家。3、公司前年度结余的工资和福利基金，可提取一定比例，按员工岗位、贡献大小、工龄长短等分配给员工认购股份。4、经股东大会同意，公司可将部分奖金作为内部职工股。六、利润分配实行内部员工持股