专利信息检索与分析

专利信息检索与分析,Part1,1,2010年中国在专利合作条约框架下提出的国际专利申请由2009年的7900件猛增至12339件，增幅达56.2%。目前已跃居世界第四大国际专利申请国。前三名是美国、日本、德国。在2010年国际专利申请数量排名前50的大学中，没有中国大学入围。共有30所美国大学进入排名前50，第一名的大学是美国加州大学306件，世界排名38。,前言,2,来自于世界知识产权组织的统计信息：全世界最新的发明创造信息，有90%以上首先是通过专利文献反映出来。世界知识产权组织：有效利用专利文献，能够在科研中节约40%的研究经费并缩短60%的研发时间。中国科技部2009年全国科技成果统计概况：2009年全国登记33905项应用科技成果，获得14743项发明授权。其中大专院校占26%。据统计,我国科研项目重复率达40%，而另外60%部分中重复又在20%以上；与国外重复约占30%，其中大部分是国外已公开的技术。,科研与专利,3,主要内容,专利信息基础知识专利分析方法与核心专利挖掘科技查新中的专利文献检索,4,第一部分、专利信息基础知识,5,专利文献知识专利信息检索,本节提纲,6,与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：专利文献中包含有法律、技术、经济等情报专利文献传播最新技术信息。专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。专利文献的不足专利文献重复性大。加大了检索、查阅的难度并非所有专利都具备专利性，如垃圾专利，不经过实审的实用新型专利等专利文献文辞冗长，文字晦涩。大量概括、抽象性描述，翻译质量参差不齐,专利文献的特点,7,科技查新与专利查新的区别,8,扉页包括著录项目、标题和摘要、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。说明书包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式权利要求书是申请人请求专利保护的范围，权利要求书以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。附图检索报告,专利说明书的组成部分,9,违反国家法律、社会公德、妨害公共利益的的发明创造用于赌博、吸毒的设备、机器或工具；伪造国家货币、票据、公文、证件印章、文物的设备等发明创造可使盗窃者双目失明的防盗装置 以国防为目的的各种武器以医疗为目的的各种毒药、麻醉品等,专利不予保护的主题,10,不授予专利权的内容杠杆原理、万有引力定律等科学发现游戏规则、计算方法和管理方法等智力活动的规则 疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种原子核变换方法和用该法获得的物质,专利不予保护的主题,11,从博派的一个帖子说起,12,牛人回帖,13,美国US4736866号专利：一种非人类之转殖基因哺乳动物在其所有生殖细胞及体细胞内包含一段重组且经活化之致癌基因序列该序列系于胚胎阶段时被导入该哺乳动物及其祖先,哈佛鼠的故事,14,专利优先权专利族与同族专利专利引证 专利法律状态 国际专利分类号,专利重要概念,15,1. 专利优先权,16,专利法规定，按照中国专利法的规定，能够作为外国优先权基础的在先申请必须是： 巴黎公约成员国 与中国有双边协议的国家 共同参加国际公约（如trips）的外国国家,外国优先权的国家基础,17,2. 专利族与同族专利,专利族,同族专利,基本专利,由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。,在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。,在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。,18,专利族与同族专利,申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置,基本专利,同族专利,19,同族专利-解决语种转换,斯洛伐克,澳大利亚,俄罗斯,日本,中国,同族专利列表,20,同族专利-解决语种转换,Putzmeister在印度申请的19篇专利，全部在中国申请过同族专利,21,布局同族的原因： 专利保护的地域性 在目标市场保护技术 向潜在市场出口技术背后： 布局前的综合评估 确定后的金钱投入,主要国家阶段申请花费美国-约3,0004,000美元日本-约7,0008,000美元欧洲-约6,0007,000欧元韩国-约6,0007,000美元加拿大-约3,0004,000美元俄罗斯-约2,0003,000美元印度-约1,0002,000美元,同族专利-发现核心技术,22,同族专利的法律意义思考,48个月前的PCT专利30个月前的普通专利,23,3. 专利引证,24,专利引文,专利说明书扉页上的审查对比文件,检索报告中的审查对比文件,25,利用引证挖掘核心专利,26,2004,Cited References,1993,1991,1995,1980,2003,Times Cited,Related Records,2003,2004,1999,2002,1994,2004, Citing ,从一篇高质量的专利文献出发沿着科学研究的发展道路, Cited Patent 越查越旧 Citing Patent越查越新Related Records 越查越深,1998,分析：技术领域、发展趋势、公司/发明人,27,技术发展脉络,28,专利法律状态信息专利权有效专利权有效期届满专利申请尚未授权专利申请撤回专利申请被驳回专利权终止专利权无效专利权转移,4. 专利法律状态,29,利用专利法律状态决定专利使用战略,30,利用其同族专利在国外的法律状态，找到对自身有利的信息以三星公司为例，其在中国的同族专利中有164件在德国申请时即被审查员驳回无效,判定专利无效的捷径同族法律状态,31,IPC分类简介 标示 设计一种管理专利文献的办法，将相同技术主题的专利文献归档，给予统一的标识，在需要的时候，通过这一标识找出这些文献。 IPC（ International patent classification）国际专利分类 IPC根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 截止到2007年末， IPC联盟拥有58个成员。实际100多个国家、4个地区局、1个专利组织使用IPC。我国于1997年正式加入。,5. 国际专利分类号,32,已有国际专利分类表：第1版 1968.9.11974.6.30第2版 1974.7.11979.12.31第3版 1980.1.11984.12.31第4版 1985.1.1 1989.12.31第5版 1990.1.1 1994.12.31第6版 1995.1.1 1999.12.31第7版 2000.1.1 2005.12.31第8版 2006.1.1起（高级版已更新3版 ）,IPC简介,33,国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:A部：生活需要B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破G部：物理H部：电学,IPC简介,34,目前，共有7万个小组。,世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的95%。是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括90个国家局、4个地区局、1个国际局。1968年以后的专利文献。互联网免费专利检索站点包括：EPO、USPTO、JPO、SIPO,IPC的优点与应用范围,35,专利文献知识专利信息检索,本节提纲,36,专利信息检索分类,检索分类,专利技术信息检索专利性检索侵权检索专利法律状态专利族检索,检索的依据,专利申请号/文献号专利权人主题词专利分类号专利公布日期或申请日期化学式/化学物质登记号,37,1、专利申请号专利申请号是从申请号角度检索专利信息的检索依据。2、专利文献号专利文献号是具有唯一性的用于索取专利文献的依据，是从号码角度检索专利文献的检索依据。包括：公开号、公告号、专利号。3、专利权人专利权人是从与专利有关的人（包括自然人和法人）的角度检索专利信息的主要检索依据。包括：专利申请人、专利受让人、专利权人、专利出让人、发明人、设计人等。4、主题词5、专利分类号6、专利公布日期或专利申请日期7、化学式/化学物质登记号,专利检索的依据,38,专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程查全为主,1. 专利技术信息检索,39,专利性检索属于技术主题检索，通过对发明创造的技术主题进行对比文献的查找来判断一项发明创造是否具备新颖性、创造性和实用性。查准为主,2. 专利性检索,40,绝对新颖性,41,专利新颖性判断,42,创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。,创造性的判断,43,侵权检索，包括防止侵权检索和被动侵权检索，是一种与专利技术的应用有关的检索种类。防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利被动侵权检索则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。查准为主,3. 侵权检索,44,周林频谱仪专利的必要技术特征：效应场发生器基体；基体上的换能层；换能控制电路；加热部件的机械支撑和保护系统；机械部件；换能层上的由14种包括金属氧化物、金属铬和氧化镧等混合稀土的组分及含量制成的模拟人体频谱发生层；立体声放音系统和音乐电流穴位刺激器及其控制电路,侵权判断,45,专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请的时间性以及当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效，所以有时专利法律状态检索也被称为专利的有效性检索。是从一个号码入手查找专利何时申请、何时公开、何时授权，授权专利是否仍然有效，以及驳回、放弃、撤销、期满、专利权人变更等专利法律状态所包含的各项事务处理的结果。,4.专利法律状态检索,46,专利族检索是指对专利的时间性和地域性进行的检索，指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。是从一个号码入手查找发明在哪些国家申请了专利，哪些国家授权。专利族检索除了可以了解专利地域性，它还可以解决语言障碍以及馆藏的局限性问题。,5. 专利家族检索,47,第二部分、专利分析方法与核心专利挖掘,根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60的研发时间，还可以节省40的研发经费。,?,48,专利信息利用的经验,49,专利分析是对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合, 并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报, 从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。通过专利分析可以对行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提供依据。,专利分析,50,“谁在何时、何地、为什么就什么产品或技术做了怎样的保护”,专利分析要素,51,管理图,同族专利,专利信息标引,分析报告,权利图,技术图,权利要素侵权判断风险规避,选择专利数据库,技术关键词和IPC分类的确定,专利检索策略的建立与修订,检索与筛选,时间国家公司发明人技术分类,引证检索,技术热点技术空白点技术发展路线,核心专利,专利分析流程,52,定量分析主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的著录项目来识别相关信息，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。申请年份、专利权人、发明人统计分析；IPC聚类分析,专利分析方法,53,定量分析专利时间趋势分析,54,定量分析主要专利权人分析,55,与市场衔接不够问题：过于泛泛，针对性可能不足解决方案：1.根据目标市场确定风险指数，如欧美日市场应高度关注 2.关注焦点专利集中在哪些公司手中往往更加重要 3.需要收集专利外的相关信息 4.更深入的挖掘分析指标分析可能不够深入问题：适合行业宏观层面分析，不适合产品、技术分析解决方案：用取非原则找到最大的风险点并提出解决办法分析结果无关痛痒解决方案：根据企业自身情况提出应对策略以及执行方法,以上定量分析的局限性,56,定性分析也称技术分析, 是以专利说明书、权利要求、图纸等技术内容或专利的“质”来识别专利, 并按技术特征来归并有关专利并使其有序化, 一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情报。由于涉及到技术的具体内容，定性分析的工作比较复杂，往往是针对重要/核心专利来进行定性分析。核心专利的发掘引证分析侵权分析专利性分析,定性分析,57,高价值专利比例低，挖掘难度大,定性分析,核心专利只占5%,快速从大量专利中识别与分析核心专利是关键！,58,集成世界专利、美国专利诉讼、美国商标数据；专利强度指标用于判断专利价值，迅速发现核心专利；气泡图分析竞争者差距；无效侵权检索独一无二；专利诉讼、异议一目了然。,Innography专利分析平台,59,一个普遍问题是： 面对检索后的专利查询结果，下一站在哪里？,有价值的专利,60,向左走，向右走？,专利权人？ 时间节点？ 引证？,Add text in here,专利强度的一键筛查,人工筛查,独特算法研判专利价值,如何快速找出有效专利,？,？,数千上万个技术专利,60,专利强度(Patent Strength)是Innography独创的专利评价新指标,专利强度,加州大学伯克利分校与乔治梅森大学的最新研究成果,&,61,61,专利强度,Patent strength 专利强度 对现有的6800万条专利进行潜在价值评分，评分 依据来自于专利引证，诉讼数量，权利要求数及 长度，审查时间等等十余项项指标。 使海量信息挖掘和高质量的分析变为了可能,62,专利权利要求数量 (patent claim)专利引用次数和被引次数(Prior Art Citations/ Citations Received)普遍性与原创性 (Generality and Originality)：专利分类 (Patent Classifications)：专利家族 (Families of Patent )：专利从申请到授权的时间长度(PTO length)专利诉讼年龄 (Patent Age)其他（other）,专利强度,63,63,1960年，美国德州仪器（Texas Instruments）在日本申请集成电路这一20世纪后半期最为重要的发明之一的专利权。日本专利办公室宽容地给自己长达29年的时间来受理这项申请。在此期间，也就是申请提交1年半后，日本公司就获准免费阅读该专利的详细资料，由此掌握了这项技术，之后将其加以改进和完善，随即占领了美国计算机半导体市场80%的份额。/llysw/200805/t20080507_396824.html,PTO length,64,专利文献分析引证图,65,引用专利,被引用专利,IPC分类,专利权人,基准专利,点击链接至该专利,外围布局-用途,66,外围布局-功效,67,竞争者差距分析气泡图颜色区别专利权人气泡大小代表专利数量横坐标代表技术综合指标纵坐标代表企业实力指标eg1.金属冶炼行业竞争情况分析A图看出该领域中日技术差距显著B图看出该领域各企业竞争胶着,气泡图专利权人分析,A,B,68,气泡图寻找潜力之星,69,市场性,专利性,东芝,MCI公司,Interdigital公司,高通,Innography相似度检索基于专利引证回溯和专利分类相似度统计，能够有效集中密切相关专利，显著减少文献阅读量，非常容易就可以获得对比专利。专利相似度 引用“IPC配对”,Innography应用专利相似度,70,70,例：三氯蔗糖337案专利无效,相似度检索,71,71,系统自动查找该专利优先权日之前申请的相关专利，从检索结果中寻找无效该专利的证据,专利US4980463的相似度检索,无效检索,72,72,相似度调整至4，无效证据之一US4380476获得,专利US4980463的相似度检索,相似度自高向低调整，获取密切相关专利，,相似度调整,73,73,与US4980463相似度为2的专利有187篇，合并同族后仅118篇，非创造性证据二、三相继找到：US4617269, US4362869,专利US4980463的相似度检索,74,74,75,传统检索（标题摘要权利要求：super junction）：600件,专利引证检索 VS 传统检索,75,76,超结器件科技文献线索,76,77,超结器件专利线索,77,超结器件相关专利检索,78,超结器件相关专利检索,79,引证挖掘,相似度调整,Innography独特的知识产权分析工具和专有数据为知识产权研究打开了一扇窗户。,80,专利基本知识 优先权与同族专利 专利引证 法律状态 国际专利分类号,专利重要概念回顾,专利信息检索分类,检索分类,专利技术信息检索专利性检索侵权检索专利法律状态专利族检索,检索的依据,专利申请号/文献号专利权人主题词专利分类号专利公布日期或申请日期化学式/化学物质登记号,管理图,同族专利,专利信息标引,分析报告,权利图,技术图,权利要素侵权判断风险规避,选择专利数据库,技术关键词和IPC分类的确定,专利检索策略的建立与修订,检索与筛选,时间国家公司发明人技术分类,引证检索,技术热点技术空白点技术发展路线,核心专利,专利分析流程,第三部分、科技查新中的专利文献检索,84,科技查新专利检索概念辨析Dialog专利检索应用检索案例,本节提纲,85,科技查新中专利文献检索的几个常见问题：什么课题在查新时需要进行专利文献的检索？在科技查新中，专利文献检索的信息源如何选择？常用的国知局、欧专局及各种收费免费信息源的查全查准率如何？可否用同一个检索式进行科技文献检索和专利文献检索？,概念辨析,86,专利文献是科技查新检索的文献种类之一遵循科技查新的规范和方法基于专利文献的特点，在检索手段上与一般科技文献有所不同。科技查新中的专利文献检索，具有专利技术信息检索和专利新颖性检索的部分特征。专利文献的重复性大，去重非常有必要,科技查新中的专利文献检索,87,科技查新中为什么要进行专利文献的检索？专利文献是世界上最大的技术情报源，专利文献中含有9095的研发成果，是获取世界上最新技术信息的重要源泉。是科技查新中重要的检索范围之一。而且许多发明创造仅仅通过专利文献公开，其他科技文献中不能获得。什么课题需要检索专利？应用技术领域课题：如机械工程、生物制药、新材料等有明确专利检索要求的课题：如以专利申请为目的的查新,概念辨析,88,科技查新中专利文献的检索范围是什么？中外专利文献参考专利审查中最低限度专利文献检索范围：八国二组织的专利文献（法国、德国、日本、俄罗斯、瑞士、英国、美国和韩国，专利合作条约组织（PCT）、欧洲专利局（EPO）。数据源和检索工具的选择问题收录国家地区的覆盖范围数据库的可检索性可检索内容的全面性，尤其是否提供权利要求的检索,概念辨析,89,专利数据库德温特世界专利索引（DWPI）Inpadoc专利家族和法律状态数据库专利组织：WIPO、EP专利全文数据库，国家：CN、US国家专利全文数据库，JP国家专利摘要数据库收录文献类型包括专利的数据库通常是各学科专业数据库，如CA化学文摘，德温特生物技术文摘数据库等其他专利信息产品如Innography专利分析平台，Thomson Innovation专利数据平台，WIPS专利检索数据库，LitAlert法律诉讼数据库等,常用专利数据库,90,德温特每年将来自42个国家、地区和国际组织的约150万件专利文献，加工整理为具有高附加值的信息产品，所有的专利文摘和标题均采用英语改写，采用描述性语言。每条记录不但包含相关的同族专利信息，还增加了大量经过Dewent专家加工和分析的资料，包括新颖性说明、技术关键介绍、专利研究等等。DWPI数据库还被世界上的一些专利局采用，作为专利审查的检索数据库。,德温特世界专利索引（DWPI）,91,INPADOC是国际专利文献中心的简称，1972年成立。INPADOC同族专利和法律状态数据库由欧洲专利局提供，目前收录96个国家和专利组织发布的专利目录。每个记录对应一个专利家族，提供43个国家专利的法律状态。可在欧专局网站免费检索。,INPADOC同族专利和法律状态数据库,92,常用专利数据库,1. Derwent,英文改写标题、摘要、主权利要求，进行同族整理，更适合检索与阅读。收录了42个国家地区的专利，覆盖范围广权利要求改写不完全，检索结果全面不够,2. Inpadoc,收录90多个国家和地区专利，覆盖范围广可进行同族专利和法律状态检索。可在标题和摘要中检索。没有权利要求部分数据保持原有国提供的语言（非英语文献）如法语，德语等，不适合检索和阅读。,93,专利数据库,国家和专利组织的网络免费专利服务部分国家数据库可以检索到发明的名称和摘要（如中国国家知识产权局）部分国家仅可以检索到发明名称。个别国家数据库能检索专利全文（如美国专利局USPTO，仅限美国专利）各国可检索的专利文献数量和检索工具质量不尽相同，仅在国家范围内检索难以做到查全查准的。所以，专利检索需要相对全面的数据源和专业检索工具。,94,Dialog中国专利全文数据库,科技文献检索和专利文献检索有什么区别？各国对本国专利的可检索内容公开程度不等，包括全文，题录，权利要求等，不同数据库的专利文献信息源、检索特点与检索手段密切相关专利文献的技术主题标引通过专利分类代码（如IPC）来实现，专利文献的著录实现了国际统一化标准。科技文献通常是由关键词和主题词进行标识。IPC在专利文献检索是不可或缺的。科技文献检索和专利文献检索使用不同的检索策略。专利文献通常使用关键词联合IPC一同检索。专利文献的重复收录是同一技术在不同国家申请（同族专利），科技文献的重复收录是同一科技文献被不同检索工具收录。专利文献也要“去重”,概念辨析,95,科技查新的作用：为科研立项提供客观依据 为科技项目的评估、验收、奖励、专利申请等提供客观依据 为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息 对应的专利检索类型专利技术信息检索专利新颖性检索,科技查新中的专利检索,96,科技查新专利检索概念辨析Dialog专利检索应用检索案例,本节提纲,97,Dialog联机检索系统收录数十个世界著名专利数据库以及技术行业数据库，国家和地区覆盖全面，数据内容具有高附加值。支持多库检索和专利家族去重。,关于Dialog,98,Dialog专利组库：PATENTS European Patents Fulltext 348 欧洲专利全文U.S. Patents Fulltext (1976-present)654美国专利全文WIPO/PCT Patents Fulltext349 WIPO专利全文German Patents Fulltext 324 德国专利全文Chinese Patents Fulltext 325 中国专利全文CLAIMS?/sup/U.S. Patents 340美国专利权利要求Chinese Patent Abstracts in English344 中国专利摘要JAPIO - Patent Abstracts of Japan 347日本专利摘要French Patents371 法国专利Derwent World Patents Index 351 德温特世界专利索引INPADOC/Family and Legal Status 345 Inpadoc专利家族和法律状态,Dialog中常用的专利数据库,99,99,专利检索指令语言,基本指令B 开库SF设置范围S 检索T 输出高级指令Map 提取Exs 执行Recall 显示保存的检索策略,截词符 问号？逻辑算符 AND OR NOT位置算符 (w) (n) (s)索引方法基本索引附加索引,100,专利检索一般流程,Map指令提取检索记录中的字段，并临时保存成检索策略，系统生成一个保存编号。如：map pn t（提取专利号）EXS指令执行被保存的检索策略如：exs tc001 (tc001是保存编号)Recall指令显示被保存的检索策略如：recall tc001(tc001是保存编号)索引方法基本索引字段：/ti,ab,cm（标题，摘要，权利要求）附加索引字段：ic=（国际专利分类代码）Rn=（化学物质登记号）,相关概念,101,检索范围：Patents组库检索式通式： (检索词)/ti,ab,cm and ic=专利分类代码 S and (central()nervous and system?)/ti,ab,cm and ic=A61p,相关概念,102,Dialog专利文献检索过程,1. 411库： 扫描，获得命中数据库,2. 实体库： 检索 ，提取全部专利号,打开411库SF patents执行检索式,打开命中数据库执行检索式提取专利号（Map指令）,3. 345库(Inpadoc) ： 去重，输出,打开345库检索专利号/去重 输出6格式,（exs指令）,（标题和专利号）,103,科技查新专利检索概念辨析Dialog专利检索应用检索案例,本节提纲,104,检索超低渗透钻井液添加剂专利关键词：超低渗透extra-low permeability钻井液drill fluid, drill mud添加剂additive, treating agentC09K-0008用于钻孔或钻井的组合物；用来处理孔或井的组合物，例如，用于完成或修复操作检索式： (additive? ? Or treat?()agent? ?) and low()permeab?)/ti,ab,cm and (drill?(2n)(fluid? ? or mud)/ti,ab,cm or ic=c09k-0008),检索案例1,105,B 411Sf patentsS (additive? ? Or treat?()agent? ?) and low()permeab?)/ti,ab,cm and (drill?(2n)(fluid? ? or mud)/ti,ab,cm or ic=c09k-0008)b 325,340,345,348,349,351,353,652S (additive? ? Or treat?()agent? ?) and low()permeab?)/ti,ab,cm and (drill?(2n)(fluid?