【毕业学位论文】我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究-知识产权保护与国际贸易博士论文

学校代号 10532 学 号 分 类 号 密 级 博士学位论文 我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 学位申请人姓名 朱 树 林 培 养 单 位 经济与贸易学院 导师姓名及职称 廖进中 教授 学 科 专 业 应用经济学 研 究 方 向 知识产权保护与国际贸易 论文提交日期 2013 年 12 月 11 日 学校代号：10532 学 号： 密 级： 湖南大学博士学位论文 我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 学位申请人姓名： 朱树林 导师姓名及职称： 廖进中 教授 培 养 单 位： 经济与贸易学院 专 业 名 称： 应用经济学 论文提交日期： 2013 年 6 月 10 日 论文答辩日期： 2013 年 12 月 11 日 答辩委员会主席： 张亚斌 教授 2005 A in of in 013 博士学位论文 要 我国十二五发展规划及 2012 年我国政府工作报告中明确提出 “加快转变经济发展方式，推进经 济结构战略性调整 ”、 “推动外贸发展从规模扩张向质量效益提高转变、从成本优势向综合竞争优势转变 ”的发展方向与基本思路。在知识与创新成为经济持续增长动力的今天，如何抓住全球经济格局调整的机遇，如何通过完善知识产权保护制度、改变出口贸易方式来促进技术进步，成为我国经济领域面临的重要课题之一。那么，在这个复杂的经济系统中，知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率三者之间存在怎样的相互影响机制与作用途径？我国产权保护制度在出口商品结构变迁中扮演了何种角色？我国知识产权保护制度的变革与完善是否影响了全要素生产率及其组成部分？本文以结构调整与技术进步为导向，以知识产权保护为主线，针对以上问题展开研究。 首先从概念、度量方式、发展趋势等方面分析 了我国知识产权保护和出口商品结构现状，构建了区分初级产品、高技术产品和其他工业制成品三个部分的出口商品结构度量指标，综合考虑我国立法与执法两个方面建立我国区际知识产权保护指标。不管是从专 利授权、专利申请、 数，还是考虑执法情况来度量我国知识产权保护制度，我国知识产权保护程度在不到加强；无论是采用不同出口商品规模、出口增速，还是采用出口商品结构指数来衡量，我国的出口商品结构也存在缓慢上升的趋势，且省域间的差异明显。 为了说明知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率的互动机制与作用途径，本文建立了知识产权保 护影响出口贸易商品结构的 “四因素 ”理论模型框架、知识产权保护影响全要素生产率的直接与间接效应模型以及三者知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机制模型。 知识产权保护通过影响交易效率、规模经济、技术创新、产业结构而作用于不同产品的出口竞争优势，进而影响出口贸易结构的变迁；反过来出口商品结构的变迁也通过传递外部市场需求、国际技术标准、竞争压力等影响知识产权制度变革；在此基础上，将劳动、资本、生产效率、知识产权保护纳入内生经济增长模型，深入探讨了知识产权保护促进全要素生产率的直接效应，并详细分析了知识产权保护制度如何通过作用于国际贸易、 间接渠道影响一国的生产率。具体来说，最后，将知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率置于统一的分析框架内，考察了三者间的作用关系及联动机制。 实证研究方面， 论文采用我国 2000时间序列及 31 个省市的区际面板数据，采用 立方程等方法估计了我国知识产权保护我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 识产权保护对全要素生产率及其组成部分的影响效应，以及知识产权保护、出口商品结构、全要素生产率的联动效应。实证研究结论表明：知识产权保护在一定程度上促进出口商品结构的优化，且对商品出口的正向促进作用在高技术产品中更为显著；但知识产权保护对于出口商品结构优化的促进作用在不同区域之间并不一致，东部地区知识产权保护对出口贸易商品结构的正向促进作用在所有回归方程中显著；知识产权保护对全要素生产率具有显著的直接作用，也通过间接影响贸易开放、 正向作用于全要素生产率；在考虑到模型估计的内生性问题后，面板数据的估计结果显示，出口商品结构在 10%的显著性水平上具有促进知识产权保护的作用，知识产权保护对出口商品结构优化的促进作用在 5%水平下是统计显著的，出口商品结构与知识 产权保护共同推动了我国全要素生产率的提高，知识产权保护制度的完善、出口商品结构的优化，有利于技术效率的改进。 关键词：知识产权保护；出口商品结构；全要素生产率；技术进步；技术效率； 联立方程 博士学位论文 s 012 it as of to up of of to of to to in to of of an in In of of of on as as of of of of as as of We of of or PR It is of is of of or to To of 国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 PR PR on PR of by of of In of of by PR in PR is PR in of PR of by of by of of of a PR on by 0001 is to PR on of is PR PR on of PR on In PR FP by PR at 0%, PR of at %. on 士学位论文 of PR of to of to of 国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书 . 要. 图索引.表索引. 1章 绪 论. 1 题背景与意义 . 选题背景 . 研究意义 .究思路、内容及主要创新点 . 研究思路与技术路线 . 研究内容 . 主要创新点 .2章 知识产权保护、国际贸易与全要素生产率的相关研究综述. 9 识产权保护影响出口贸易的文献综述 . 知识产权保护与出口贸易总量变化 . 知识产权保护与出口贸易结构变迁 .外贸易影响全要素生产率的文献综述 . 对外贸易与全要素生产率 . 出口贸易结构与全要素生产率 .识产权保护影响经济增长与技术进步的文献综述 . 知识产权保护对经济增长的影响 . 知识产权保护对技术进步的影响 .结 .3章 我国知识产权保护与出口商品结构现状分析. 19 国知识产权保护的度量及发展历程 . 知识产权保护的度量方法 . 我国知识产权保护的发展阶段及特征 .国出口商品结构的度量及演化特征 . 出口商品结构界定及度量方法 . 我国出口商品结构的变化趋势 .士学位论文 结 .4章 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的理论机制分析. 31 识产权保护影响出口商品结构的 “四因素 ”模型 .识产权保护影响全要素生产率的机制与途径 . 知识产权保护影响全要素生产率的直接效应 . 知识产权保护影响全要素生产率的间接效应 .识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机制 . 出口商品结构影响知识产权保护的作用机制 . 出口商品结构影响全要素生产率的作用机制 . 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机理 .5章 我国知识产权保护影响出口商品结构的实证研究. 44 国知识产权保护与出口商品结构指标度量 . 我国知识产权保护的指标构建及度量 . 我国出口商品结构的指标构建及度量 .国知识产权保护影响出口商品结构的计量模型 . 计量模型构建 . 变量选取及数据来源 .国知识产权保护影响出口商品结构的时间序列分析 .国知识产权保护影响出口商品结构的省际面板数据分析 .国知识产权保护影响出口商品结构的区域差异性 .结 .6章 我国知识产权保护影响全要素生产率的实证研究. 59 要素生产率的内涵及测算 . 全要素生产率的内涵 . 全要素生产率的度量和分解 . 我国全要素生产率的变化趋势 .国知识产权保护影响全要素生产率的计量模型设定 . 计量模型构建 . 变量选取及数据说明 .于全国时间序列数据的知识产权保护影响 实证研究 .于省际面板数据的知识产权保护影响 实证研究 .国知识产权保护影响全要素生产率的稳健性检验 .结 .7章 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率：基于联立方程的实证研究. 76 我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 识产权保护、出口商品结构与 联立方程模型构建 . 知识产权保护方程 . 出口商品结构方程 . 全要素生产率方程 .于时间序列的联立方程估计与结果分析 .于省际面板数据的联立方程估计与结果分析 .要素生产率分解后的联立方程估计与结果分析 .结 . 论. 86 参考文献. 90 致 谢. 100 附录A 攻读博士学位期间发表的学术论文和参加的科研课题. 101 博士学位论文 我国近年面临的贸易救济调查案件及金额 . 我国投资增长率与最终消费率的变动趋势 . 论文研究技术路线图 . 我国知识权保护水平的变化趋势 . 以主要产品占比所衡量的我国出口商品结构的变化趋势 . 采用 数衡量的我国出口商品结构的变化趋势 . 知识产权保护影响出口贸易的四因素模型 . 产权保护、交易效率与知识型产品出口贸易 . 产权保护、技术创新与出口贸易成本 . 出口商品结构影响全要素生产率的机制 . 知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率的联动机制 . 全国及三大区域的平均知识产权保护强度变化趋势 . 以 数衡量的我国出口商品结构的变化趋势 . 1979我国全要素生产率变动趋势比较 . 2000我国 演变轨迹 . 2000各省全要素生产率及分解后的演变轨迹 .国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 我国专利申请及授权量 . 我国各类产品出口规模与增速 . 变量名、数据来源及预期影响 . 基于全国样本的时间序列 计结果 . 基于面板数据的 计结果 . 基于面板数据的 归结果 . 基于面板数据的 归结果 . 分区域样本估计结果 . 基于时间序列的估计结果 . 主要变量的统计性描述 . 基于面板数据的估计结果 . 基于增长核算法的 计 . 基于时间序列的联立方程估计 . 基于省际面板数据的联立方程估计 . 全要素生产率分解后的联立方程估计 .士学位论文 1第1章 绪 论 题背景与意义 题背景 自改革开放以来，中国经济一直保持着 9%以上的增速，创造了世界经济增长的奇迹。与此同时，国内生产总值由 1978年的 3645亿元增至 2011年的 471564亿元，人均国内生产总值也在 2003年和 2007年分别突破 10000元和 20000元大关，并于2011年达到 35083元，其中出口、投资、消费作为拉动经济增长的三驾马车，对加速经济腾飞有着举足轻重的作用。 1776）1在国富论中指出，一国按照自己的有利条件进行分工和交换，将自己多余的资源用来生产剩余产品以供出口，将会大大提高劳动生产率和增加社会财富。 1979， 1980）21983）4基于规模经济与不完全竞争市场的新贸易理论提出，两国通过出口各自具有规模优势的产品，消费者均能享受到福利的增加，生产者均能享受到规模经济利益。出口贸易 作为中国经济增长的 “引擎 ”，一直保持着强劲的增长趋势，由 1990年的 620亿美元增至 2011年的 18986亿美元， 21年内增长了近 31倍。但自 2008年金融危机以来，美国、日本、欧盟的经济增长处于低迷，外部需求的下滑对我国出口贸易产生了较大的负面影响，由此导致我国的出口贸易额到 2009年底跌至 后 2009年略有回升。目前我国 面临的国际贸易环境依旧严峻，不确定、不稳定因素可能继续存在并增加。而国际市场上各种贸易保护主义以更隐蔽的方式层出不穷，各国为了振兴国内经济纷纷采取各种变相的贸易壁垒，国际贸易规则也从产品贸易领域扩展到技术标准、环境标准和投资措施等等。 2005年我国面临的贸易救济调查有 81起，涉案金额 45亿美元，到 2009年涉案金额已高达 102亿美元，虽然 2010、 2011年有所缓解，但仍是世界上面临贸易救济调查较多的国家之一（图 。外需市场的萎靡不振、贸易环境的日益严峻已经对我国传统的出口贸易发展方式提出了挑战，要实现从贸易大国向贸易强国转变还需要一个较为长期的过程。 从增长方式而言，我国经济虽然实现了持续的高增长，但主要是依靠物质资本与劳动力这两种传统增长要素的投入。作为一个典型的二元经济结构国家，现代部门只要提供稍高于传统部门的工资，就能保证在扩大与发展过程中所需要的劳动力资源供给，防止资本 报酬递减。目前中国的 “人口红利 ”为经济发展创造了有利的条件，整个国家形成了高储蓄、高 投资和高增长的局面。根据许和连等数据来源于中华人民共和国统计年鉴 。 我国知识产权保护、出口商品结构与全要素生产率研究 2（ 2003）5的研究显示 1980动投入对经济增长的弹性系数为 显高于技术对经济增长的正向作用。 0501001502007 2008 2009 2010 我国近年面临的贸易救济调查案件及金额 注：数据来源于中国商务部网站。 虽然物质资本与劳动力投入在短期内仍可能是我国经济增长的重要驱动因素，但资源的有限性、稀缺性已决定了这种经济增长模式正在受到各种经济条件的限制。蔡昉（ 2011）6对我国人口转变和资本积累的分析中明确指出，我国人口红利的最大化是在抚养比于 2013年降到最低点之前达到，并且于 2013年之后迅速消失。更为严峻的是，除部分地区存在 “缺工、 “招工难 ”现象外，我国劳动力成本整体呈现出较为明显的上涨趋势， 2001年我国城镇单位就业人员平均工资为10834元， 2010年已上涨至 36539元。从 1998资拉动型的经济增长模式显著，全社会固定资产投资额增长率由 1